China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」または「推薦機構」と略す)は Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (以下「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 」または「会社」と略す)として転換社債を不特定対象に発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、2021年度募集資金の保管と使用状況を査察した。具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が発行した「同意 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 不特定対象への転換社債登録の発行に関する承認」(証券監督許可〔2021927号)の同意を得て、会社は不特定対象への転換社債10248929枚を発行し、1枚当たり100元、募集資金総額は10248929万元である。推薦費と引受費用872.54万元を差し引いた募集資金残高10161675万元はすでに会社の指定口座に振り込まれており、そのうち推薦費、監査及び検査費、弁護士費などの発行費用275.89万元(税金を含まない)は控除されておらず、今回の実際の募集資金の純額は10134086万元である。華興会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでに「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 検資報告」(華興検字[202121 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 5号)を発行し、以上の募集資金の入金状況を審査・確認した。会社はすでに募集資金を専門家に保管し、推薦機構、募集資金を保管している銀行と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。
2021年12月31日までに、会社が転換社債を公開発行して資金を募集する使用状況と残高は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金入金金額（引受金及び推薦金控除済み）101616749529
減：弁護士費、監査費、前期に支払った未控除275891967推薦費用、法定情報開示などの発行費用
実際募集資金純額101340857562
減：累計使用済募集資金4901140514
減：販売者補充流動資金298993846
加：募集資金利息収入控除手数料純額14750508619
未使用の募集資金残高53505970821
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は『中華人民共和国会社法』、「中華人民共和国証券法」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告格式」の「深セン証券取引所創業板上場会社第21号–上場会社募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連法律、法規の規定と要求は、会社の実際の状況と結びつけて、「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 募集資金管理制度」を制定し、募集資金に対して専門家の記憶を取った。
会社は転換社債募集資金を公開発行するために募集資金専用口座を開設し、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭支店、 Bank Of China Limited(601988) 汕頭支店及び馬鞍山支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店、広東華興銀行株式会社汕頭支店及び推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と「募集資金三方監督管理協議」を締結した。会社募集プロジェクト実施主体 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 科技(安徽)有限公司は Bank Of China Limited(601988) 馬鞍山支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店及び推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と『資金募集三方監督管理協議』を締結した。三者監督管理協議と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及びその他の関連規定に合致し、三者監督管理協議の履行には問題はない。
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない公開発行転換社債の募集資金残高は53505970821元で、質権保証は存在しない。具体的な状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座性質口座特別口座募集資金残高番号(元)
1 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店募集資金専門ユーザー8110900112801289357173667060404
2 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭募集資金専門ユーザー632869267-支店営業部
3 Bank Of China Limited(601988) 汕頭支店募集資金専門ユーザー726374407038-
4広東華興銀行株式会社汕頭募集資金専門ユーザー8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53-支店
5 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭募集資金専門ユーザー6329224639223653946支店
6 Bank Of China Limited(601988) 馬鞍山開募集資金専門ユーザー188761727052915610831発区支店
7 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店募集資金専門ユーザー8110901 Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) 2107-
8 Bank Of China Limited(601988) 馬鞍山開財テク製品2400000000発区支店
合計53505970821
2021年12月31日現在、会社 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭支店632869267口座、 Bank Of China Limited(601988) 汕頭支店726374407038口座と広東華興銀行株式会社汕頭支店8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53口座はいずれも販売されている。
三、2021年度募集資金の使用状況
詳細は付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年、会社は募集項目を変更したり、募集項目を変更したりして対外譲渡や置換が発生することはありません。五、募集資金の使用及び開示状況
会社はすでにタイムリーで、真実で、正確で、完全に募集資金の使用とその関連情報を公開し、募集資金の使用と管理に違反状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は、 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021年度の募集資金の保管と使用は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律法規の要求に合致し、募集資金に対して専門家の記憶と専門項目の使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(以下、本文なし)
(本ページには本文がなく、「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査意見」の署名捺印ページである)
推薦代表者：
劉興徳石志華
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2022年月日
附表：募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在
単位：人民元万元
募集資金総額10134086本年度投入募集資金総額4901140
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額4901140
累計変更用途の募集資金総額比率-
コミットメント投資項目とオーバーヘッド項目が変更されたかどうか募集資金コミットメント投資調整後の投資総額本報告期間投入金期末累計投資終了期末投資項目が予定本報告期間に達したかどうかはプロジェクトの実行可能性に達したかどうかは資金投向目(一部変資総額額(2)資金進度(3)＝使用可能状態日現の利益予想利益に重大な変更が発生したか）（1）期化
(2)/(1)
投資項目の承諾
馬鞍山生産基地の拡産かどうか
プロジェクト6958563695856333833863383386 48.62129626
華東研究開発センター建設項目No
