について Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
2021年度募集資金の保管と使用状況の鑑証報告華興専字[20022200430028号 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 全株主:
私たちは委託を受けて、添付の＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) （以下「＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 」と略称する）取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に対して鑑識作業を行った。
Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 取締役会の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供することであり、『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)』、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の「深セン証券取引所創業板上場企業第21号–上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」の規定編成「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」は、その内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがないことを保証する。当社の責任は、鑑証業務を実施した上で、 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に対して鑑証意見を発表することである。
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行し、「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に重大な誤報が存在しないかどうか合理的な保証を得た。認証作業を実行する過程で、私たちは理解、質問、検査、再計算、および必要とする他のプログラムを実施します。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
我々は、 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」はすでに「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に従い、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」と「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の「深セン証券取引所創業板上場企業第21号-上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」の規定作成、すべての重大な面で Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
本鑑証報告書は Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021年度報告書開示の目的でのみ使用され、その他の目的として使用してはならない。
華興会計士事務所中国公認会計士：
(特殊一般パートナー)
中国公認会計士：
中国福州市二○二二年四月八日
Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」と「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の「深セン証券取引所創業板上場企業第21号-上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連規定 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (以下「会社」と略称する)取締役会は2021年12月31日までの募集資金の年間保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。
一、転換社債の公開発行による資金募集状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が発行した「同意 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 不特定対象への転換社債登録の発行に関する承認」(証券監督許可〔2021927号)の同意を得て、会社は不特定対象への転換社債10248929枚を発行し、1枚当たり100元、募集資金総額は10248929万元である。推薦費と引受費用872.54万元を差し引いた募集資金残高10161675万元はすでに会社の指定口座に振り込まれており、そのうち推薦費、監査及び検査費、弁護士費などの発行費用275.89万元(税金を含まない)は控除されておらず、今回の実際の募集資金の純額は10134086万元である。華興会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでに「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 検資報告」(華興検字[202121 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 5号)を発行し、以上の募集資金の入金状況を審査・確認した。2021年12月31日現在、会社が転換社債を公開発行して資金を募集する使用状況と残高状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金入金金額（引受金及び推薦金控除済み）101616749529
減：弁護士費、監査費、前期に支払った未控除推薦費用、275891967法定情報開示などの発行費用
実際募集資金純額101340857562
減：累計使用済募集資金4901140514
減：販売者補充流動資金298993846
加：募集資金利息収入控除手数料純額14750508619
未使用の募集資金残高53505970821
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は「会社法」、「証券法」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の「深セン証券取引所創業板上場企業第21号–上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連法律、法規の規定と要求は、会社の実情と結びつけて、「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 募集資金管理制度」を制定し、募集資金に対して専門家の記憶を取った。
(I)転換社債の公開発行による資金募集状況
会社は転換社債募集資金を公開発行するために募集資金専用口座を開設し、60016汕頭支店、 Bank Of China Limited(601988) 汕頭支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店、広東華興銀行株式会社汕頭支店及び推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と「募集資金三方監督管理協議」を締結した。会社募集プロジェクト実施主体 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 科技(安徽)有限公司は Bank Of China Limited(601988) 馬鞍山支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店及び推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と『資金募集三方監督管理協議』を締結した。三者監督管理協議と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及びその他の関連規定に合致し、三者監督管理協議の履行には問題はない。
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない公開発行転換社債の募集資金残高は53505970821元で、質権保証は存在しない。具体的な状況は以下の通りである。
単位：人民元
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店募集資金専門ユーザー8110900112801289357173667060404
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭支店募集資金専門ユーザー632869267-営業部
Bank Of China Limited(601988) 汕頭支店募集資金専門ユーザー726374407038-
広東華興銀行株式会社汕頭支店募集資金専門ユーザー8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53-
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭支店募集資金専門ユーザー6329224639223653946
Bank Of China Limited(601988) 馬鞍山開発区募集資金専門ユーザー18876172705052915610831支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店募集資金専門ユーザー8110901 Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) 2107-
Bank Of China Limited(601988) 馬鞍山開発区財テク製品24000000000支店
合計53505970821
2021年12月31日現在、会社 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 汕頭支店営業部632869267口座、 Bank Of China Limited(601988) 汕頭支店726374407038口座と広東華興銀行株式会社汕頭支店8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53口座はいずれも販売されている。
三、本報告期募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、転換社債募集資金の公開発行の実際の使用状況は、別表「転換社債募集資金の公開発行項目の資金使用状況対照表」を参照してください。
四、募集項目の資金使用状況の変更
本報告期間は募集資金投資項目の変更はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでにタイムリーで、真実で、正確で、完全に会社の募集資金の使用状況と関連情報を公開し、募集資金管理の違反状況は存在しない。
付表:転換社債募集資金項目を公開発行する資金使用状況対照表
Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 取締役会二○二二年四月八日付表：
転換社債募集資金項目を公開発行する資金使用状況対照表
2021年12月31日現在
単位：人民元万元
募集資金総額10134086本報告期間投入募集資金総額4901140
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額4901140
累計変更用途の募集資金総額比率
