China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
2021年度持続監督追跡報告
推荐机构名称： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 被推荐公司简称： Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
推薦代表者氏名：劉興徳連絡電話：07558294 3666
推薦代表者名：石志華連絡電話：020850509486
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数がない
2.会社が規則制度を確立し、健全に執行することを監督する場合(1)会社が規則制度を確立し、健全にすることを監督するかどうか(含むが、限らない
関連先が会社の資源を占用することを防止する制度、資金募集管理制度は
、内部統制制度、内部監査制度、関連取引制度）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
（1）会社が資金を募集した口座を照会する回数1回
（2）会社募集資金項目の進捗状況が情報開示書類と一致するかどうか
4.会社管理監督状況
(1)会社の株主総会に列席する回数1回
（2）会社の取締役会に出席した回数が0回
（3）会社監査会への出席回数0回
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうか
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況がない
6.独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数3回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見は非同意意見を発表していない
7.本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
規定に従って取引所に継続監督追跡報告(1)を報告する回数を除き、発行者は推薦者が取引所に報告する必要がない場合がある。
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8.職責の履行状況に注目
(1)注目すべき事項があるか否かNo
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月28日
(3)研修の主な内容創業板買収合併再編に関する法律法規。
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示は適用されない
2.社内制度の確立と執行は適用しない
3.「三会」の運営はすべて適用されない
4.持株株主及び実際の支配者の変動は適用されない
5.募集資金の保管及び使用は適用されない
6.関連取引は適用されない
7.対外保証は適用しない
8.資産の買収、売却は適用されない
9.その他の業務カテゴリの重要事項（対
外国投資、リスク投資、委託財テク、財は適用されない。
事務援助、保証金など）
10.発行者またはその招聘した仲介機関は適用されない
推薦業務に協力する場合11.その他(経営環境、業務発展、財を含む
業務状況、管理状況、核心技術などの方は適用しない
面の重大な変化状況)
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
承諾を履行していない会社及び株主の承諾事項の承諾を履行するかどうかの原因と解決措置
持株株主の広東光輝株式ロックの承諾:(1)初めて株式を公開発行し、創業板が上場した日から36ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初公開発行前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない(今回の公開発行株式の中で公開発行された株式を除く)当社が直接または間接的に保有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初公開発行株式の前に発行した株式も、 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) から買い戻すことはありません(今回公開発行株式のうち公開発行発行発行発行株式を除く)。
（2）当社が保有する＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 株がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格
発行価格を下回らない。 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 上場後6ヶ月以内に会社の株式の20取引日連続の受取が適用されない場合、盤価はいずれも発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりして、当社が保有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 株式のロック期間は自動的に少なくとも6ヶ月延長されます。現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの原因で除権、配当を行った場合、上記の終値は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に従って調整する。(3)当社は上記の承諾を忠実に履行し、相応の法律責任を負い、本承諾に与えられた義務と責任を履行しなければ、当社は Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 他の株主または利益関係者がこれによって受けたいかなる損失を負担し、発行者の株式を違反して減持した収益は発行者の所有になる。実際の支配者である林培青、陳琼の株式ロックの承諾:(1)初めて株式を公開発行し、創業板が上場した日から36ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初めて株式を公開発行する前に発行した株式(今回の公開発行株式の中で公開発行された株式を除く)を譲渡または他人に管理しない。本人が直接または間接的に所有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初公開発行株式の前に発行された株式を買い戻すこともできません(今回の公開発行株式のうち公開発行発売株式を除く)。（2）本人が持っている＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) の株式ロック期間が満了した後、本人が＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) の取締役/高級管理職を担当している間、本人が毎年譲渡している＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) の株式は本人が持っている＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) の株式総数の25%を超えない。私は离任后半年以内に、私が持っている Sirio Pharma Co.Ltd(300791) の株式を譲渡しません。本人は＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初公開発行株式上場日から6ヶ月以内に退職を申告し、退職を申告した日から18ヶ月以内に本人が直接持っている＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 株式を譲渡しない。本人は＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初公開発行株式上場日から7ヶ月目まで
第12ヶ月の間に離職を申告し、離職を申告した日から12ヶ月以内に本人を譲渡しないのは、直接保有する Sirio Pharma Co.Ltd(300791) の株式を適用しない。(3)もし本人が Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 取締役の任期が満了する前に離職した場合、本人は就任時に確定した任期内と任期が満了した後の6ヶ月以内に、私は引き続き以下の制限規定を遵守することを承諾する:1毎年譲渡した株式はその保有する Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 株式の総数の25パーセントを超えてはならない;②離職後半年以内に、保有する Sirio Pharma Co.Ltd(300791) の株式を譲渡しない。③「会社法」の董監高株式譲渡に関するその他の規定。(4)本人が持っている Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 株はロック期間が満了してから2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 上場後6ヶ月以内に、会社の株式が20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が保有する Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 株式のロック期間は自動的に少なくとも6ヶ月延長されます。現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換、新株の増発などの原因で除権、配当金を行った場合、上記の終値は中
国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定は相応の調整を行う。（5）本人は職務変更、離職などの原因で関連職務を担当しないことを承諾し、上記の承諾を遵守することを放棄する。会社の株主は投資承諾を承諾します: Sirio Pharma Co.Ltd(300791) から初めて株式を公開してそして創業板が上場する日から12ヶ月以内に、本合
グループ企業は、本パートナー企業が直接または間接的に保有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) を譲渡または他人に委託しないものとし、本パートナー企業が直接または間接的に保有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) は、株式を初めて公開発行する前に発行した株式を適用しないものとし、また Sirio Pharma Co.Ltd(300791) が本パートナー企業が直接または間接的に保有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) を買い戻すものとしない。会社の株主の高鋒、林培春、林奇雄、林培娜の承諾:(1)初めて株式を公開発行し、創業板が上場した日から36ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初めて株式を公開発行する前に発行した株式(今回の公開発行株式の中で公開発行された株式を除く)を譲渡または他人に管理しない。本人が直接または間接的に所有している Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 初公開株式発行前に発行した株式(今回公開株式で公開発行された株式
を除く）。(2)上記の株式ロック承諾を履行できない場合は、以下の措置をとるか、または受け入れる:1関連主体は株主総会および中国証券監督管理委員会の指定メディアで約束を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、他の株主と社会公衆投資家に謝罪する。②関連主体が違反して減収した収益は会社の所有とする。3投資家と発行者に損失をもたらした場合、関連主体は法に基づいて損失を賠償する。④当該違反の承諾が継続して履行できる場合、継続して履行する。
