Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) ::2021年度内部統制自己評価報告

Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)

2021年度内部統制自己評価報告

Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 全株主：

「企業内部統制基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部統制監督管理要求に基づき、当社の内部統制制度と評価方法を結合し、内部統制日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)の内部統制有効性を自己評価した。

一、重要声明

内部統制は、企業取締役会、監事会、マネージャー層、従業員全員が実施し、統制目標を実現するためのプロセスです。会社のガバナンス層の監督の下で、企業内部制御規範体系の規定に従い、有効な内部制御を設計、実施、維持し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。

内部統制の目標を確立し、実施する:国の関連法律法規と会社の内部制度の執行を確保し、抜け穴を塞ぎ、隠れた危険を解消し、誤りと不正行為を防止し、タイムリーに発見し、是正し、会社の資産の安全、完全を保護する。会社の財務行為を規範化し、財務情報の真実性、完全性とタイムリー性を高め、企業財務報告の情報品質を高める。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度に低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。

二、内部制御評価の結論

会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在しない。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従って重大な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えている。

会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。

内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。

三、内部統制評価業務状況

（Ⅰ）内部統制評価業務組織状況

1、評価手順：評価グループを設立し、評価案を制定する；現場検査評価グループの研究は内部制御の欠陥を認定した。改善案は討論と審査を行う。規定の権限と手順に従って取締役会に審議して承認する。

2、評価方法:評価グループを構成し、個別インタビュー、アンケート調査、特別テーマ討論、走行テスト、統計サンプリング、比較分析などの多種の方法を総合的に運用し、会社の内部制御設計と有効運行の証拠を広く収集し、内部制御設計の欠陥と運行欠陥を研究認定する。

（Ⅱ）内部制御評価範囲

会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。今回の評価範囲に組み入れた業務と事項は、組織構造、発展戦略、人的資源管理、行政管理、購買管理、生産管理、販売管理、資産管理、資金活動、研究と開発、情報システム、情報開示事務管理、関連取引管理及び子会社に対する管理制御を含む。購買、生産、販売、資産管理に重点を置く。上記の業務と事項の内部統制は会社の運営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。

評価範囲に含まれる主な業務と事項は以下の通りである。

1、組織アーキテクチャ

会社は「会社法」と「会社定款」などの関連規定に厳格に従って株主総会、取締役会、監事会を設立し、取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会の4つの専門委員会を設置した。「会社定款」を基礎とし、「総経理業務細則」及び各専門委員会の議事規則などを具体的な規範とする比較的完備した管理制度を確立した。株主総会、取締役会、監事会とマネージャー層の意思決定、執行、監督などの面での職責権限、手順及び履行すべき義務を明確にした。権力機構、政策決定機構、経営機構と監督機構の科学的分業を形成し、各司の責任、効果的にバランスをとる法人ガバナンス構造を形成した。各機構と人員が制度規範に従って権利を行使し、職責を履行できることを確保した。

会社が設置した内部機構は取締役会事務室、販売管理センター、購買管理部、電子生産センター、行政部、人的資源部、研究院、品質検査部、品質管理部、財務部、監査部、プロセスとIT管理部などである。部門の職責と職責を合理的に区分し、職務に相容れない分離の原則を貫徹することによって、各部門の間に分業が明確で、互いに協力し、互いにバランスを取るメカニズムを形成させ、会社の生産経営活動の秩序ある健全な運行を確保し、コントロール目標の実現を保障した。

2、発展戦略

会社は戦略発展計画と年度経営目標を制定し、具体的な戦略と業務プロセスレベルの計画を補佐して会社の経営目標を従業員一人一人に明確に伝えた。

3、人的資源管理

会社は互いにバランスを取る原則に従って内部機構を設置し、比較的完備した意思決定システム、実行システムと監督フィードバックシステムを確立した。同時に、会社は各職能職位の職責権限、職務条件と仕事の要求を明確にし、事によって職位を設置し、職位で人を選抜し、人によって事を設置したり職位を設置したりすることを避け、選任人員が職位の職責要求に適任できることを確保した。会社は《労働法》及び関連法律法規の規定に基づき、人的資源の招聘、離職、配置、報酬、育成訓練、勤務試験、業績管理、激励、昇進などの面で比較的完備した管理体系を創立し、今年度は《部門業績ボーナス審査管理と従業員業績評価管理制度》、《集団契約履行状況の報告》などの制度を増加し、人的資源の内部コントロールを強化した。今年度は会社の人的資源の操作基準を最適化し、会社の募集原則と操作プロセスを明確に規範化し、人材を尊重し、人材を重視し、人材を大切にし、顧客を経営するように人材を経営し、求職者の求職と入社体験を徐々に最適化し、改善するために、「SOP募集」を最適化した。

4、行政管理

会社は企業価値観、経営理念と企業精神を従業員行為規範管理基準に組み入れ、企業文化の宣伝と普及を非常に重視し、会社はずっと「正直、誠実、革新、発展、分かち合い」の企業文化理念を受け継ぎ、豊富な企業文化建設活動を組織し展開した。ファイル管理の面では、「大行政」の概念を貫徹し、成都、上海、深センなどの支社、子会社のファイル管理を集中的に統一的に規範化し、科学的、全面的、系統的にファイルを管理する。引き続き「事務用品管理制度」を規範的に執行し、四半期ごとに申請した事務用品にU 9入力を行い、事務用品の費用を科学的に合理的にコントロールする。

5、購買管理

会社の合理的な購買を促進し、生産経営の需要を満たし、購買段階の不正リスクを防止するために、会社は購買管理の肝心な制御段階に対して、関連するプロセス規範と制御要求を明確にし、主に「新サプライヤー開発計画」、「サプライヤー選択と購買価格管理プログラム」、「購買実行管理プログラム」、「外部提供過程、製品とサービス管理プログラム」などを含む。会社はサプライヤーの審査評価基準に基づいて、定期的に各サプライヤーに対して総合評価を行い、契約を履行しないサプライヤーに対する処罰を強化し、良質なサプライヤーに対して激励メカニズムを制定し、購買シェアを増やし、資材を新製品に優先的に応用するなどしている。優秀なサプライヤーを組織して会社に研究開発に対して技術交流、育成訓練を行い、会社のサプライチェーン管理システムをさらに最適化し、完備させ、会社とサプライヤーが互恵・ウィンウィンのパートナー関係を形成するのに有利であり、企業が激しい競争の中で優位を持つようにする。

6、生産管理

会社は「資材準備作業プロセス」、「工単管理作業プロセス」、「生産工単消込及び資材管理方法」、「資材購買管理」、「試験管理プログラム」、「製品とサービス放行管理プログラム」などの書類を制定し、生産計画制御、製品品質制御に対して、いずれも規範要求と制御制約を行った。生産管理部は情報セキュリティシステム、TL 9000、ESD、知的財産権管理システム、QES、タイル認証の審査を完成する。正式に作業指示管理、製品製造過程及びライフサイクル管理プロセス及び標準を運行する。生産管理部は毎月工単の結案に対して抜き取り検査を行い、抜き取り検査の問題項目に対して直ちに監督・改善を行い、工単管理が有効に制御可能な運行を保証する。

7、販売管理

会社は《販売売掛金管理プロセス》、《販売計画管理制度》、《入札管理規定》、《契約注文管理規定》、《製品交付管理規定》、《顧客信用管理方法》、《アフターサービス管理制度》、《製品とサービス要求管理プログラム》、《顧客満足度調査管理プログラム》、《運輸部出荷管理制度》などの書類を制定し、リスクを導きとすることを明確にした。コスト効果に合致する販売管理措置、販売行為を規範化し、販売リスクを防ぎ、会社の販売の安定成長を促進し、市場シェアを拡大する。会社は市場に対して深い分析と予測を行い、会社の戦略発展要求と市場落札が占めるシェアに基づいて販売計画を編成し、分解し、販売計画の仕事を指導した。会社は潜在的な目標顧客の開発を重視し、販売意向のある顧客に対して信用評価を行う。会社はお客様のメンテナンスサービス、会計システムのアップグレードなどを強化することによって、絶えず更新されているお客様の信用動態ファイルを満たし、販売目標の実現を促進し、ブランドイメージを作るように努力しています。「事務所管理規定」を改正し、外勤人員の外在の日常管理を強化した。周例会制度を完備し、周計画と手配に対して監督と審査を行った。

8、在庫管理

会社は《倉庫管理制度》を通じて在庫管理の原則を確定して、在庫の範囲と分類を明確にして、原補助材料、包装材料、製品、完成品などの在庫の出入庫の流れを規定して、在庫の検収入庫、受領発行、清掃棚卸、日常保管、返品交換品と滞留品の処置などの肝心な一環に対して有効なコントロールを行った。

9、資金活動

会社は貨幣資金のコントロールの面で、互換性のない職場の分離の原則に厳格に従い、専任人員を設立して貨幣資金を管理し、毎月現金の棚卸しを行い、授権されていない人員が貨幣資金業務に接触し、処理することを厳禁する。会社は生産経営の必要に応じて資金計画を作成し、計画通りに実施する。資金計画の制定、実施は基本的に会社が設置した審査許可権限に従って審査、審査を行う。

10、研究と開発

会社は「資材出図規範」、「資材認証管理手順」、「研究開発文書作成ガイドライン」、「審査過程管理規範」、「プロジェクト需要変更規範」などの関連制度を制定し、業務発展の必要に応じて研究開発部門の組織構造、職場職責を最適化し、研究開発管理手順を規範化し、「科学技術革新」で企業の進歩を牽引した。内部監査部門は研究開発プロジェクトの進度などを重点的に追跡監査する。

11、情報システム

会社は情報化建設の面で、釘プラットフォーム、OA情報システムとERP管理システムを通じて、移動審査と無紙化事務を推進し、会社の基礎業務情報と財務情報のタイムリーな伝達を強化した。同社はISO 27001情報セキュリティシステムの認証を取得し、ダウン殺毒システムと漏洩防止システムを導入した。漏洩防止システムを通じて定期的に各部門に対して従業員と事務設備の各種行為検査を行い、情報システムの安全安定運行を保証した。会社はすでに情報システムの開発とメンテナンス、アクセスと変更、データの入出力、ファイルの保存と保管、サイバーセキュリティなどの方面の制御制度と適時評価を創立した。体系化の仕事を通じてITの仕事の質を強化し、ITサービスの安定性を高め、各種類の関連データを通じて統合分析を行い、潜在リスクを識別し、サーバー空間のオーバーフロー、データバックアップの損失などのリスクをタイムリーに最適化し、業務の連続性を十分に保証する。

12、情報開示事務管理

会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社情報開示管理方法」などの関連法律、法規に基づき、会社の実情と結びつけて「情報開示管理制度」、「対外情報伝達と使用管理制度」、「重大情報内部報告制度」などを制定し、情報開示管理の流れ、権限を規範化した。報告期間内に、会社は情報開示の内部統制が厳格で、十分で、有効であり、上述の制度に違反していない場合が発生する。

13、関連取引管理

会社は「深セン証券取引所株式上場規則」及び会社定款などの関連書類の規定に厳格に従い、「関連取引管理制度」を制定した。会社の関連取引行為には取引原則、関連者と関連関係、関連取引の意思決定手順と情報開示、関連取引価格の確定と管理などを含む全方位の管理と制御を行い、会社と関連者の間で締結した関連取引が公平、公開、公正の原則に合致することを保証した。会社は関連取引の意思決定のコントロールに重大な欠陥は存在しない。

14、対外保証管理

会社は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び会社定款の関連規定に基づき、「対外保証管理制度」を制定した。会社の保証範囲を明確にし、対外保証業務における株主総会、取締役会、理事長、財務部などの関連部門の職責権限、授権権限を設定する。会社の対外保証行為が真実で、合法であることを保証する。保証リスクを低減し、資産の安全を保証する。会社は対外保証の内部統制に重大な欠陥は存在しない。

15、対外投資管理

会社は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び会社定款の関連規定に基づき、「対外投資管理制度」を制定した。投資効果を向上させ、投資によるリスクを回避し、資金を有効かつ合理的に使用する。会社と投資家の利益を守る。本年度、会社は上海理澎光晶技術有限会社に500万元を出資し、新規登録資本金3.1819万元を納付し、登録資本金の2.2936%を占めた。珠海市金品創業共有プラットフォーム科学技術有限会社が保有する深セン市華曦達科学技術株式会社の100万株を出資し、深セン市華曦達科学技術株式会社の総株式の1.1396%を占めている。2回に分けてグラン康希科技(上海)有限公司に出資し、総出資は1000万元で、2回の出資合計でグラン康希科技(上海)有限公司の386185万元の登録資本金を保有し、登録資本金を占めている。