China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
2021年度内部統制評価報告の査察意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」、「推薦機構」と略す)は Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (以下「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 」、「会社」と略す)として、転換社債を不特定の対象に発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「企業内部制御基本規範」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定に基づき、 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021年度内部統制状況に対して査察を行い、査察意見を発表した:一、推薦機構の査察作業
推薦機構は Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 内制御関連制度を審査し、 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 情報開示書類を検討し、会社内部監査員、役員とのコミュニケーションなどの方式を通じて、日常の持続的な監督と仕事を結びつけ、会社内部制御の完全性、合理性及び有効性を合理的に評価した上で、会社の取締役会が発行した内部制御評価報告書を審査した。二、 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 内部制御評価結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。三、推薦機構の審査意見
審査を経て、推薦機構は Sirio Pharma Co.Ltd(300791) すでに比較的に健全な法人管理構造を確立し、現行の内部制御制度と実行状況は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規、規範性文書の規定に合致していると考えている。会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持した。推薦機関は、会社の取締役会が発行した2021年度の内部統制評価報告に異議がない。
(以下、本文なし)
（本ページは本文がなく、『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) について Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021年度内部統制評価報告の査察意見』の署名捺印ページ）
推薦代表者：
劉興徳石志華
