2021年度独立取締役述職報告
当社は＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) （以下「＊＊＊ Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 」または「会社」と略称する）独立取締役として、報告期間内に職責を確実に履行し、自ら会社の経営状況を把握し、積極的に関連会議に出席し、各議案を真剣に審議し、当社の独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益を維持し、中小株主の合法的権益が損害を受けないことに注目する。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の職務状況
報告期間内に、会社は取締役会の交代選挙を完了した。第2回取締役会独立取締役呂源、楊閏、呉静は2021年7月7日に任期満了で退任し、朱桂龍、胡世明、高見は2021年7月7日に2021年第1回臨時株主総会審議を経て、会社第3回取締役会独立取締役に選出された。会社の独立取締役は相応の職務条件を備え、独立取締役資格証明書を有し、会社の独立取締役を担当してはならない状況は存在せず、会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供していないし、会社とその主要株主または利害関係のある機構と人員から追加の未公開のその他の利益を得ていない。兼職上場企業の独立取締役はいずれも5社を超えず、独立取締役の独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、取締役会への出席、株主総会の状況
2021年、会社の取締役会は全部で10回の会議を開き、私たちは関連規範の要求に厳格に従って取締役会の会議に出席し、議案を討論し、審議し、株主総会に列席した。具体的な参会状況は以下の表に示す。
表一:独立取締役が取締役会及び株主総会に出席する場合
独立取締役の氏名が取締役会に出席する場合株主総会に出席する場合
第2回取締役会第23回会議2021年第1回臨時株主総会
第2回取締役会第24回会議
呂源第2回取締役会第25回会議
第2回取締役会第26回会議
第2回取締役会第27回会議
楊閏第二回取締役会第二十三回会議2020年度株主総会
第2回取締役会第24回会議2021年第1回臨時株主総会
第2回取締役会第25回会議
第2回取締役会第26回会議
第2回取締役会第27回会議
第2回取締役会第23回会議2020年度株主総会
第2回取締役会第24回会議2021年第1回臨時株主総会
呉静第2回取締役会第25回会議
第2回取締役会第26回会議
第2回取締役会第27回会議
第3回取締役会第1回会議2021年第1回臨時株主総会
第3回取締役会第2回会議
朱桂龍第3回取締役会第3回会議
第3回取締役会第4回会議
第3回取締役会第5回会議
第3回取締役会第1回会議2021年第1回臨時株主総会
第3回取締役会第2回会議
胡世明第3回取締役会第3回会議
第3回取締役会第4回会議
第3回取締役会第5回会議
第3回取締役会第1回会議2021年第1回臨時株主総会
第3回取締役会第2回会議
高見第三回取締役会第三回会議
第3回取締役会第4回会議
第3回取締役会第5回会議
表二:独立取締役が取締役会及び株主総会に出席する状況統計
本報告期間は、董が2株連続で独立董に出席するかどうかについて、董が取締役会の現場に出席するかどうかを通信方式で欠席すべきである。董が取締役会に出席することを委託する取締役会は、取締役会に出席することを委託する。
呂源5 0 5 0 0 0 No 1
楊閏5 0 5 0 0 0 No 2
呉静5 0 5 0 0 0 No 2
朱桂龍5 1 4 0 0 No 1
胡世明5 1 4 0 0 No 1
高見5 1 4 0 0 No 1
報告期間中、私たちは現場会議や通信採決方式で会議に参加した。
われわれは、報告期間内に会社が招集し、取締役会を開き、株主総会はいずれも法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であり、関連決定はすべて株主全体、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。本人は取締役会の審議に参加した各議案に賛成票を投じ、会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を申し立てる場合はない。
二、独立意見の発表状況
2021年、われわれは独立取締役が果たすべき義務を確実に履行し、会社のガバナンス、対外保証などの関連事項について真剣、独立、客観的な審議を行い、以下の事項について独立意見を発表した。
公告日独立意具体事項意見類型見を発表する取締役
会社が不特定対象者に転換社債を発行することに関する同意のさらなる明確化について
呂源券の具体案の独立意見
2021年4月15日楊閏
呉静は会社が不特定の対象に転換社債を発行して上場することについての独同意
立意見
2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見同意
会社の2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する事前同意
案の独立意見
会社が2021年に日常関連取引を予定する独立意見の同意について
呂源は会社が2021年に長期決済為替額を展開することを確定することについての独立意見に同意した。
2021年4月27日楊閏
呉静は会社が2021年度に完全子会社に対して銀行の信用授与を申請することについて同意する予定である。
担保額の独立意見
アイドル募集資金による現金管理額の独立意見同意について
2020年累計及び当期対外保証事項に関する独立意見同意
2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況に関する同意
独立した意見.
第3回取締役会の非独立取締役と独立取締役候補の指名に関する同意
の独立した意見
呂源は第3回取締役会の非独立取締役報酬案に関する独立意見に同意した。
2021年6月21日楊閏
呉静は第3回取締役会の独立取締役手当案に関する独立意見に同意した。
募集資金を使用して完全子会社に借入金、増資実施同意を提供することについて
募集プロジェクトの独立意見
公告日に独立意を発表する具体的な事項意見タイプ
会った取締役
2020年の制限株インセンティブ計画の権益価格の調整と同意について
数量の独立意見
朱桂龍氏は、2020年の制限株インセンティブ計画の予約同意をインセンティブ対象に授与することについて
一部の制限株の独立意見
2021年7月9日胡世明
高見高級管理職の任命に関する独立意見の同意
上級管理職報酬案に関する独立意見同意
朱桂龍は2021年上半期の持株株主及びその他の関連者の資金占用に関する同意
状況の独立意見
2021年8月26日胡世明
高見2021年累計と当期対外保証事項に関する独立意見同意
転換社債による募集資金の置換については事前に募集に投入されている
資金投資項目及び発行費用を支払った自己資金調達の独立同意を集める
朱桂龍の意見
2021年9月10日胡世明は2020年の制限株インセンティブ計画について初めて第1の帰属同意を授与した。
高見期帰属条件の達成に関する独立意見
廃棄部について
