について
一部の超募集資金を用いて流動資金を永久に補充する特別審査意見
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」または「推薦機構」と略称する)は30090(以下「30090」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号--上場会社の資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、30090の一部の超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充する事項を査察し、具体的な査察状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意30090初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可20202396号)の同意を得て登録され、会社は社会公衆にA株3750万株を公開発行し、発行価格は1株当たり30.26元/株で、計11347500万元の募集資金を募集し、発行費用を差し引いた今回の募集資金の純額は1043836万元である。そのうち、超募集資金の総額は人民元7018336万元である。
上記の募集資金はすでに中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中匯会計士」と略称する)が2020年11月24日に中匯会検[20206638号「検資報告」を審査し、発行し、募集資金専門家にすべて保管して管理している。会社は募集資金に対して特別口座に保管した。二、今回の超募集資金使用計画
「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」と「30090定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、株主利益最大化の原則に基づき、募集資金の使用効率を高めるため、募集資金プロジェクトの建設の資金需要を保証する前提の下で、会社自身の実際の経営状況と結びつけて、会社は一部の超募集資金を永久補充フローに使用する予定で2022年4月8日まで、会社の超募集資金の残高は1408355万元で、そのうち定期預金は13000万元(定期預金証書の約束金利は1.80%、定期預金期限は2021年12月30日から2022年6月30日まで)で、普通預金残高は108355万元です。会社はこの超募集資金の中の定期預金及び定期預金の満期後の利息収益と普通預金及び普通預金の利息収益などを併せて流動資金(定期預金の満期後に具体的に実施する)を全体的に補充する予定である。2022年4月8日現在、超募集資金残高は超募集資金総額の20.07%を占めている。定期預金が満期になった後、超過募集資金残高は1420732万元(利息を含め、実際の金額は資金転出当日の専戸残高を基準とする)と予想され、超過募集資金総額の20.24%を占めている。今回、一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充した後、会社の超募集資金口座の残高は0元で、会社は関連募集資金専用口座を抹消する。
会社が最近12ヶ月以内に累計で超募集資金を使用して流動資金を永久に補充した金額は超募集資金総額の30%を超えず、中国証券監督会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金使用に関する関連規定に違反していない。今回、一部の超募集資金を永久的に補充する流動資金は、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触することはなく、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なうことはない。
三、会社は今回の一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する説明と承諾
会社は今回、超募集資金(2022年4月8日現在の残高1408355万元、関連定期預金の満期後の残高1420732万元(利息を含み、実際の金額は資金転出当日の専戸残高を基準とする)を永久的に流動資金を補充するために使用し、募集資金の使用効率を高め、会社の業務発展の流動資金に対する需要を満たし、会社の利益能力を高め、株主全体の利益に合致する。
今回、一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充する場合、会社は以下のように承諾する。
1、永久的に流動資金を補充するための金額は、12ヶ月ごとに累計で募集資金総額の30%を超えない。
2、会社は流動資金を補充してから12ヶ月以内に証券投資、派生品取引などの高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供しない。
四、今回の超募集資金使用計画に関する審査・認可手続き及び意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
2022年4月8日、会社は第3回取締役会第7回会議を開き、「一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充することに関する議案」を審議・採択し、会社が「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号--上場会社募集資金管理板上場会社規範運営」と「30090会社定款」の関連規定に基づき、株主利益最大化の原則に基づいて、募集資金の使用効率を高めるために、募集資金プロジェクトの建設の資金需要を保証する前提の下で、会社自身の実際の経営状況と結びつけて、会社は一部の超募集資金(2022年4月8日現在の残高1408355万元、関連定期預金の満期後の残高1420732万元[利息を含み、実際の金額は資金転出当日の専戸残高を基準とする])を永久に流動資金を補充するために使用し、関連定期預金の満期後に具体的に実施し、会社の流動資金状況を改善し、財務コストを下げ、超募集資金の使用効率を高める。
（Ⅱ）監事会意見
2022年4月8日、会社は第3回監事会第7回会議を開き、「一部の超募集資金を用いて流動資金を永久的に補充する議案」を審議・採択した。会社監事会は、今回の超募集資金(2022年4月8日現在の残高1408355万元、関連定期預金の満期後の残高1420732万元(利息を含み、実際の金額は資金転出当日の専戸残高を基準とする))を永久に流動資金を補充し、定期預金の満期後に具体的に実施することは、募集資金の使用効率を高め、会社の業務発展の流動資金に対する需要を満たすのに有利であると考えている。会社の収益力を高め、株主全体の利益に合致する。超募集資金の使用は募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、投資家の利益を損なう状況は存在せず、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場会社規範運営」などの関連規定に合致している。
会社監事会は会社が超募集資金(2022年4月8日現在の残高1408355万元、関連定期預金の満期後の残高1420732万元(利息を含み、実際の金額は資金転出当日の専戸残高を基準とする))を永久に流動資金を補充することに合意し、関連定期預金の満期後に具体的に実施し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)独立取締役の意見
会社の独立取締役は、会社が今回超募集資金(2022年4月8日現在の残高1408355万元、関連定期預金の満期後の残高1420732万元(利息を含み、実際の金額は資金転出当日の専戸残高を基準とする))を永久に流動資金を補充し、関連定期預金の満期後に具体的に実施することは、募集資金の使用効率を高め、会社の業務発展に対する流動資金の需要を満たすのに有利であると考えている。会社の流動資金状況を改善し、財務コストを下げ、株主全体の利益に合致する。超募集資金の使用は募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、投資家の利益を損なう状況は存在せず、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場会社規範運営」などの関連規定に合致している。
会社の独立取締役は一致して会社が超募集資金(2022年4月8日現在の残高は1408355万元、関連定期預金の満期後の残高は1420732万元(利息を含み、実際の金額は資金転出当日の専戸残高を基準とする))を永久に流動資金を補充することに同意し、関連定期預金の満期後に具体的に実施し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
五、推薦機構が意見を査察する
調査の結果、推薦機構は、会社が今回一部の超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充する事項はすでに会社の取締役会、監事会の審議で可決され、独立取締役は明確な同意意見を発表し、この事項は会社の2021年年度株主総会の審議に提出する必要があると考えている。今回の使用部分の超募集資金の永久的な補充流動資金事項は「上場企業の監督管理ガイドライン第2号--上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場企業の規範運営」などの関連規定に合致し、全株主の利益に合致する。
以上のように、推薦機構は会社が今回一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充するために使用することに同意した。
(以下、本文なし)
