Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910)
内部統制自己評価報告
Zhejiang Zoenn Design Co.Ltd(300901) 0株主全員：
財政部、証券監督管理委員会などの部門が共同で発表した「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御システムと略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)までの内部統制構築の合理性、完全性、実施の有効性を評価し、内部統制設計と運行に存在する欠陥を認定した。2021年12月31日現在、会社の財務諸表に関連する内部統制自己評価状況を以下のように報告する。
一、重要声明
内部統制は、企業取締役会、監事会、マネージャー層、従業員全員が実施し、統制目標を実現するためのプロセスです。会社のガバナンス層の監督の下で、企業内部制御規範体系の規定に従い、有効な内部制御を設計、実施、維持し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは当社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
内部統制の確立と実施の目標は、企業経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実性と完全性を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、企業の発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度に低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部統制評価業務組織状況
内部統制評価業務は会社の取締役会及びその下に設置された監査委員会が指導し、監査部門を主導として多部門が参加する評価グループを構成し、評価範囲に組み込まれた主なリスク分野と単位を評価する。
(一)評価手順:評価グループを設立し、評価案を制定する。現場検査評価グループの研究は内部制御の欠陥を認定した。改善案は討論と審査を行う。規定の権限と手順に従って取締役会に審議して承認する。
(二)評価方法:評価グループを構成し、個別インタビュー、アンケート調査、特別テーマ討論、走行テスト、統計サンプリング、比較分析などの多種の方法を総合的に運用し、当社の内部制御設計と有効運行の証拠を広く収集し、内部制御設計の欠陥と運行欠陥を研究認定する。
三、内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は、 Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) 及び子会社瀋陽豪潤達添加剤有限会社、滄州潤孚添加剤有限会社、萱潤(上海)化学工業科学技術有限会社、河南潤孚企業管理コンサルティング有限会社、RICHFUL LUBE ADDITIVE(SINGAPORE)PTE.LTD.である。連結範囲に組み入れた単位資産総額は、会社連結財務諸表の資産総額の100.00%を占め、営業収入の合計は、会社連結財務諸表の営業収入の100.00%を占める。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、ガバナンス構造、内部組織構造、発展戦略、企業文化、情報開示管理、情報とコミュニケーション、内部監督、人的資源、財務報告、資金運営管理、資産管理、購買と支払業務、生産プロセスとコストコントロール、販売と入金業務、工事管理、研究と開発、対外投資管理、関連取引管理、対外保証管理、子会社に対する管理制御など。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(一)ガバナンス構造
会社は「会社法」「証券法」と「会社定款」などの法律と関連規定に基づいて規範的な法人ガバナンス構造と議事規則を確立し、意思決定、執行、監督などの方面の職責権限を明確にし、科学的に有効な職責分業とバランスメカニズムを形成した。
1.株主総会は会社の最高権力機構であり、「株主総会議事規則」を制定し、株主総会の性質、職権及び株主総会の招集と通知、提案、採決、決議などの作業手順を明確に規定した。この規則の制定と有効な執行は、株主総会が法に基づいて重大事項の意思決定権を行使することを保証し、株主の合法的権益を保障するのに有利である。
2.取締役会は会社の常設意思決定機構であり、株主総会に責任を負い、会社の経営活動における重大な意思決定問題を審議し、決定したり、株主総会に提出して会社を審議したりする。取締役は株主総会によって選出され、理事長は取締役会によって選出される。会社の取締役会は9人の取締役から構成され、理事長1人を設置し、そのうち独立取締役は3人である。会社は「取締役会議事規則」「独立取締役工作制度」「取締役会専門委員会工作制度」を制定し、取締役会の招集、通知、司会、審議権限、会議プログラム、記録、決議などを規定し、独立取締役工作プログラム、各専門委員会の構成と職責などを規定した。これらの制度の制定と有効な執行は、取締役会、独立取締役、専門委員会が職責を有効に履行し、科学的な意思決定に保障を提供することを保証することができる。
3.監事会は会社の監督機構であり、会社の取締役、経理の行為及び会社の財務に対する監督を担当する。会社監事会は3人の監事で構成され、そのうち1人は従業員代表である。会社は「監事会議事規則」を制定し、監事監事会の提案、招集と通知、決議などを明確に規定した。この規則の制定と有効な執行は、監事会の監督作用を十分に発揮し、株主利益、会社利益及び従業員の合法的利益が侵害されないことを保障するのに有利である。4.総経理は会社の日常経営管理活動を全面的に担当し、取締役会の決議を実施する。会社は《総経理の仕事の細則》を制定して、総経理の職責、総経理の事務会と生産のスケジューリング会議、総経理の報告制度、監督制度などの内容を規定しました。これらの制度の制定と有効な執行は、取締役会の各政策決定が有効に実施されることを確保し、会社の経営管理レベルとリスク防止能力を高めた。
（二）内部組織構造
会社が設置した内部機構は油品事業部、海外事業部、工業油事業部、船用油事業部、塗布事業部、特殊化学品事業部、市場部、技術部、品質検査部、潤滑油添加剤研究院、運営部、設備部、工事装備部、購買部、企業管理部、証券事務部、人的資源部、財務部、安全環境保護監察部、行政部、監査監察部である。各部門の職責と職務職責を合理的に区分し、職務に相容れない分離の原則を貫徹することによって、各部門の間に分業が明確で、互いに協力し、互いにバランスを取るメカニズムを形成させ、会社の生産経営活動の秩序ある健全な運行を確保し、コントロール目標の実現を保障した。
(三)発展戦略
会社の取締役会の下に戦略委員会を設置し、「取締役会専門委員会工作制度」に基づき、会社の長期発展戦略計画を研究し、提案した。会社の定款の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な投資融資方案に対して研究を行い、提案を提出する。会社定款の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な資本運営、資産経営プロジェクトに対して研究を行い、提案を提出する。その他の会社の発展に影響する重大な事項に対して研究を行い、提案を提出する。以上の事項の実施状況を検査する。取締役会が授権したその他の事項。
戦略委員会会議は主任委員が招集し、真剣に研究することを通じて、会社の取締役会に経営発展の提案を提出し、重大な投資意思決定の効果と意思決定の質を高め、意思決定の科学性を強化し、会社の主な業務実力と核心競争力を増加させた。発展戦略案のグローバル性、長期性、実行可能性を確保する。
（四）企業文化
会社は“世界の重要な潤滑油添加剤のサプライヤーになります”をビジョンにして、“潤滑の精華を提供して、環境の友好を助けます;取引先の挑戦に焦点を当てて、取引先の価値を実現します”を企業の使命にして、“革新、責任、協力、価値”を企業の核心の価値観にします。会社は人本理念を堅持して、従業員の成長と進歩のために相互信頼、相互尊重の文化雰囲気を創造して、従業員の職業計画のためにもっと多くのチャンスと空間を提供して、従業員の価値と企業の価値の同時実現を求めて、従業員と会社は共に成長して、相互に促進します。
（五）情報開示管理
会社は《会社法》《証券法》《上場会社情報開示管理方法》《深セン証券取引所創業板株式上場規則》などの法律、法規、規範性文書に基づき、《情報開示管理制度》《独立取締役工作制度》を制定し、それぞれ情報開示の管理、範囲、内容、手順、方式とメディア、投資家との関係の維持管理と秘密保持要求などを規範化した。情報開示内容の真実性、正確性、完全性、タイムリー性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあってはならない。
(六)情報とコミュニケーション
会社はすでに《情報管理制度》《情報システム管理制度》を創立して、内部制御関連情報の収集、処理と伝達プログラムを明確にして、情報のタイムリーな疎通を確保して、内部制御の有効な運行を促進します。
1.情報収集ルートがスムーズである。会社は財務会計資料、経営管理資料、調査報告、特定項目情報、事務ネットワークなどのルートを通じて、内部情報を得ることができる。業界協会組織、社会仲介機構、業務往来部門、市場調査、手紙来訪、ネットメディア、関連監督管理部門などのルートを通じて、外部情報を得ることもできる。
2.情報伝達プログラムはタイムリーである。会社は内部制御の関連情報を内部の各管理レベル、責任部門、業務の一環の間、および企業と外部投資家、債権者、取引先、サプライヤー、仲介機構と監督管理部門などの関連方面の間でタイムリーなコミュニケーションとフィードバックを行うことができ、情報コミュニケーションの過程で発見した問題は、タイムリーに報告し、解決することができる。重要な情報は取締役会、監事会、マネージャー層にタイムリーに伝えることができます。
3.情報システムの運行安全。会社はすでに情報システムの開発とメンテナンス、アクセスと変更、データの入出力、ファイルの保存と保管、サイバーセキュリティなどの方面の制御制度を創立して、情報システムの安全と安定した運行を保証します。4.不正防止メカニズムが透明である。会社はすでに不正行為防止メカニズムを確立し、不正行為防止活動の重点分野、肝心な一環と関係機構の不正行為防止活動における職責権限を明確にし、不正行為事件の通報、調査、処理、報告と救済プログラムを規範化している。通報苦情制度と通報者保護制度を確立し、通報専用線を設置し、通報苦情処理手順、処理期限と処理要求を明確にし、通報、苦情が企業が効果的に情報を把握する重要な道になることを確保した。通報苦情制度と通報者保護制度は従業員全員にタイムリーに伝達された。
(七)内部監査機構の設立状況
会社の取締役会監査委員会の下に監査監査監査部を設置し、内部監査員4名を配置し、独立して監査活動を展開する専門能力を備えている。監査監査監査部は内部監査監督と結びつけて、内部制御の有効性に対して監督検査を行う。監査監査監査部は監督検査で発見した内部制御欠陥に対して、企業内部監査作業手順に従って報告する。監督検査で発見された内部統制の重大な欠陥に対して、取締役会とその監査委員会、監事会に直接報告する権利がある。
会社はすでに《内部監査業務制度》を創立して、内部監査機構とその他の内部機構の内部監督における職責権限を明確にして、内部監督のプログラム、方法、要求及び日常監督と特定項目監督の範囲、頻度を規範化した。監督過程で発見された内部制御欠陥に対して、欠陥の性質と発生原因をタイムリーに分析し、改善案を提出し、適切な形式で取締役会、監事会または管理層にタイムリーに報告することができる。
会社はすでに《廉政管理制度》を創立して、監査監察部は通報メールボックス、通報ホットラインを設置して、会社内、外部の各種の検挙、告訴、申告を受信するために使用します。会社はすべての在職従業員に廉政管理届出を確立し、定期的に全員の廉潔宣伝教育を展開し、従業員の廉潔自律意識を絶えず向上させることを要求している。会社は対外業務を要求して、サプライヤーのために公開透明な競争環境を作り上げて、従業員とサプライヤーが業務の往来の中で廉潔な自律行為を守らなければならないことを要求します。会社は合法的なコンプライアンス経営を堅持し、従業員とパートナーの不正な往来と商業賄賂行為を大いに調査・処分する。
(八)人的資源政策
会社は企業の持続可能な発展に有利な人的資源政策を制定し、従業員の採用、育成、辞退と辞任を含む。従業員の報酬、審査、昇進と賞罰;国家秘密または重要な商業秘密を把握する従業員の離職の制限規定など。
同時に、会社は従業員の素質を非常に重視し、職業道徳修養と専門適任能力を従業員の選抜と採用の重要な基準としている。全社には現在747人の従業員がおり、そのうち高級職名を持つ10人、中級職名を持つ26人、初級職名を持つ68人である。このうち博士2人、修士大学院生38人、本科生131人、短大生336人。会社はまた実際の仕事の需要によって、異なる職場に対して多種の形式の後続の育成訓練教育を展開して、従業員たちにすべてその職場に適任させることができます。
（九）財務報告
会社は会計法、企業会計準則、税法などの関連法律法規の規定に従い、比較的完備した「財務会計制度」を確立した。会社は独立した会計機構を設置して、財務管理と会計計算の方面ですべて比較的に合理的な職場を設置して、相応の職場の仕事の説明書を制定して、そして十分な専任人員を配置して財務の仕事の順調な進行を保証します。会計機構の人員の分業は明確で、職場責任制を実行し、各職場は互いに牽制する役割を果たし、職能を承認、実行、記録することができる。
（十）資金運営管理
1.全面的な予算管理
会社はすでに「全面予算管理制度」と関連管理プロセスを制定し、各職場の職責と審査・認可権限を明確にし、予算編成と審査、予算執行分析と報告、予算審査などのプロセスを規範化し、会社の企業発展戦略の実現を促進し、全面予算管理の役割を発揮している。
2.貨幣資金管理
会社は貨幣資金の内部制御を強化し、貨幣資金行為を規範化し、貨幣資金の安全完備を保証し、資金効果を高め、貨幣資金管理過程における誤りと不正行為を防止する。「資金管理制度」「費用清算管理制度」「全面予算管理制度」を制定した。
会社は厳格に《資金管理制度》《費用清算制》に従います
