2021年度監事会業務報告
Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (以下「会社」と略称する)第3回監事会のメンバーは謝盈瑜、周香春、張美彬であり、謝盈瑜は監事会の議長である。2021年、会社監事会は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 規約」（以下「会社規約」と略称する）、「 Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 監事会議事規則」(以下「監事会議事規則」と略称する)などの関連法律法規と会社規則制度の要求は、仕事の中で勤勉に責任を果たし、積極的に取締役会に列席し、株主総会に出席し、会社の利益と広範な株主権益を確実に維持し、監事会の知る監督検査職能を真剣に履行した。監事会の2021年度の主な仕事状況を以下のように報告する。
一、2021年監事会日常業務状況
報告期間中、会社監事会は会社の取締役会及び株主総会会議に列席したほか、計8回の監事会会議を開催した。内容は次のとおりです。
シーケンス番号回開催日審議議案
1、会社が不特定の対象に転換社債を発行する具体案をさらに明確にすることに関する議案。
第2回監事会2021年2、会社が不特定対象に転換社債を発行し上場することに関する議1第20回会議4月14日案。
3、会社が不特定対象者に転換社債を発行して募集資金特別口座を開設し、募集資金監督管理協議に署名する議案について。
1、「2020年度報告及び要約」の審議に関する議案
2、「2020年度監事会工作報告」の審議に関する議案;
第2回監事会3、「2020年度内部統制自己評価報告」の審議に関する議案;第21回会2021年4、会社の2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転について2 4月24日
議案の議案
5、会社が2021年度に完全子会社に対して銀行の信用授与を申請し、保証額を提供する予定の議案について。
シーケンス番号回開催日審議議案
6、アイドル募集資金による現金管理額に関する議案。
第2回監事会
第二十二回会2021年1、「2021年第一四半期報告」の審議に関する議案。
3 4月28日
議
1、会社の監事会の交代選挙及び第3回監事会の非従業員第2回監事会の代表監事候補の指名に関する議案。
第二十三回会2021年2、第三回監事会監事手当の確定に関する議案;
4 6月20日
議3、募集資金を用いて全資子会社に借入し、増資して募集プロジェクトを実施する議案について。
1、会社の第3回監事会の議長を選出する議案について。
第3回監事会2021年2、2020年の制限株激励計画の権益価格及び5数量の調整に関する議案。
第1回会議7月8日
3、激励対象者に2020年の制限株激励計画に一部の制限株を予約する議案について。
第3回監事会2021年
6第2回会議8月24日1、「2021年半年度報告」及び要約に関する議案。
1、転換社債の募集資金を用いて事前に募集項目に投入され、発行費用を支払った自己資金を置換する議案について。
第3回監事会2021年
7第3回会議9月9日2日、2020年の制限株インセンティブ計画について、株式の最初の帰属期間の帰属条件の達成を初めて授与する議案。
3、無効部分について未帰属の制限株を付与した議案。
第3回監事会2021年1、「2021年第3四半期報告」に関する議案。
8第4回会議10月26日2、遊休自己資金による現金管理に関する議案。
二、監事会が発表した意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
会社監事会は「会社法」、「会社定款」などの規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会に積極的に参加し、取締役会に列席し、会社の2021年の法に基づく運営を監督し、
取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行した。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在せず、情報開示はタイムリーで、正確である。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度会社の財務状況、財務管理などに対して有効な監督、検査と審査を行った。
会社の財務制度が健全で、内部統制制度が完備し、財務運営が規範的で、財務状況が良好で、財務報告は会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実で、客観的に反映した。
（Ⅲ）関連取引状況
監事会は会社の関連取引を審査した後、
2021年度に会社が発生した関連取引は公平で合理的であり、会社と株主の利益を損なうことはない。
（IV）対外保証状況
検査の結果、監事会は次のように考えています。
報告期間内、完全子会社の経営発展のために銀行に借金をする必要があるため、会社は完全子会社の一部の貸付額に連帯責任保証を提供し、保証事項はすべて「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」などの規範的な文書に基づいて審査・認可と情報開示義務を履行した。
(V)内部統制自己評価報告に対する意見
審議を経て、監事会は以下のように考えている。
会社はすでに完全な内部制御システムを創立して、国家の関連法律法規の要求と会社の業務発展の実際の需要に合って、そして有効に実行することができて、内部制御システムの創立は会社の経営管理の各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御制作用を果たしました。「2021年度内部統制自己評価報告」は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VI)取締役、高級管理職の職責履行状況に対する意見
報告期間内、会社全体の取締役、高級管理職は会社の株主総会、取締役会の決議を真剣に実行し、勤勉に責任を果たし、良好な経営業績を得た。会社の取締役と高級管理職が会社の職務を執行する時、法律、法規、会社の定款に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為はない。
(VII)会社が内幕情報関係者登録管理制度を確立し実施した場合
2021年度、会社は「上場企業のインサイダー情報関係者登録管理制度の確立に関する規定」と「会社のインサイダー情報関係者管理制度」などの関連規定に厳格に従い、インサイダー情報の秘密保持、管理業務及びインサイダー情報関係者の登録作業を積極的に行い、インサイダー情報の公開公開前の報告、伝達、編制、審査、公開などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリスト。定期報告、臨時公告など会社の内幕情報に関する事項の編成と審議において、内幕情報関係者の登録管理、内幕情報の秘密保持管理などの仕事を強化し、情報開示の公平性を保証し、株主全体の合法的権益を確実に維持した。
三、2021年会社監事会の仕事評価
2021年会社監事会は「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連制度を厳格に遵守し、監督職責を忠実かつ勤勉に履行し、投資家の権益を確実に守った。
同時に、会社の監事会は会社の株主、取締役及び高級管理者が2021年度に監事会の仕事に対する支持と協力に心から感謝します。
Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 監事会二〇二年四月十二日
