Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) ::2021年度監事会業務報告

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2021年度監事会業務報告

Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 、監事会及び監事会の全メンバーは「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」の関連規定に基づき、監事会の職責を厳格に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の規範運営を保証し、会社の利益と投資家の利益を守る。2021年度監事会は会社の長期発展計画、重大プロジェクト、生産経営活動、財務状況と取締役、高級管理職の職責履行状況などを監督し、会社の規範運営と健全な発展を促進する。監事会2021年度の主な業務内容を以下のように報告する。

一、監事会会議の状況

報告期間内、会社は計8回の監事会会議を開き、監事会会議の招集、開催と採決手順は「会社法」などの法律、法規と「会社定款」、「監事会議事規則」の規定に合致した。1、2021年3月25日に開催される第3回監事会第13回会議では、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2020年度報告及び要約に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社が2020年度に募集した資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」、「中為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が会社の2021年度監査機関である議案」、「会社の2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」。

2、2021年4月22日に開催された第3回監事会第14回会議の審議は、「会社に関する議案」、「会社及びその要約に関する議案」、「会社3、2021年5月31日に開催された第3回監事会第15回会議では、「2021年制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象者リストの調整、権益数の付与及び価格の付与に関する議案」、「2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象者への初回制限株式の付与に関する議案」が審議・採択された。

4、2021年6月22日に第3回監事会第16回会議を開催し、「会社監事会の交代選挙及び第4回監事会非従業員代表監事候補者の指名に関する議案」、「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する議案」、「会社監事報酬に関する議案」、「香港子会社に担保を提供する議案」を審議・採択した。

5、2021年07月09日に開催された第4回監事会第1回会議は「第4回監事会議長選挙議案」を審議・採択した。

6、2021年08月10日に開催された第4回監事会第2回会議では、「会社2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「会社2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告に関する議案」、「会社2021年半年度信用減価償却準備に関する議案」が審議・採択された。

7、2021年10月18日に開催された第4回監事会第3回会議の審議は、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」、「香港子会社に対する保証の調整に関する議案」を可決した。8、2021年12月03日に開催された第4回監事会第4回会議は、「2021年の制限株インセンティブ計画対象者に制限株を予め付与することに関する議案」を審議・採択した。二、監督事項は以下の通り

1、会社の法律に基づく運営状況

会社の株主総会、取締役会会議の招集、開催はいずれも「会社法」、「証券法」及び「会社定款」の関連規定に従い、意思決定手順は関連要求に合致し、関連決議内容は合法的に有効であり、会社が違法・違反行為を発見していない。会社の取締役会のメンバーと高級管理職は国家の法律、法規と「会社定款」の関連規定に従い、忠実に職責を履行することができる。報告期間内に会社の取締役及び高級管理職が職務を執行し、職権を行使する際に法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。

2、会社の財務状況

監事会は2021年度の会社の財務状況と経営成果に対して有効な監督検査と審査を行った後、会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営規範、財務状況が良好であると考えた。会計士事務所の「監査報告」は客観的に公正で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実に公正に反映している。

3、会社の重大な関連取引状況

会社は2021年の日常関連取引の意思決定プログラムが関連要求に合致し、関連決議内容が合法的に有効であり、重大な関連取引状況が発生していない。

4、会社の対外保証、資産買収及び販売状況

2021年会社は違反保証、資産買収及び販売がない。

5、社内統制状況

監事会は、会社はすでに比較的完備した法人ガバナンス構造を確立し、比較的完備した会社ガバナンスと内部コントロールに関する各管理制度を制定し、企業の実際の状況と監督管理の要求に基づいて絶えず完備することができ、会社の内部コントロール制度の執行状況は良好で、関連法律法規と証券監督管理部門の上場会社の内部コントロール制度管理に対する規範要求に合致していると考えている。2021年度「内部統制自己評価報告」は全面的、真実、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映した。

三、2022年仕事計画

1、監事会のメンバーは財務、法律法規などの知識の学習を強化し、自身の業務素質を高め、仕事の能力を絶えず向上させる。仕事の責任感を強め、原則を堅持し、職責を履行し、株主の権益を確実に守る。2、引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連規定を厳格に執行し、監事会の職責を忠実に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為を不定期に監督し、検査する。同時に、監事会は引き続き監督職能の実行を強化し、職責を真剣に履行し、法に基づいて取締役会、株主総会及び関連会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握し、会社の規範運営をさらに促進し、リスク防止意識をさらに強化し、株主、会社と従業員などの各利益関係者の権益を保護する。

Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 監事会

2022年4月11日