について Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Gf Securities Co.Ltd(000776) (以下「 Gf Securities Co.Ltd(000776) 」または「推薦機関」と略す)は、 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) (以下「 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 2021年度初公開発行募集資金の実際の保管と使用状況を慎重に調査し、具体的な調査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[2018423号)の承認を得て、 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 初の社会公開発行人民元普通株(A株)668520万株、募集資金総額は人民元87308712000元、各発行費用7755712000元(税金を含まない)を差し引いて、実際の募集資金純額は人民元79553000000元である。上記の資金の到着状況はすでに中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2018年3月27日に中国為替会検査[20180658号「検査報告」を発行した。上記の募集資金はすでに募集資金専用口座に保管されている。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用状況及び残高状況
2021年度使用募集資金926576万元。2021年12月31日現在、残高募集資金(利息収入を含めて銀行手数料を差し引いた純額)の残高は3898558万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、会社は「会社法」「証券法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社は「 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 募集資金管理方法」（以下「募集資金管理方法」という）を制定した。「募集資金管理方法」によると、会社は募集資金に対して専戸貯蔵制度を採用し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構とともにそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 大邑支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 成都人北支店、 Bank Of China Limited(601988) 大邑支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 大邑支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 大邑県支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。会社は募集資金を使用する時すでに厳格に履行して、募集資金の管理と使用とその使用状況に対して監督を行って、専用金の専用を保証します。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座口座種別記憶残高備考
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社440224 Lanzhou Zhuangyuan Pasture Co.Ltd(002910) 0051
募集資金専戸1278322800普通預金会社成都大邑支店717
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社5105017077080000
募集資金専戸9296155993普通預金会社大邑支店0473
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 4313501001000320
資金を募集する専門家10681513903普通預金成都人北支店83
123956550775募集資金専戸3793155956普通預金大邑支店
121256558785募集資金専戸4436426979普通預金大邑支店
合計–29485575631
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年度「募集資金使用状況対照表」詳細は添付ファイル1を参照。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
なし
（Ⅱ）募集資金投資項目を変更して単独で利益を計算できない場合の説明
なし
(III)募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況説明
募集プロジェクトの完成と生産を順調に推進するために、上述の募集資金が到着する前に、会社はすでに自己資金を使って事前に募集プロジェクトの建設に投入した。2018年4月12日現在、会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した実際の投資金額は464829万元である。中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査を経て、「 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 自己資金で資金募集投資プロジェクトに事前に投入した鑑証報告」(中国為替会鑑[20181845号)を発行した。会社の第2回取締役会第17回会議は「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、株式募集資金464829万元を公開発行して事前に投入された自己資金を置換することに同意した。
会社の第2回監事会第11回会議は「募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、推薦機構は「募集資金を募集して事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する査察意見」を発行した。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社がすでに開示した関連情報募集資金には、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況は存在しない。使用した募集資金はすべて承諾した募集資金投資プロジェクトに投入され、募集資金を違反して使用する重大な状況は存在しない。
六、会計士は会社の募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に対する鑑証意見
中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)は「年度募集資金保管と使用状況鑑証報告」を発行した。鑑識意見は以下の通りである:「 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 管理層が作成した『2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告』は『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営』及び関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えている。」
七、推薦機構の意見
保荐机构は査察した后、 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 2021年度募集资金の保管と使用は「深セン证券取引所创业板株式上场ルール」「深セン证券取引所上场会社自律监视指导第2号–创业板上场会社规范运営」などの规定に符合し、募集资金に対して専戸の贮蓄と特定用途の使用を行い募集資金の不正使用はありません。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Gf Securities Co.Ltd(000776) について Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 2021年度募集資金の保管と使用状況の査察意見』の署名捺印ページである)
推薦代表者：
王鋒劉敏渓
Gf Securities Co.Ltd(000776) 年月日
募集資金使用状況対照表
2021年度
単位：人民元万元
募集資金総額8730871本年度投入募集資金総額926576
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額4610726
累計変更用途の募集資金総額比率-
投資項目が既に募集資金に変更されたかどうかを承諾して調整した後、投資総本年度期末までの投資進度項目が予定本年度の実際にプロジェクトの実行可能性に達したかどうかは、超募集資金とよりプロジェクトに投資することである(承諾投資総額額(1)投入金額累計投入金額(%)定使用可能状現の利益から重大な変更が予想されるか否かまで(2)(3)=(2)/(1)状態の日付利益化
投資項目の承諾：
1.ブロードバンドネットワーク端末装置拡大発生No 3168 Jiangxi Hongdu Aviation Industry Co.Ltd(600316) 8 Suzhou New District Hi-Tech Industrial Co.Ltd(600736) 8311846288 58.272022年3月–No
生産ライン技術改造プロジェクト31日
2.通信ネットワーク物理接続と保証2022年3月
設備拡張生産ライン技術改造No 11917001191700 643.39203408 17.07 31日–No
プロジェクト
3.移動通信ネットワーク最適化システム2022年3月
設備拡張生産ライン技術改造項目No 398000398000 83.88 354.49
