Central China Securities Co.Ltd(601375)
河南凱旺電子科学技術株式会社について
一部の閑置自有資金を用いて現金管理の査察意見を行う
Central China Securities Co.Ltd(601375) (以下「 Central China Securities Co.Ltd(601375) 」、「推薦機構」と略称する)河南凱旺電子科技株式会社(以下「凱旺科技」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場し、持続的な監督を行う推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」及び「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定の要求は、会社が一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行うことに対して慎重に審査し、以下のような審査意見を発表した。
一、今回自己資金を使用して現金管理を行う場合
（Ⅰ）管理目的
会社の資金の使用効率を高めるために、会社の経営業務の正常な展開に影響を与えない状況で、合理的に閑置自有資金を利用して現金管理を行い、資金収益を増加し、会社と株主のためにより多くの投資収益を得る。
（Ⅱ）限度額及び期限
会社及びその子会社は1億元(本数を含む)を超えない自己資金を使用して現金管理を行う予定であり、上述の額及び決議の有効期間内に、循環して使用することができる。
（Ⅲ）投資品種
自己資金は商業銀行などの金融機関が発行する安全性が高く、流動性がよく、短期(12ヶ月を超えない)の低リスク財テク製品に投資する予定だ。
(IV)決議の有効期間
株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内。
(V)実施形態
長は額の範囲内でこの投資意思決定権を行使し、関連契約書類に署名し、会社の財務部門が実施する。
（VI）情報開示
会社は深セン証券取引所などの監督管理機構の規定に基づいて、関連情報の公開をしっかりと行う。（VII）投資リスク
会社が一部の自己資金で購入しようとする財テク製品は低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、会社は経済情勢と金融市場の変化に応じて適時に適量の介入を受けるが、この投資が市場の変動の影響を受けることを排除しない。
(VIII)リスクコントロール措置
1、投資対象を厳格に選別し、信用がよく、規模が大きく、資金の安全を保障する能力があり、経営効果がよく、資金運営能力が強い部門が発行した製品を選択する。
2、会社はリアルタイムで製品の純価値の変動状況を分析し、追跡し、例えば評価して会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見した場合、直ちに相応の措置を取って、投資リスクをコントロールする。
3、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
4、会社監査部は製品を全面的に検査し、慎重性の原則に基づき、各投資の可能なリスクと収益を合理的に予想し、定期的に取締役会監査委員会に報告する。
二、会社の日常経営への影響
会社とその子会社は運営を規範化し、リスクを防ぎ、投資を慎重にし、価値を高め、付加価値を保つ原則に基づいて、閑置自有資金を使用して現金管理を行い、会社の正常な運営に影響を与えないことを確保し、資金の安全を確保する場合に行い、会社の日常経営に影響を与えない。適度な現金管理を行うことで、資金の使用効率を効果的に向上させ、一定の投資効果を獲得し、会社と株主のためにより多くの投資収益を図ることができる。三、関連批准手順及び特別意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
2022年4月11日、会社の第2回取締役会第14回会議は「会社とその子会社が一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社とその子会社が会社の正常な経営に影響を与えないことを確保する場合、人民元1億元(1億元を含む)を超えない自有資金を使用して現金管理を行い、購入の安全性が高く、流動性がよく、リスクが低いことに同意した。単項財テク製品の期限が最長12ヶ月を超えない財テク製品。上記の限度額と期限の範囲内で、スクロールして使用できます。同時に会社の理事長、総経理の陳海剛さんに上述の額内で関連契約書類に署名することを授権し、会社の財務部は実施を組織する。自己資金財テクの使用額及び授権の有効期間は、本議案が会社の株主総会の審議を経て可決された日から12ヶ月以内に有効である。
（Ⅱ）監事会意見
2022年4月11日、会社の第2回監事会第10回会議は「会社とその子会社が一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行う議案について」を審議・採択し、会社とその子会社が人民元100000万元(本数を含む)を超えない自有資金を使用して現金管理を行うことに同意し、この額は株主総会の審議が通過した日から1年以内に有効である。上記の限度額と授権期間の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。今回、閑置自有資金を使用して現金管理を行うことで、会社の資金の使用効率と収益を高めることができ、自有資金を統一的に管理しやすく、会社の正常な業務経営に影響を与えることはなく、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況はなく、この事項の審議と意思決定プログラムは深セン証券取引所の関連要求に合致している。
(III)独立取締役の意見
審議の結果、独立取締役は、会社と子会社の正常な経営に影響を与えないことを確保する場合、自己資金を合理的に使用して現金管理を行い、自己資金の使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を得るのに有利であると考えている。会社は今回、自己資金を使って現金管理を行う意思決定プログラムは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連規定に合致し、会社及び子会社の日常経営業務の展開に影響を与えず、会社と株主全体の利益に合致し、会社及び株主全体を損害することはない。特に中小株主の利益の状況。
四、推薦機構が意見を査察する
ケイワンテクノロジーは今回、10000000万元(本数を含む)を超えない自己資金を使用して現金管理を行う事項を会社の取締役会、監事会の審議を経て可決し、独立取締役は明確な同意意見を発表し、関連法律法規に合致し、必要な法律手続きを履行した。会社の上述の事項は「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法規の規定に合致する。上記の事項は、会社の株主総会の審議を経て実施する必要がある。
以上、推薦機関はケイワン科学技術が今回、自己資金を使って現金管理を行うことに同意した。同時に、会社にリスクのコントロールに注意し、情報開示義務をタイムリーに履行し、会社全体の株主の利益を保障するように要求した。
(このページには本文がなく、『 Central China Securities Co.Ltd(601375) 河南凱旺電子科学技術株式会社が一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行うことに関する審査意見』)推薦代表者:
王二鵬武佩増
