証券コード： Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 証券略称： Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 公告番号：2022007
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) (略称「会社」)監事会は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 定款』(以下「会社定款」と略称する)及び『 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 監事会議事規則』(以下「監事会議事規則」と略称する)の規定に厳格に従い、会社の財務及び会社の取締役及び高級管理者に対して職責を履行する監督職責を真剣に履行する。以下に関連事項を報告する。
一、報告期間監事会の仕事状況
（Ⅰ）監事会会議の開催状況
2021年会社監事会は計5回の会議を開催し、会議の招集、開催手順及び会議に出席する人員の資格は法律、法規、規範性文書、会社定款及び監事会議事規則の規定に合致し、監事が2回以上直接会議に出席していない場合は存在しない。具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年4月22日に第3回監事会第10回会議を開催し、審議は『 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020年度監事会業務報告』『 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020年度財務決算報告』『 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020年度募集資金保管・使用状況報告』『 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020年度利益分配及び資本積立金転増予案』『 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020年度内部統制自己評価報告』『2020年度資産減損引当金計上に関する議案』を可決した「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020年度報告及び要約」「2021年度財務監査機構の再雇用に関する議案」「株式の初公開発行部分募集資金投資項目の結項に関する議案」「株式の初公開発行部分募集資金投資項目の終了及び流動資金の永久補充に余剰資金を使用する議案について」「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021年第1四半期報告」。
2、2021年8月26日に第3回監事会第11回会議を開き、「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021年半年度報告及び要約」「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 募集資金2021半年度保管と使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。
3、2021年10月25日に第3回監事会第12回会議を開き、「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021年第3四半期報告」を審議・採択した。
4、2021年11月22日に第3回監事会第13回会議を開催し、「会社が特定対象者に株式を発行する条件に合致することに関する議案」「会社が特定対象者に株式を発行する案に関する議案」「会社が特定対象者に株式を発行する予案に関する議案」「会社が特定対象者に株式を発行する案について論証分析報告を発行する議案」「会社が特定対象者に株式を発行して資金を募集することについての実行可能性分析報告の議案」「特定対象者に対して株式を発行することについての即時収益の補填措置及び関連主体の承諾に関する議案」「会社が2021年9月30日までの前回募集資金使用状況報告に関する議案」「会社が特定対象者に株式募集資金専用口座を発行することに関する議案」「会社の今後3年間(20222024年)の株主収益計画に関する議案」「会社の2020年制限株インセンティブ計画の最初の帰属期間の帰属条件の達成に関する議案」「廃棄部分が授与されたが帰属していない制限株に関する議案」。
5、2021年12月23日に第3回監事会第14回会議を開き、「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021年9月30日まで内部統制自己評価報告」「前期会計ミス訂正に関する議案」を審議・採択した。
(II)株主総会の会議に列席する状況
報告期間中、会社の監事会は株主総会の会議に2回出席した。株主総会の招集、会議の開催と採決、決議内容は法律、法規、規範性文書、会社定款及び株主総会議事規則の規定に合致する。
二、監事会の関連事項に対する意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
会社監事会は「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 定款」「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 監事会議事」規則の関連規定に基づき、職責を真剣に履行し、積極的に会社の取締役会と株主総会に列席し、会社の取締役と高級管理者の職責履行状況に対して監督検査を行う。監事会は、会社の取締役及び高級管理者は会社法、会社定款及び会社の関連内部制御制度の規定に従って職責を履行することができ、重大な意思決定手順と内容は合法的に規則に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。（Ⅱ）関連取引状況
報告期間内に、会社が発生した関連取引は主に:実際のコントロール者が無償で会社の借金に保証保証を提供し、会社が持ち株株主、実際のコントロール者の魏暁林さんが株を発行し、会社の制限的な株激励計画のために最初の帰属期間の高級管理人の塗鵬、魏永春、楊浩が現金で会社の株を購入した。関連取引は会社の実際の経営管理の需要に合致し、その審査承認手続きは会社定款及び会社関連の内部制御制度の規定に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
（Ⅲ）対外保証状況
報告期間内、会社は経営管理の実際の需要により完全子会社成都 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 部品有限会社(略称「動力部品」)に保証を提供する以外、その他の対外保証事項は発生しなかった。
担保対象名称実際発生日実際担保金担保タイプ担保期間
額（万元）
動力部品2021年8月11日427820534連帯責任保証2022年2月11日
動力部品2021年9月17日429115511連帯責任保証2022年3月17日
動力部品2021年10月28日342830768連帯責任保証2022年4月28日
動力部品2021年11月17日533563243連帯責任保証2022年5月17日
動力部品2021年10月13日30000000000連帯責任保証2022年10月12日
上記の保証事項は会社の経営管理の需要に合致し、審議手順は会社定款、対外保証管理制度及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」の規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
（IV）募集資金の使用状況
会社の2021年度募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社の「募集資金管理制度」の関連規定に合致し、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損害し、関連規定に違反する状況は存在しない。
(V)会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の各期の財務報告に対して検査を行い、会社の財務報告の編成は企業会計準則の規定に合致し、すべての重大な面で公正な反映を実現し、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを真実、完全、正確に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れは存在しないと考えている。
（VI）社内統制状況
監事会は会社の「内部統制自己評価報告」を審査し、関連状況を調査・確認し、会社はすでに完全な内部統制制度を確立し、有効に実行され、会社の経営管理の合法的コンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を保証し、会社の経営効率と効果を高め、会社の発展戦略の実現を促進することができると考えている。
2022年、会社の監事会は引き続き忠実に監督職責を履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と会社の規範運営を促進し、会社の持続的な健全な発展のために努力する。
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 監事会2022年4月13日
