Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 説明
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (以下「推薦機構」と略称する)は Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) (「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 」、「会社」と略称する)として仕事を監督し続ける推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの書類の要求に基づき、 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021年度募集資金の保管と使用状況について査察を行い、以下の査察意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額及び到着時間
1、2018年1月に会社が初めてA株を公開発行して資金を募集する
中国証券監督管理委員会の「承認 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[20172167号)の承認を得て、会社は人民元普通株(A株)4000万株を公開発行し、1株当たりの額面は人民元1.00元で、発行価格は人民貨幣12.90元/株で、株式発行募集資金総額は人民元51 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00元で、各発行費用を差し引いた人民元4363333577元である。実際の募集資金の純額は人民元4723666423元である。募集資金は2018年1月10日に指定口座に振り込まれ、実際の入金額は47967924528元で、募集資金の純額との差額部分は未払いの発行費用である。上記の募集資金の到着状況は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2018年1月10日にXYZH/2017 CDA 30339号の検査報告書を発行した。
2、2021年3月会社が特定対象にA株を発行して資金を募集する
深セン証券取引所上場審査センターが発行した「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 特定対象への株式発行申請に関する審査センター意見通知書」及び中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 特定対象への株式登録の承認について」(証券監督許可[2021205号)によると、会社は特定対象の魏暁林さんに人民元普通株(A株)11399371株を発行し、1株当たりの額面は人民元1.00元である。発行価格は人民元12.72元/株で、株式発行募集資金総額は14499999912元で、発行費用を差し引いた人民元20000000元で、実際の入金資金は人民元14299999912元である。上記の募集資金の到着状況は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年3月31日にXYZH/2021 CDAA 90185号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）募集資金の使用金額及び残高
1、2021年12月31日までに、会社が初めて発行した募集資金の使用状況は以下の表の通りである：単位：万元
プロジェクト金額
1、募集資金総額5160000
2、減：募集資金で支払った発行費用436333
3、プラス：利息収入及び財テク製品投資収益236230
4、減：募集資金投入項目金額4958105
このうち、前期に募集資金を投入したプロジェクトの自己資金320970を置き換える
募集資金投資項目永久性補充流動資金2616296
5、減：手数料及び口座管理費1.01
6、2021年12月31日現在募集資金口座残高16.91
2、2021年12月31日までに、会社は特定の対象に募集資金を発行し、使用状況は以下の表の通りである：単位：万元
プロジェクト金額
1、募集資金総額1450000
2、減：募集資金による発行費用200.00
3、プラス:利息収入及び財テク製品投資収益0.24
4、マイナス：手数料0.07
5、減：募集資金投入項目金額1429996
6、2021年12月31日現在募集資金口座残高0.21
二、募集資金の管理状況
(I)募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2条-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン(2015年改訂)」
等関連法律法規及び会社「募集資金管理制度」の規定により、会社はそれぞれ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式
有限会社成都人北支店、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 成都支店、四川天府銀行株式会社
有限公司成都支店は資金募集特別口座を開設し、推薦機構の中国国際金融株式と
限会社はそれぞれ上記の3つの銀行と「資金募集三者監督管理協定」を締結した。
会社は資金を募集する
厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。指定された推薦代表者はいつでも
口座開設銀行は会社の専戸の資料を照会し、コピーする。会社は1回または12ヶ月以内に累計して専戸から支給する
の金額が1000万元を超える（どちらが低いかの原則により1000万元または募集資金の純額の10%の間で確定する
定）の場合、専用預金銀行は直ちにファックス方式で China International Capital Corporation Limited(601995) に通知しなければならない。
特別口座の支出リストを提供します。
2020年9月18日、会社推薦機構は Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) に変更され、会社と中泰
証券有限会社及び上記銀行は2020年11月4日に「資金募集三者監督管理協定」を再締結した。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2条-上場公
司募集資金管理と使用の監督管理要求『深セン証券取引所創業板上場企業規範運営
ガイドライン（2020年改訂）等に関する法律法規及び会社の「募集資金管理制度」の規定
会社は募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。指定された推薦者の承認
表人はいつでも口座開設銀行に行って会社の専戸の資料を照会し、コピーすることができる。会社は1回または12ヶ月以内に疲れる
専门口座から支给された金额は5000万元を超える(どちらが低いかの原则に従って5000万元または募集资金は纯粋である
金額の20%の間で確定する）の場合、専門家のストレージ銀行は直ちにファックス方式で Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 株式有限会社に通知しなければならない。
会社は、同時に専戸の支出リストを提供します。会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専戸保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
銀行名銀行口座初回保管金額締切日残高格納方式資金募集用途
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社普通預金エンジンカムシャフト精密加工会社成都人北支店431350010 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 0960.00 13.67工製品拡産プロジェクト
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社普通預金研究開発センター建設プロジェクト会社成都人北支店43135 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0297917700.00 3.24
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 株式会社普通預金エンジンリンク生産ライン会社成都支店0 Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 891610100.00技術改造プロジェクト(注2)
四川天府银行株式已销户补充流資金项目有限公司成都支店2067381 Sunwave Communications Co.Ltd(002115) 4367.92 0.00
四川天府银行株式已销戸エンジンベルトホイール生产有限公司成都支店2067381 Shenzhen Laibao High-Tech Co.Ltd(002106) 16200.00线技术改造プロジェクト
四川天府銀行株式発動機プーリ生産有限会社成都支店1490950 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) .00普通預金ライン技術改造プロジェクト
（注1）
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式有限普通預金補充流動資金
会社四川省支店51103101 Shenzhen Chengtian Weiye Technology Co.Ltd(300689) 581430.00 0.21
合計——17.12——
注1：会社募集プロジェクト「エンジンプーリ生産ライン技術改造プロジェクト」が完全子会社成都西菱動を通じて
力部品有限会社(以下「動力部品」と略称する)が実施し、2018年2月9日に第2回取締役会第11回を開催した。
今回の会議では、「募集資金の使用による会社の完全子会社への増資に関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用に同意した。
動力部品の増資と同時に、動力部品は四川天府銀行株式会社成都支店で資金募集専用口座(口座番号:
1490957000015）。
注2:2
