Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
2021年度
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
索引ページ番号
認証レポート
募集資金2021年度保管・使用状況に関する特別報告1-10
信永中和会計士事務所北京市東城区朝陽門北通り連絡電話:+86(01065542288号富華ビルA座9階telephone:+86(01065542288 9/F、Bl ock A、Fu Hua Mansion、
ShineWing No.8,Chaoyangmen Beidajie,ファックス:
Dongcheng District, Beijing, +86(01065547190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(01065547190
募集資金2021年度保管・使用状況鑑証報告
XYZH/2022CDAA90117
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 全株主：
当社は、募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告書(以下、募集資金年度の保管と使用状況特別報告書と略称する)について、後付の Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) (以下、募集資金年度の保管と使用状況特別報告書と略称する)について鑑証作業を実行した。
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 会社の管理職の責任は深セン証券取引所の関連規定に基づいて募集資金の年度保管と使用状況の特別報告書を作成することである。このような責任には、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の作成に関する内部制御を設計、実施、維持し、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の真実、正確、完全を保証し、不正や誤りによる重大な誤報が存在しないことを保証する。われわれの責任は鑑証活動を実施した上で、募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に対して鑑証意見を発表することである。
私たちは「中国公認会計士その他の鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行し、募集資金の年度保管と使用状況特別報告に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証した。認証作業を実行する過程で、質問、検査、再計算など、私たちが必要とする認証プログラムを実施し、選択したプログラムは私たちの職業判断に依存します。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
弊社の上記募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告書はすでに深セン証券取引所の関連規定に従って作成され、すべての重大な面で Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 会社の2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えております。
本鑑証報告書は Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 会社の2021年度報告書の開示の目的にのみ使用され、本事務所の書面による同意を得ずに、その他のいかなる目的にも使用してはならない。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
中国公認会計士：
中国北京二○二年四月十一日
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
募集資金2021年度の保管・使用状況に関する特別報告
会社と取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額及び入金時期
1.2018年1月に会社が初めてA株を公開発行し資金を募集
中国証券監督管理委員会の「成都 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 科学技術株式会社の株式公開発行に関する承認」(証券監督許可[20172167号)の承認を得て、深セン証券取引所の「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 人民元普通株の創業板上場に関する通知」(深証上[201824号)の同意を得て、会社はネット上で市場価値によって公衆投資家に直接定価で普通株(A株)4000万株を発行し、発行価格は人民元12.90元/株で、株式発行募集資金の総額は人民元51 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00000元で、各発行費用を差し引いた人民元4363333577元で、実際の募集資金の純額は人民元472366666423元である。募集資金は2018年1月10日に指定口座に振り込まれ、実際の入金額は47967924528元で、募集資金の純額との差額部分は未払いの発行費用である。上記の募集資金の到着状況は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2018年1月10日にXYZH/2017 CDA 30339号の検査報告書を発行した。
2.2021年3月会社が特定対象者にA株を発行して資金を募集する
深セン証券取引所上場審査センターが発行した「 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 特定対象への株式発行申請に関する審査センター意見通知書」及び中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 特定対象への株式登録の承認について」(証券監督許可[2021205号)によると、会社は特定対象の魏暁林さんに人民元普通株(A株)11399371株を発行し、1株当たりの額面は人民元1.00元である。発行価格は人民元12.72元/株で、株式発行募集資金総額は1449999912元で、まだ支払っていない発行費用を差し引いた人民元は20000000元で、実際の入金資金は人民元14299912元である。
上記の募集資金の到着状況は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年3月31日にXYZH/2021 CDAA 90185号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）2021年12月31日現在募集資金使用金額及び残高状況
1.2018年1月に会社が初めてA株を公開発行し資金を募集
項目金額（人民元万元）
1、募集資金総額5160000
項目金額（人民元万元）
2、減：募集資金で支払った発行費用436333
3、プラス：利息収入及び財テク製品投資収益236230
4、減：募集資金投入項目金額4958105
前期に募集資金を投入したプロジェクトの自己資金320970を置換する
資金投資プロジェクトの募集を中止し、流動資金を永久的に補充する2616296
5、減：流動資金の一時補充
6、マイナス：手数料及び口座管理費1.01
2021年12月31日現在募集資金口座残高16.91
2.2021年3月会社が特定対象者にA株を発行して資金を募集する
項目金額（人民元万元）
1、募集資金総額1450000
2、減：募集資金による発行費用200.00
3、プラス:利息収入及び財テク製品投資収益0.24
4、減少：流動資金の一時補充1429996
5、減：手数料及び口座管理費0.07
2021年12月31日現在募集資金口座残高0.21
二、募集資金の管理状況
(I)募集資金の保管と管理状況
2020年9月18日、会社推薦機構は Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) に変更され、会社と Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 有限会社及び募集資金監督管理銀行は2020年11月3日に「募集資金三者監督管理協議」を締結した。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2条-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)」などの関連法律法規と会社「募集資金管理制度」の規定に基づき、会社は募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行している。専用金専用を保証する。指定された推薦代表者はいつでも口座開設銀行に行って会社の専戸の資料を照会し、コピーすることができる。会社が一度または12ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が5000万元を超えた場合(どちらが低いかの原則に従って5000万元または募集資金の純額の20%の間で確定する)、専戸記憶銀行は直ちにファックス方式で Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) に通知し、同時に専戸の支出清算書を提供する。会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専戸保管状況
1.2018年1月会社は初めてA株募集資金を公開発行し、2021年12月31日現在募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名銀行口座初回保管金額締切日残高格納方式資金募集用途
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社普通預金エンジンカムシャフト精密加工会社成都人北支店431350010 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 0960.00 13.67製品拡産プロジェクト
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式有限普通預金研究開発センター建設プロジェクト
会社成都人北支店43135 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0297917700.00 3.24
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 株式会社普通預金エンジンリンク生産ライン技術会社成都支店0 Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 891610100.00
