Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは「会社法」、「証券法」などの法律法規の要求に基づき、会社の実情と結びつけて、「会社定款」、「監事会議事規則」などの会社の関連制度の規定に従い、会社と全体の株主に責任を負う精神に基づき、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、関連法律、法規に与えられた職権を真剣に履行する。積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況、財務状況、内部統制運営状況、対外保証及び関連取引状況、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況などの面に対して有効な監督を行い、会社及び株主の合法的権益を維持した。2021年度会社監事会の仕事を以下のように報告する。
一、報告期間監事会の仕事状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で7回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年2月23日、第4回監事会第4回(臨時)会議が開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、「自有閑置資金を用いて国債の逆買い戻し投資を行うことに関する議案」
2、『2020年度の資産減価償却準備に関する議案』。
(II)2021年3月5日、第4回監事会第5回(臨時)会議が開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、『2021年度日常関連取引の予想に関する議案』；
(III)2021年4月22日、第4回監事会第6回会議が開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、『2020年度監事会業務報告の議案』；
2、『2020年度報告全文及び要約の議案』；
3、『2020年度財務決算報告の議案』；
4、『2020年度監査報告の議案』；
5、『2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転前案の議案』；
6、『2020年度内部統制自己評価報告の議案』；
7、「内部統制規則による自己調査表の実行に関する議案」
8、「持株株主及びその他の関連者の資金占用状況に関する特別説明の議案」
9、『会社が銀行に信用限度額を申請することに関する議案』；
10、「持株株主が会社が銀行に総合授信額を申請するために担保及び関連取引を提供することに関する議案」
11、『会社の継続招聘2021年度監査機構に関する議案』；
12、『会社定款の改正に関する議案』。
13、『2021年度会社監事報酬と手当に関する議案』
(IV)2021年4月27日、第4回監事会第7回会議が開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、『2021年第1四半期に全文と本文を報告する議案』；
2、『会計政策の変更に関する議案』。
(V)2021年8月25日、第4回監事会第8回会議が開催され、以下の議案が審議・採択された。
1、『2021年半年度報告全文及び要約の議案』；
(VI)2021年9月29日、第4回監事会第9回(臨時)会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
1、『子会社の100%株式を譲渡する予定の議案について』。
(VII)2021年10月28日、第4回監事会第10回(臨時)会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
1、『2021年第3四半期報告の議案』。
二、監事会が発表した意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
会社監事会は「会社法」、「会社定款」などの規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会に積極的に参加し、取締役会に列席し、会社の2021年の法に基づく運営を監督し、取締役会の運営規範と考えている。意思決定が合理的で、手続きが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行した。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在せず、情報開示はタイムリーで、正確である。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理などに対して有効な監督、検査と審査を行い、会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営規範が良好で、財務状況が良好で、財務報告が真実で、客観的に会社の2021年度の財務状況と経営成果を反映していると考えている。
（Ⅲ）関連取引状況
監事会は会社の関連取引を審査した後、2021年度に会社が発生した関連取引は公平で合理的であり、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと判断した。
（IV）対外保証状況
検査の結果、監事会は報告期間内に、完全子会社の経営発展の需要のため、会社は完全子会社に連帯責任保証を提供し、保証事項はすべて「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」などの規範的な文書に基づいて審査許可と情報開示義務を履行したと考えている。
(V)資産の買収・売却状況
2021年9月29日、 Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) は第4回監事会第9回(臨時)会議を開き、「子会社の株式譲渡の予定に関する議案」を審議、採択した。内容は会社がHany Samir Abdelmobdy Gadさんと「株式譲渡協定」に署名する予定である。Hany SamirAbdelmobdy Gad氏は、同社が保有するBrilliant Lift Australia Pty Ltd(中国語名:ボリントエレベーターオーストラリア合弁有限会社、以下「オーストラリア会社」と略称する)の100%株式を現金で購入した。
本取引は双方の協議を経て、取引価格は1000オーストラリアドルである。今回の取引が完了した後、会社はオーストラリアの会社の株式を保有しなくなり、今回の株式譲渡は会社の合併報告書の範囲を変更することになります。
今回の子会社株式譲渡の審議手続きは「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規の要求に合致し、会社と全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)内部統制自己評価報告に対する意見
監事会は、会社はすでに内部制御制度体系を確立し、会社の内部制御制度の執行状況は良好で、国家の関連法律法規、証券監督管理機構及び「会社定款」の要求に合致していると考えている。会社の「2021年度内部統制評価報告」は、会社の内部統制制度の確立と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VII)取締役、高級管理職の職責履行状況に対する意見
報告期間内に、会社全体の取締役、高級管理職は会社の株主総会、取締役会の決議を真剣に実行し、勤勉に責任を果たし、良好な経営業績を得た。会社の取締役と高級管理職が会社の職務を執行する時、法律、法規、会社の定款に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為はない。
(VIII)会社が内幕情報関係者登録管理制度を確立し実施した場合
2021年度、会社は厳格に《上場企業が内幕情報の知る人の登録管理制度を創立することについての規定》と《会社の内幕情報の知る人の登録管理制度》などの関連規定に従って積極的に内幕情報の秘密保持、管理の仕事及び内幕情報の知る人の登録の仕事をしっかりと行い、内幕情報の公開公開公開前の報告、伝達、編制、審査、公開などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリスト。定期報告、臨時公告など会社の内幕情報に関する事項の編成と審議において、内幕情報関係者の登録管理、内幕情報の秘密保持管理などの仕事を強化し、情報開示の公平性を保証し、株主全体の合法的権益を確実に維持した。
三、2022年監事会工作計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」及びその他の法律法規と「会社定款」などの会社制度の規定を厳格に執行し、監事会の職責を忠実に履行し、法に基づいて株主総会、取締役会及び関連事務会議に参加し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、規則性をタイムリーに督促し、株主、会社と従業員などの各利益関係者の合法的権益を保護する。同時に、法に基づいて取締役会、高級管理職の職責履行行為に対して監督と検査を行い、会社の規範運営をさらに促進する。
ここに報告します。
Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) 監事会2022年4月12日
