Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) 独立取締役
第4回取締役会第15回会議に関する事項に関する独立意見
Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) (以下「会社」と略称する)は2022年4月12日に第4回取締役会第15回会議を開き、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」及び会社の「独立取締役工作制度」などの関連規定に基づき、独立取締役として、独立判断の立場に基づき、関連事項について独立した意見を発表するのは以下の通りである。
一、2021年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する本案の独立意見
中国証券監督管理委員会の「社会公衆株の株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「上場企業の現金配当のさらなる実行に関する通知」(証券監督管理[201237号)などの関連規定に基づき、会社の独立取締役として、会社の2021年度利益分配予案の議案を審査し、独立意見を発表した。
会社2021年度利益分配予案は中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第3号-上場会社現金配当」、「会社定款」の規定に合致し、2021年度利益分配及び資本積立金転増株本予案に同意し、2021年度株主総会に提出して審議する。
二、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
われわれは「2021年度内部統制自己評価報告」及び関連資料を真剣に審査した後、社内統制制度は法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、現在の会社の生産経営の実際の状況の需要に適応し、有効な執行を得ることができると考えている。「2021年度内部統制自己評価報告」は、社内統制制度の建設と運行の実情を真実かつ客観的に反映している。
三、会社の累計と当期の対外保証状況及び持株株主及びその他の関連者の資金使用状況に対する特別説明と独立意見
「上場企業と関連者との資金往来及び上場企業の対外保証に関する若干の問題に関する通知」(証監発[200356号)、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発[2005120号)などの規定と要求に基づき、われわれは真剣に責任を負う態度に基づいて、会社の財務報告と取締役会の関連資料を審査した上で、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の累計と2021年度当期対外保証事項について会社の関係者に調査と確認を行い、関連状況を以下のように説明した。
調査の結果、報告期間中に持株株主及びその他の関連者と発生した資金の往来は、完全子会社瀋陽遠大新エネルギー有限会社の業績補償金を除き、残りは経営性資金の往来であり、瀋陽遠大新エネルギー有限会社の業績補償金は計画通り2021年5月20日に業績補償義務を完成した。
検査の結果、会社が持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する状況は発見されず、違反担保状況は発生しなかった。
四、持株株主が会社が銀行に総合信用限度額を申請するために担保及び関連取引を提供することに関する独立意見
会社の持株株主瀋陽遠大アルミニウム業グループ有限会社は会社が銀行に総合授信額を申請するために保証を提供し、会社の発展を支持し、会社の長期的な利益に有利である。取締役会は上記の議案を審議する際、関連取締役の康宝華氏、王昊氏が回避した。審議と採決の手続きは関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は発見されなかった。当該関連取引に同意し、2021年度株主総会審議に提出する。
五、再雇用会社2022年度監査機構に関する独立意見
審査の結果、中審華会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場企業に年度監査を提供する能力と執業資質を備え、独立性、専門適任能力、投資家保護能力などの面で会社の監査機構に対する要求を満たすことができる。会社との協力の過程で、会社に良質な監査サービスを提供し、会社の財務運営を規範化するために、積極的な建設的な役割を果たした。会社の監査機構を担当している間、「中国公認会計士独立監査準則」に従い、勤勉で職務を果たし、公正かつ合理的に独立監査意見を発表した。会社が今回会計士事務所を招聘する手続きは関連法律、法規の規定に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は発見されなかった。中審華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として再雇用し、2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
六、会社の今後三年(20222024年)の株主配当収益計画に関する独立意見
会社の取締役会が作成した「今後3年(20222024)年)株主配当収益計画」は「会社法」、「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」(証券監督発[201237号)、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号-上市会社の現金配当」(中国証券監督管理委員会公告[201343号)及び「会社定款」などの関連規定に合致する。会社の実情と発展目標、株主の要求と願望、社会資金コスト、外部融資環境などの要素を十分に考慮し、投資家に合理的な投資収益を与えることを重視し、現金配当を強調し、会社の利益分配政策の連続性と安定性を維持し、会社の利益分配の透明性を強化し、投資家が安定した収益予想を形成しやすく、関連法律法規の規定に合致する。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は発見されなかった。会社の取締役会が作成した会社の今後3年間(20222024)の株主配当収益計画に同意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
七、自己遊休資金を使用して投資財テクを行うことに関する独立意見
検査を経て、会社は現在経営が良好で、財務状況が安定しており、日常資金の需要と資金の安全を保証する前提の下で、自有閑資金を適切に使用して投資財テクを行うことは会社の自有資金の使用効率を高め、収益を増加させ、会社の生産経に不利な影響を与えることはなく、今回の事項の審議と採決手順は「会社法」に合致し、「深セン証券取引所株式上場規則」及び関連規範性文書の規定は、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況が発見されず、会社内のコントロールプログラムが健全である。会社が人民元5000万元を超えない自己遊休資金を使って投資財テクを行うことに同意する。
八、2022年度会社の取締役報酬と手当に関する独立意見
私達は真剣に会社の《2022年度の会社の取締役の報酬と手当についての議案》を審査して、私達は会社の取締役の2021年度の職務履行状況に対して肯定を表明して、私達は2022年の報酬(手当)の業績方案が公正と激励を兼ねていると思って、会社の経営状況と業界の報酬のレベルを十分に考慮して、会社の発展段階に合って、取締役の仕事の積極性を十分に動かすことができます。会社の安定した経営と持続可能な発展に有利である。
この議案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
九、2022年度会社の高級管理職報酬に関する独立意見
私達は真剣に会社の《2022年度の会社の高級管理職の報酬に関する議案》を審査して、私達は会社の高級管理職の2021年度の職務履行状況に対して肯定を表して、私達は2022年の報酬(手当)の業績方案が公正と激励を兼ねていると思って、会社の経営状況と業界の報酬のレベルを十分に考慮して、会社の発展段階に合って、十分に高級管理職の仕事の積極性を動かすことができます。会社の安定した経営と持続可能な発展に有利である。
十、董監高責任保険の購入予定に関する独立意見
会社は今回、会社及び全体の取締役、監事、高級管理職のために董監高責任保険を購入し、会社のリスクコントロールシステムをさらに完備させ、会社及び全体の取締役、監事及び高級管理職の合法的権益を保障し、会社全体の取締役、監事及び高級管理職が権利を十分に行使し、職責を履行することを促進する。この事項の意思決定と審議手続は合法的で、規則に合致し、会社及び株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は発見されなかった。このため、本議案を会社の2021年度株主総会審議に提出することに合意した。独立取締役：張広寧、袁知柱、黄鵬2022年4月12日
