Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
独立取締役2021年度述職報告
(鐘明霞)
株主および株主代表の皆様:
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は「中華人民共和国会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)』(以下「『上場規則』と略称する)、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(以下「『自律監督管理指引第2号』と略称する)などの法律法規と『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 規約』(以下「会社規約」と略称する)、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 独立取締役業務制度」(以下「独立取締役業務制度」と略称する)などの規則制度の規定と要求は、2021年度の業務において、職責を真剣に履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主、特に中小株主の利益を維持した。任期満了6年のため、本人は2021年11月30日に退任した。2021年1月1日から2021年11月30日までの職務履行状況を以下のように報告する。
一、2021年度取締役会及び株主総会会議への出席状況
2021年度の本人の在任期間中、会社は共に取締役会会議を12回開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
下:
氏名在任期間中に取締役会を開催した回数自ら出欠席を依頼した回数が2席連続であったか
鐘明霞12 12 0 0 No
2021年度本人の在任期間中、会社は全部で4回株主総会を開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
直接出欠を依頼し、2名連続在任期間中に株主総会を開催した回数席に出席しなかった回数席会議
鐘明霞4 4 4 0 No
2021年度、私は職務を厳守する態度に基づいて積極的に会社が開いた両会に参加し、会議資料を真剣に審査し、関連する意見と提案を提出し、取締役会の科学的な意思決定と会社の規範運営、良好な発展のために積極的な役割を果たし、会社と株東、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、2021年に独立取締役の意見を発表する状況
2021年、本人は会社の独立取締役として、会社の他の独立取締役と共同で以下の事項に対して独立意見を発表した。
(I)第5回取締役会第7回会議において、会社が外国為替ヘッジ保証業務を展開することについて、閑置自有資金の使用について現金管理を行うことについて、子会社に担保を提供することについて、会社が特定対象への株式発行条件に合致することについて、会社が2021年度に特定対象への株式発行案及び予案について、会社が2021年度に特定対象への株式発行案について論証分析報告書、会社が2021年度に特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告書を発行すること、前回募集資金の使用状況報告書について、会社が「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 未来3年(20212023年)株主収益計画」を制定することについて独立意見を発表した。
(II)第5回取締役会第8回会議において、会計政策の変更、2020年度会社の対外保証状況及び関連先の資金占用状況、会社の2020年度利益分配案、2020年度内部統制自己評価報告、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、持株子会社に担保を提供すること、子会社が閑置自有資金を用いて現金管理を行うこと、完全子会社の対外投資に関すること、2020年度の資産減価償却準備に関すること、一部のインセンティブ対象者が授与されたがロック解除されていない制限株の買い戻しに関することについて独立した意見を発表した。(III)第5回取締役会第9回会議では、完全子会社の恵州リチウム威新エネルギー科技有限公司と関連先との共同投資による合弁会社の設立及び関連取引、2021年度の新規日常関連取引の予想に関する事項について事前承認と独立意見を発表し、完全子会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する事項について独立意見を発表した。
(IV)第5回取締役会第10回(臨時)会議で、「欣旺転債」の早期償還に関する独立意見を発表した。
(V)第5回取締役会第11回会議で、恵州リチウム威電子科学技術有限会社の100%株式の買収、完全子会社と吉利グループ、浙江吉潤の共同投資による合弁会社の設立に関する事項について独立意見を発表した。
(VI)第5回取締役会第12回会議において、2021年半年度募集資金の保管と使用状況、2021年半年度会社の対外保証状況及び関連側資金の占有状況、会社の2021年半年度関連取引事項、子会社に担保を提供すること、会社が持株子会社の購買支払に担保を提供すること、持株子会社南京新エネルギー増資及び株式変更について、子会社の対外投資に関する事項については独立意見、電気自動車電池有限公司の増資及び関連取引に関する事項については事前承認と独立意見を発表した。
(VII)第5回取締役会第13回(臨時)会議では、株式会社の株式譲渡及び関連取引に関する事項について事前承認と独立意見を発表した。
(VIII)第5回取締役会第14回(臨時)会議において、会社が特定対象への株式発行条件を満たしていること、会社2021年度の特定対象への株式発行案の調整、会社2021年度の特定対象への株式発行予案(改訂稿)、会社2021年度の特定対象への株式発行案に関する論証分析報告(改訂稿)、会社が2021年度に特定対象に株式を発行するための募集資金の使用可能性分析報告(改訂稿)、会社が2021年度に特定対象に株式を発行するための即時リターンのリスク提示及び補充リターン措置(改訂稿)、前回の募集資金の使用状況報告に関する事項について独立した意見を発表した。
(8552)第5回取締役会第15回会議では、取締役、監事及び高級管理職報酬案、会社の2019年制限株インセンティブ計画の一部の制限株の第1期のロック解除可能性について、一部のインセンティブ対象が授与されたがロック解除されていない制限株の買い戻しについて、持ち株子会社に保証を提供することについて独立した意見を発表した。
(X)第5回取締役会第16回(臨時)会議では、関連先の深セン普瑞赛思検査技術有限会社への投資及び関連取引に関する事項について事前承認と独立意見を発表し、持株子会社 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 電気自動車電池有限会社の転換債務借入に関する事項について独立意見を発表した。
(十一)第五回取締役会第十八回会議では、独立取締役候補の指名、持株子会社の原材料調達代金の担保提供、子会社の担保提供に関する事項について独立意見を発表し、会計士事務所の変更に関する事項について事前承認と独立意見を発表した。
三、専門委員会の仕事状況
私は会社の取締役会の報酬と審査委員会の委員と会社の取締役会の指名委員会の主任委員を担当して、《会社定款》、《独立取締役の仕事制度》、《 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 取締役会の指名委員会の仕事の細則》、《 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 取締役会の報酬と審査委員会の仕事の細則》などの関連規定に従って、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、真剣に果たすべき職責を履行しました。
四、会社で現場調査を行う場合
2021年度、本人は取締役会、株主総会、取締役会報酬と審査委員会及び取締役会指名委員会会議に参加する機会を利用して会社に対して現場調査研究を行い、会社の経営状況と規範運営に関する会社の報告を聴取し、会社の生産経営状況と業界発展傾向、会社の内部管理と内部制御制度の建設状況、取締役会決議の執行状況などに重点を置いた。本人は会社のその他の取締役、監事、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の生産経営管理動態を把握し、独立取締役の監督と指導職能が発揮されることを確保する。
五、投資家の権益保護に関する仕事状況
1、議案審議状況。会社の独立取締役として、本人の在任期間中、本人は独立取締役の職責を厳格に履行し、取締役会に提出された審議のすべての議案に対して、真剣に関連書類資料を調べ、直ちに調査を行い、関連部門と人員に尋ね、自身の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、慎重、忠実、勤勉に全株主に奉仕する。
2、会社の情報開示状況に注目する。本人は積極的に会社の情報開示のタイムリー性、正確性、完全性と真実性を監督し、会社のタイムリー、正確な開示が会社に重大な影響を及ぼす事項を促進する。本人の在任期間中、会社の情報開示の仕事は「上場規則」、「自律監督管理ガイドライン第2号」と会社の「情報開示事務管理制度」などの関連規定に合致した。同時に、会社は投資家関係管理を重視し、会社の調査研究に来た投資家を真剣に接待し、投資家の電話相談に辛抱強く受け取り、会社と投資家の交流ルートの円滑化を保証し、会社の投資家関係管理活動の平等、公開を保証し、広範な投資家と社会公衆株株主の合法的権益を確実に維持した。
3、自己学習の状況。本人の在任期間中、本人は積極的に最新の法律、法規と各規則制度を学び、法律法規、特に会社のガバナンス構造の規範化、インサイダー取引のコントロール、社会公衆株主の合法的権益の保護などの面に関する認識と理解を深め、職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の権益を保護する職責を確実に履行した。
六、研修と学習状況
本人は会社の独立取締役を担当して以来、上場会社の規範運営及び独立取締役の職責履行に関する最新の法律、法規と規則制度を積極的に学び、関連法規に対する認識と理解をさらに深め、深交所、証券監督局と会社組織の各種形式の関連訓練に積極的に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供した。会社と株主の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
七、その他の仕事
(I)取締役会の開催を提案していない場合。
(II)会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘することはない。
八、総説
在任期間中、本人は法律法規、「会社定款」の規定と要求に厳格に従い、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を断固として守った。私は心から会社が取締役会の指導の下で引き続き穏健な経営、規範的な運営を続けることができることを望んで、絶えず利益能力を強化して、持続的で、安定して、健全な発展。
本人の任期が満了したため、2021年11月30日に会社の第5回取締役会の取締役を正式に退任し、会社の独立取締役と取締役会の各専門委員会委員の関連職務を担当しなくなった。私は在任中に会社と株主の私に対する信頼に感謝して、取締役会と管理層が私の仕事に対する支持に感謝して、会社の事業が日に日に向上することを祈っています。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役:
鐘明霞年月日
