Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
独立取締役2021年度述職報告
(グループ)
株主および株主代表の皆様:
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は厳格に「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)』(以下「『上場規則』と略称する)、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(以下「『自律監督管理指引第2号』と略称する)などの法律法規と『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 規約』(以下「会社規約」と略称する)、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 独立取締役業務制度」(以下「独立取締役業務制度」と略称する)などの規則制度の規定と要求は、2021年度の業務において、職責を真剣に履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主、特に中小株主の利益を維持した。本人は2021年11月30日から会社の独立取締役を担当し、2021年11月30日から2021年12月31日までの職務履行状況を以下のように報告する。
一、2021年度取締役会及び株主総会会議への出席状況
2021年度本人の在任期間中、会社は取締役会会議を4回開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
在任期間中に取締役から出欠を依頼された場合、2名連続で直接出席するかどうか回数席に出席していない回数席会議を開催する
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2021年度本人の在任期間中、会社は株主総会を1回開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
在任期間中に株主から欠席を2回依頼されたかどうか実名のない直接出席回数自己出席会大会回数席数
議
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2021年度、私は職務を厳守する態度に基づいて積極的に会社が開いた両会に参加し、会議資料を真剣に審査し、関連する意見と提案を提出し、取締役会の科学的な意思決定と会社の規範運営、良好な発展のために積極的な役割を果たし、会社と株東、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、2021年に独立取締役の意見を発表する状況
2021年、本人は会社の独立取締役として、会社の他の独立取締役と共同で以下の事項に対して独立意見を発表した。
(I)第5回取締役会第19回会議において、募集資金の使用手配及び使用募集資金の調整について、全額子会社に出資及び増資して募集プロジェクトを実施すること、募集資金を用いて予め投入した募集プロジェクト及び発行費用を支払った自己調達資金の置換について、会社及びその全額子会社が一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことについて、独立した意見を発表した。
（Ⅱ）第五回取締役会第二十回（臨時）会議の関連事項において、会社と＊＊＊ Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) の共同投資について合弁会社を設立し、＊＊＊ Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) などの会社と共同投資して瓮安県の「鉱化一体」新エネルギー材料循環産業を建設することについて独立意見を発表した。
(III)第5回取締役会第21回会議では、子会社の対外投資に関する事項について独立した意見を発表した。
(IV)第5回取締役会第22回会議では、2019年の制限株インセンティブ計画について、第2期のロック解除可能な部分を初めて授与し、第3期従業員の株保有計画について、子会社が自社資産を担保に南昌金に資本借入金を開設し、会社が連帯責任保証保証を提供することについて独立した意見を発表した。完全子会社と関連先との共同投資及び関連取引に関する事項について事前承認と独立意見を発表した。
三、専門委員会の仕事状況
私は会社の取締役会の報酬と審査委員会の委員と会社の取締役会の指名委員会の主任委員を担当して、《会社定款》、《独立取締役の仕事制度》、《 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 取締役会の指名委員会の仕事の細則》、《 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 取締役会の報酬と審査委員会の仕事の細則》などの関連規定に従って、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、真剣に果たすべき職責を履行しました。
四、会社で現場調査を行う場合
2021年度、本人は会社に対して現場考察を行い、主に会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度建設と執行状況、取締役会決議執行状況に対して検査を行った。そして、電話とメールなどの通信方式を通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関係スタッフと密接な連絡を保ち、国家マクロ経済の大環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関係会社の報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の運行動態を把握する。五、投資家の権益保護に関する仕事状況
1、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「証券法」、「上場規則」、「自律監督管理ガイドライン第2号」などの法律、法規と会社の「情報開示事務管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全と公正を保証するよう促す。
2、会社の独立取締役として、本人は「会社法」、「会社定款」などの法律、法規と会社の「独立取締役工作制度」の関連規定に従って独立取締役の職責を履行する。会社の経営状況に積極的に注目し、意思決定に必要な各資料を積極的に取得し、独立取締役の職責を効果的に履行した。時間通りに会社の取締役会会議に出席し、会社が提供した資料を真剣に審査し、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ね、自分の専門知識で独立、公正、客観的な結論を出し、慎重に採決権を行使し、客観的に公正に広範な投資家の特に中小株主の合法的権益を保護した。
3、自己学習の状況。本人の在任期間中、本人は積極的に最新の法律、法規と各規則制度を学び、法律法規、特に会社のガバナンス構造の規範化、インサイダー取引のコントロール、社会公衆株主の合法的権益の保護などの面に関する認識と理解を深め、職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の権益を保護する職責を確実に履行した。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を務めて以来、中国証券監督管理委員会、深セン証券監督管理局及び深セン証券取引所の関連法律法規及び書類を真剣に学び、会社法人の管理と社会公衆株主権益の保護などの関連法規の規範化に対する認識と理解を深め、職責履行能力と広範な投資家の利益を保護する能力を強化した。積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
七、その他の仕事
(I)取締役会会議の開催を提案する場合は発生していない。
(II)会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
(III)監査機関または諮問機関の招聘を提案した場合は発生しなかった。
八、総説
2022年、私は引き続き職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、法律、法規、「会社定款」などの規定と要求に従い、独立、客観、公正に独立取締役の義務を履行し、積極的に独立取締役の役割を発揮し、専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な提案を提供し、取締役会の科学的な政策決定に参考意見を提供し、会社の取締役会の客観、公正と独立運営を保証する。会社の全体的な利益と株主全体の合法的権益を守る。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役:
群年月日
