Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 独立取締役
第5回取締役会第30回会議に関する事項に対する独立意見
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (以下「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 」または「会社」と略す)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略す)、「中華人民共和国証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」(以下「上場規則」と略す)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」(以下「自律監督管理ガイドライン第2号」と略称する)などの法律法規、規範性文書及び「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 規約」(以下「会社規約」と略称する)と「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 独立取締役業務制度」の要求会社の第5回取締役会第30回会議の関連事項に対して以下の独立意見を発表する:一、2021年度の会社の対外保証状況及び関連側の資金占有状況に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」、「上場企業の独立取締役制度の確立に関する指導意見」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、当社は2021年に持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証状況を占用することに対して真剣に責任を負う査察を行い、現在独立意見を発表した。
1、会社は関連規定を真剣に実行し、対外保証リスクと関連者の資金占有リスクを厳格にコントロールすることができる。
2、報告期間内に、会社は持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在しない。会社も前年度に発生し、2021年12月31日まで累積した持株株主、実際の支配者及びその関連者が会社の資金を占有する場合はない。
3、報告期間内に、会社は Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 電気自動車電池有限会社、 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 恵州新エネルギー有限会社などの子会社に提供した保証、内容と政策決定手順はすべて《自律監督管理ガイドライン第2号》、《上場規則》などの関連法規の要求に合致し、2021年度の子会社に対する保証は会社の正常な運営と業務発展に悪影響を与えず、中小株主の利益を侵害する情況は存在しない。
二、会社の2021年度利益分配方案に関する独立意見
われわれは、取締役会2021年度の利益分配方案は関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会社の現在の実情に合致し、上場会社と株主の間の良好な投資関係を形成するのに有利であり、会社の長期的な安定発展に有利であり、会社の取締役会の利益分配方案に同意し、株主総会の審議を要請する。
三、2021年度計上資産減損引当金に関する独立意見
審議を経て、独立取締役は一致して、会社の今回の資産減価償却準備は慎重性の原則に合致し、計上の基準と計上根拠は合理的で、十分で、関連会計準則と会計制度の規定に合致し、内部の意思決定プログラムは合法的で、コンプライアンスであると考えている。今回資産減価償却準備を計上した後、会社の財務情報はより客観的で、公正に会社の資産状況を反映することができ、投資家により真実で、信頼性があり、正確な会計情報を提供するのに役立つ。今回計上した資産減価償却準備は、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。私たちは今回の資産減価償却準備事項に合意しました。
四、会社の「2021年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見
われわれは、会社は比較的完備した内部制御制度体系を確立し、有効に実行することができ、現在の会社の生産経営の実際の需要に合致し、会社の発展戦略と経営目標の全面的な実施と十分な実現を確保することができ、会社の内部制御自己評価報告は真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映していると考えている。取締役会が作成した会社「2021年度内部統制自己評価報告」に同意します。
五、会社の「2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告」に関する独立意見
2021年度の会社募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社の募集資金の管理は専戸保管、規範使用、如実開示、厳格管理の原則に従い、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損害し、関連規定に違反する状況は存在しない。
六、子会社に担保を提供することに関する独立意見
被担保方浙江 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 電子有限公司(以下「浙江 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 」または「子会社」と略称する)は生産経営の需要のため、銀行などの金融機関に人民元10億元(含む)を超えない総合信用限度額を申請し、期限は3年(含む)を超えず、長期流動資金ローン、銀行引受為替手形、貿易融資、保証書、信用状、融資賃貸などの業務に使用する。基礎建設、設備などのプロジェクトに投資する必要があるため、浙江 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) は銀行、融資賃貸会社などの機関に人民元5億元(含む)を超えない融資額を申請し、期限は10年(含む)を超えない。会社は浙江 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) が申請した総合信用額及びプロジェクト融資額に全額連帯責任保証を提供し、同時に、浙江 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) は Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) に反保証を提供する。今回保証された子会社の経営活動は正常で、信用状況は良好で、債務返済能力を備えており、今回の会社は子会社に全額連帯責任保証リスクをコントロールすることができる。
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) はリスクを効果的にコントロールし、防止することができ、今回の保証内容と意思決定プログラムは「上場規則」、「自律監督管理ガイドライン第2号」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、当社は子会社が銀行などの金融機関に信用限度額を申請するために保証を提供することに同意します。
七、会社の「2021年度証券と派生品投資状況特別報告」に関する独立意見
深セン証券取引所の関連規定に基づき、当社は2021年度の証券と派生品の投資状況を真剣に検査した。査察の結果、2021年に会社は証券投資を行わず、外国為替オプションの保値業務だけを展開した。当社は、外国為替オプション業務に使用される資金は、会社の自己資金および法律法規によって許可された他の方法で調達された資金に由来し、会社の主な業務の展開に影響を与えていないと考えています。会社は関連法律法規、「会社定款」及び会社の関連制度の要求に厳格に従って外国為替保証業務を展開し、相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律法規及び規則制度に違反する行為は現れず、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
八、2022年度会計士事務所の再雇用に関する事前承認と独立意見
1.独立取締役の事前承認意見
確認の結果、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「信永中和」と略称する)の誠実さは良好で、証券関連業務の監査資格に従事し、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を持ち、会社に真実で公正な監査サービスを提供し、会社の2022年度財務報告監査の需要を満たすことができる。
信永中和は会社の会計士事務所を務めている間、「中国公認会計士独立監査準則」に従い、勤勉に責任を果たし、公正かつ合理的に独立意見を発表した。そのため、私たちはこの議案を会社の第5回取締役会第30回会議の審議に提出することに合意しました。
2.独立取締役の独立意見
信永と誠実さの状況は良好で、独立性、専門的な適任能力、投資家の保護能力を備え、会社の年度監査の仕事の需要を満たすことができる。信永中和の執業過程で独立監査の原則を堅持し、客観的、公平、公正に会社の財務状況を反映することができ、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、上場会社の監査活動の質を高めるのに有利であり、上場会社及びその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。そのため、私たちは信永中和を2022年度の監査機関に招聘することに合意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
九、会社が2022年度に日常関連取引を追加する予定についての事前承認と独立意見
1.独立取締役の事前承認意見
会社の第5回取締役会第30回会議の開催前に、私たちは関連議案資料を審査し、以下の事前承認意見を発表した:会社が提出した「2022年度の日常関連取引の増加予想に関する議案」を審査し、会社の関係者に今回の関連取引の状況について尋ねた後、上述の関連取引は会社の日常生産経営に必要であり、取引価格は双方が市場価格の協議によって確定する。公平を著しく失い、会社とその株主の利益を損なうことはなく、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と全体の株主の利益に合致し、会社の中小株主の利益を損なうことはないため、この議案を会社の第5回取締役会第30回会議の審議に提出することに合意した。
2.独立取締役の独立意見
会社の独立取締役は、2022年度の日常関連取引の新設について、独立意見を発表する予定である。
(1)この議案の関連取引は会社の日常関連取引行為に属し、会社の発展と日常経営に合致する。(2)この議案の関連取引の定価は市場の公正原則に従い、株主、特に中小株主と会社の利益を損なう状況は発見されなかった。
(3)会社の取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、その採決手順は関連法律法規の規定に合致する。
(4)独立取締役は2022年度に日常関連取引の予想事項を追加することに合意した。
(以下、本文なし)
(このページは『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 独立取締役の第5回取締役会第30回会議に関する事項に対する独立意見』の署名ページである)全体の独立取締役の署名:
張建軍は劉征兵の群れにいる。
年月日
