Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
2021年度内部統制自己評価報告
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御自己評価報告を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1、評価範囲に入れる主な単位は3 Mesnac Co.Ltd(002073) 00207電気自動車電池有限会社（その子会社 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 恵州動力新エネルギー有限会社、南京市 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 新エネルギー有限会社、南昌 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 新エネルギー有限会社を含む）、恵州リチウム威新エネルギー科学技術有限会社（その子会社浙江リチウム威エネルギー科学技術有限会社を含む）、 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 恵州新エネルギー有限会社、恵州市盈旺精密技術株式会社、Sunwoda Electronic India Private Limited、恵州 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) インテリジェント工業有限会社、深セン Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) インテリジェント科学技術有限会社、深セン市欣智旺電子有限会社、東莞リチウム威エネルギー科学技術有限会社、浙江 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 電子有限会社。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額91.24%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の92.16%を占めている。
2、評価範囲に入れる主な業務と事項は会社の管理、組織構造、人的資源、企業文化、社会責任、内部監査と監督、発展戦略、工事管理、研究開発管理、資金活動、購買業務、資産管理、販売業務、財務報告、全面予算、契約管理、対外保証、情報システム、生産管理、情報開示を含む。
3、重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
（1）会社管理
会社は「企業内部制御規範体系」などの法律法規の要求に厳格に従い、法人ガバナンス構造を確立し、絶えず完備している。株主総会、取締役会、監事会、監査委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会などのガバナンス機構は設置が完備し、それぞれの職を司り、会社の管理と運営を効果的に規範化している。
(2)組織アーキテクチャ
会社は戦略経営管理の要求に従って組織構造を創立して、業務の実際の運営の特徴と需要によって独立した事業部あるいは分子会社を設立します。本年度、会社は引き続き事業部制を実行し、会社は取締役会の指導と授権の下で会社の総経理責任制と事業部、職能センター責任者責任制を実行し、会社の経営管理は総経理から取締役会に責任を負う。総経理は各事業部責任者と年度業績契約を締結し、事業部責任者及び職能センター責任者が相応の業務に対して具体的な経営と管理を実施し、それぞれの経営管理結果に対して総経理に責任を負う。
（3）発展戦略
会社の取締役会の下に戦略委員会を設置し、会社の長期発展戦略と重大な投資意思決定を研究し、提案する責任を負う。会社は「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 電子株式会社取締役会戦略委員会業務細則」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 戦略計画管理規定」を制定し、戦略計画の研究、編成、調整、組織実施、審査評価管理などの仕事の手順を明確にし、会社の良性発展を促進した。
（4）企業文化
会社は終始“刻苦奮闘、自強不息、開拓進取”の精神を維持して、会社の上下はいつものような確固たる団結を展示して、最終的に“取引先を成し遂げて、自己批判、誠実さの本分、情熱の奮闘、チームワーク”の Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 核心価値観文化を形成しました。企业が绝えず発展して壮大な同时に、 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) は人を本とする文化の雰囲気を作り上げて、生活の上で従业员に対して十分な関心を与えるだけではなくて、更に仕事の中で従业员に十分な助けと支持を与えて、すべての従业员のために広大な発展のプラットフォームを提供して、会社の核心の価値観を実践して、着実に企业と従业员の共同の成长を実现します。
（5）人的資源
会社は人的資源の状況と未来の発展の需要に基づいて、人的資源の計画、招聘、育成訓練、昇進、業績考課と報酬管理などの管理制度を最適化した。従業員の職業道徳素養と専門適任能力を従業員の昇進と採用の重要な基準とする。会社は内外部の育成訓練の力を強化して、 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 大学を創立して内部の育成訓練学院のプラットフォームとして、重点的に人材のサービスをしっかりと行って、各級の管理人員、技術人員、普通の従業員の知識と技能が持続的に向上することを確保して、絶えず従業員の素質を高めて、人的資源の合理的な配置を実現して、全面的に会社の核心競争力を高めます。
（6）資金活動
会社は資金に対して集中管理を実行し、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)及び『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 定款』(以下「会社定款」と略称する)に基づいて『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 貨幣資金管理規定』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 資金予算と調達管理規定』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 業務費用清算管理規定』などの管理制度を制定し、実施する。会社の資金管理と要求を明確にした。会社は投資と融資管理を統一し、支社、子会社の資金業務の監視を強化し、資金使用率を高めた。資金調達、投資、運営などの各段階の職責権限と職場分離要求を厳格に執行し、完備した授権審査・認可制御プログラムを確立し、資金使用の安全性と有効性を確保した。
（7）購買業務
会社はサプライヤー管理システムを構築し、購買運営メカニズムを完備し、購買業務の流れを最適化し、購買効果、効率と規範性を高めた。
（8）資産管理
会社は『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 固定資産管理規定』を制定して実施して、固定資産に対して動態管理を強化して、固定資産などの実物資産などに対して定期財産の清算制度を創立して、しかも会社で専任の固定資産管理人員を設置して、資産の需要評価、購入、入庫、検収などの一環から厳格にチェックして、厳格な審査許可権限を構築して、固定資産を帳簿に入れて、維持して、保養して、棚卸して、内部の調達、廃棄整理などの全過程で監視を実施する。
在庫に対して、会社は明確な在庫分類基準を確立し、厳格な制御プロセスの審査・認可の一環を設立し、資材、半製品、完成品の検収入庫、倉庫保管、材料の発行、棚卸の清掃、在庫の処置などの関連活動の手順を規定した。会社は定期と不定期の棚卸し検査倉庫などの検査活動を通じて、管理中の弱点をタイムリーに発見し、在庫減損損失を合理的に確認し、会社の在庫管理レベルを絶えず向上させ、在庫情報の完全性、正確性を保障する。会社の製品の安全を保障するために、会社は資産の保険を強化し、資産の安全、完全を保証した。
（9）販売業務
会社は『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 販売予測管理プロセス』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 契約管理規定』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) マーケティング管理規定』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 顧客信用額管理規定』と『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 代金回収管理プロセス』などの制度を制定し、実施し、完全な販売業務関連プロセスを確立し、合理的に販売業務関連ポストを設置し、職責権限を明確にした。厳格な管理制度と授権審査・認可プログラムを形成し、販売業務の真実性と完全性、販売金回収のタイムリー性を保証した。
（10）財務報告
会社は国家関連法律法規の要求と会社の実情を結びつけて、統一的な会計政策を制定した。財務報告の作成、報告、分析業務の流れを明確にし、財務報告の各段階の職責分業と職場分離を規範化し、財務報告の真実と完全を確保し、報告が十分にタイムリーであることを確保した。
（11）契約管理
会社は『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 契約審査管理プロセス』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 契約管理規定』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 印鑑管理規定』などの関連書類を制定し、契約審査と履行を規範化する。会社の契約は法務審査に統一され、総裁弁公室は集中的に管理され、有効な授権審査を受けた後に発効することができ、すべての契約は総裁弁公室に統一されて集中的にアーカイブされ、専任者が定期的にその執行状況を追跡し、法律リスクを効果的に防止し、低減した。
（12）関連取引
会社は「会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」などの関連法律、法規、規範性文書の規定に基づき、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 関連取引管理制度」を制定し、会社の関連取引行為を規範化し、「会社定款」の中で関連取引についても規定した。この制度と規範性文書の規定に基づき、報告期間内に会社の経営活動の中で関連取引の審査・認可、審議手続きを履行し、関連取引は公平、公正、公開であり、会社と株主全体の合法的権益を損なっていない。
（13）投資管理
会社は「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 対外投資管理制度」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 投資審査管理規定」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 投資審査管理規定」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 投資後管理規定」などの制御制度を制定した。同時に、会社の対外投資権限は、厳格な審査と意思決定プログラムを規定している。
（14）対外保証及び融資のコントロール
会社は《 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 対外保証管理制度》を制定して、同時に会社の取締役会の議事規則は会社の保証に対して厳格な審査と決定の手続きを規定しました。会社全体の取締役は対外保証による債務リスクを慎重に扱い、厳格に制御し、違反または不当な対外保証による損失に対して責任を負わなければならない。取締役会の対外保証事項の審議は、取締役会の過半数の取締役の審議を経て可決され、取締役会に出席した2/3以上の取締役の書面による同意を得なければならない。取締役会の同意または株主総会の承認を得ずに、会社は対外的に保証を提供してはならない。会社は現在、いかなる違反保証行為も発生せず、大株主が会社の資金を違反して占有する状況も存在しない。
（15）内部監査と監督
会社は取締役会の下で監査委員会を設立して、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 取締役会監査委員会業務細則」を制定して、会社は監査委員会の下で内部監査部門を設立して、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 内部監査管理制度」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 不正防止管理規定」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 通報受理及び調査管理規定」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 廉潔道徳行為管理規定」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 内部制御監督管理規定」、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 職場内制御管理規定に適合しない」などの流れと制度。会社は組織内部制御、廉潔道徳、反不正監査監査知識、法律法規、不正事例などに対して育成訓練、宣伝と警告教育を行い、各内部制御制度を政策決定、執行、監督、フィードバックなどの各段階に実行し、従業員、特に管理層の法律意識と法律を守る経営理念を高めることを推進し、それによって内部監督を強化し、内部制御システムを良好に運行し、各種の重大なリスクを効果的に防止する。会社の内部監査部門と監査人員は独立し、客観的に職権を行使し、取締役会に責任を負う。内部監査部門は会社及び所属部門に対して独立、客観的な監督と評価活動を行う。会社のガバナンス、経営活動、管理活動、財務収支、内部統制などの適切性、真実性、合法性、合理性、有効性及びその他の関連資料の審査と評価を通じて、経済目標の実現を促進するために管理をさらに改善する。2020年に内部制御評価システム及び監査システムのオンライン化を完了し、2021年に検収を完了した。社内コンプライアンス管理をさらに強化し、コンプライアンスリスクを防ぎ、持続可能な発展を実現するために、2021年にコンプライアンス管理センターを設立した。宝安区信用弁公室と区合規弁公室が共同で誠実合規模範園区、誠実合規模範企業の選考を展開し、「宝安区誠実合規模範企業」と評価され、第1陣の「3 A」信用企業のリストに登録された企業の一つである。
上記評価範囲に組み入れられた単位、業務と事項及び高リスク分野は「企業内部制御基本規範」と「企業内部制御応用ガイドライン」の要求をカバーした制御項目であり、重大な漏れがなく、企業内部制御に関する要求に合致する。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び「上場会社内部制御ガイドライン」に基づいて内部制御評価を組織し展開する。
会社の取締役会は企業内部のコントロール規範に基づいて
