Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328)
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」に基づき、会社の「定款」と会社の「取締役会監査委員会員仕事細則」の関連規定に基づき、2021年度に職責を果たし、積極的に仕事を展開する。職責を真剣に果たす。監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の取締役会の審査委員会は3人の取締役から構成され、そのうち2人の独立取締役があり、委員会の招集者は専門会計資格を持つ独立取締役が担当し、上海証券取引所の関連規定と「会社定款」などの制度の関連要求に合致している。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間中、会社監査委員会は計5回会議を開き、委員全員が会議に出席した。
1、2021年1月18日、監査委員会は2021年第1回会議を開き、主に2020年度の経営状況と重大事項の進展状況に対する会社の管理層の報告を聴取し、会社の内部審査部の2020年度の内部審査業務報告と2021年第1四半期の内部審査業務計画を聴取し、会社が作成した「2020年度財務諸表」を審査した。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年12月31日の財務諸表を監査することに同意した。
2、2021年4月20日、監査委員会は2021年第2回会議を開き、会議は会社の「2020年度財務報告」、監査委員会を審査し、監査された会社の2020年度財務諸表に対して意見を発表し、「会社2020年度内部統制自己評価報告」、「全額子会社賃貸不動産及び関連取引に関する議案」及び「会計政策変更に関する議案」を審議した。同時に監査委員会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構と内部統制監査機構として継続することを提案した。
3、2021年4月27日、監査委員会は2021年第3回会議を開き、主に社内審査部の2021年第1四半期の内部審査業務報告と半年度の内部審査業務計画を聴取し、会社の「2021年第1四半期の財務報告」を審査し、会社の取締役会の審査に提出することに同意した。
4、2021年8月24日、監査委員会は2021年第4回会議を開き、主に社内審査部の2021年半年度内審査業務報告及び第3四半期内審査業務計画を聴取し、会社の「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」及び2021年半年度報告を審査し、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
5、2021年10月26日、監査委員会は2021年第5回会議を開き、主に社内審査部の2021年第3四半期の内部審査業務報告、第4四半期の業務計画及び2022年度の内部審査業務計画を聴取し、会社の2021年第3四半期の報告を審査し、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
三、監査委員会の関連業務の履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
(1)外部監査機関の独立性と専門性の評価
会社監査機構大華会計士事務所(特殊普通パートナー)のすべての職員は会社に勤めておらず、法定監査に必要な費用を除くいかなる現金とその他の形式の経済利益を得ておらず、会計事務所と会社の間に直接または間接的な相互投資状況が存在せず、密接な経営関係も存在しない。監査チームのメンバーと会社の意思決定層の間には関連関係がありません。今回の監査では、会計事務所と監査メンバーが形式的かつ実質的に二重独立を維持し、職業道徳の基本原則における独立性の維持に関する要求を遵守した。
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の財務監査機構として、証券関連業務に従事する資格を有し、監査プロジェクトチームの人員は今回の監査業務を引き受けるために必要な専門知識と関連職業証明書を有し、会社の年度財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができ、同時にあるべき関心と職業慎重性を維持することができる。
（2）会計士事務所の年審状況
報告期間内、監査委員会は会社の監査の展開状況について会計士と交流し、監査活動計画、監査重点などの多方面の内容を討論した。監査委員会は年報監査業務の前に会議方式を通じて大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の年報監査業務に関する監査範囲、監査計画、監査方法について十分なコミュニケーションを行った。監査期間中、監査委員会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)に監査手順に従い、十分な適切な監査証拠に基づいて、会社の財務状況、経営成果及びキャッシュフローなどの面に対して監査を行い、監査委員会は管理層が注目していることに対して積極的に大華会計士事務所(特殊普通パートナー)と連絡し、関連資料を審査した。監査時間の手配に従って、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は約束の期限内にすべての監査プログラムを完成し、監査委員会に標準的な保留意見のない財務監査報告書を提出した。
(3)外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の監査期間に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えています。
(4)取締役会に外部監査機関の再雇用を提案する
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査サービスを提供する中で、「中国公認会計士監査準則」の規定を厳格に遵守し、厳格で、客観的で、公正で、独立して職責を履行し、良好な専門水準と職業操守を体現し、各監査任務を比較的によく完成したため、監査委員会は会社の取締役会に大華を2021年度監査機構に引き続き招聘することを提案した。
（5）監査外部監査機構と内部制御監査機構の監査費用
審査を経て、会社の報告期間は実際に大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の2020年度監査費と内部統制監査費用に支払われ、会社が開示した監査費用の状況と一致している。
2、社内監査業務指導状況
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部監査部の監査活動計画と報告を真剣に審査し、監査活動計画の実行可能性を分析し、同時に会社の内部監査部が仕事計画に厳格に従って実行することを促し、内部監査活動に対して指導的な意見を提出し、会社の内部監査の仕事の効果を高めた。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の「取締役会監査委員会員の仕事細則」と監督管理要求に基づき、当社の財務報告の審査を確実に履行し、財務報告の編成に対して専門的な意見と提案を提出した。
会社の取締役会監査委員会は会社の財務決算の根拠が十分で、財務報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致し、会社の報告期間内の経営成果と財務状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れに存在しないと考えている。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間中、会社の取締役会審査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の建設を積極的に推進した。会社は財政部、証券監督管理委員会などの部門が共同で発表した「企業内部制御基本規範」及び関連ガイドラインに従って会社の内部制御システムの建設を推進し、「内部制御制度」を制定し、会社の各業務プロセスで全面的に実施し、内部制御活動は会社の運営段階をカバーし、販売及び入金、購買と費用及び支払い、固定資産管理、在庫管理、資金管理(投資融資管理を含む)、財務報告、コストと費用制御、情報開示、人的資源管理と情報システム管理など。会社の取締役会の審査委員は、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障し、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場会社の管理規範に関する要求に合致していると考えている。
5、監査業務の有効性を調整する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、会社の内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査業務に対する協力を協調し、関連監査業務の効率を高め、監査業務の順調な完成を促した。
6、会社関連取引事項の審査
報告期間内、会社の関連取引は主に会社の完全子会社であり、香港から関連側に不動産賃貸工場と地下トラックの駐車スペースを建設し、監査委員会は以上の関連取引議案を審議し、書面審査意見を発表し、今回の関連取引の定価原則は公平、公正な市場価格原則と平等な協議の契約自由原則に従っていると考えている。会社及び全株主(特に中小株主)の利益を損なっていない。報告期間内に、会社に違反関連取引事項は存在しません。
7、会社の募集資金の投資及び管理、使用に対する審査
報告期間中、会社の取締役会審査委員会は会社の募集資金の投入と管理、使用について審査を行い、会社の募集資金の保管と使用は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「会社募集資金特別貯蔵及び使用管理制度」などの要求は、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」、会社の「監査委員会工作制度」に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。
ここに報告します。
(本ページには本文がなく、取締役会審計委員会2021年の職責履行報告署名ページに専用)
委員の署名:
李永勝胡衛華は何ですか。
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) 取締役会監査委員会2022年4月11日
