Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 継続使用部分アイドル募集資金による現金管理の査察意見
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社（以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦会社」、「本推薦機構」と略称する）は Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) （以下「 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 」、「会社」と略称する）2017年非公開発行株式募集資金使用継続監督の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定に基づき、＊＊＊ Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 今回引き続き一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行った場合、具体的な状況は以下の通りである。
一、2017年非公開発行株式募集状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可2017928号)の承認を経て、2017年8月、 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) は特定対象者に人民元普通株(A株)106167470株を非公開で発行し、発行価格は17.00元/株で、募集資金総額は18049999000元で、推薦、販売費用を差し引いた人民元は3625549985元(税込)、会計士費、弁護士費、株式登記費などのその他の発行費用は人民元590867647元(税込)後、実際の募集資金の純額は人民元1762853581368元である。立信会計士事務所(特殊普通組合)は2017年8月7日、今回の発行募集資金の入金状況を検証し、信会師報字[2017]第ZB 1185号「検資報告」を発行した。 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 募集資金に対して特別口座の保管を行い、推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と三者の監督管理協議と補充協議を締結した。
二、募集資金の使用状況及び募集資金が一時的に放置された原因
1、募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、同社の2017年非公開発行株式募集資金の承諾投資と実際の使用状況は以下の通りである。
単位：万元
募集資金投資項目募集資金累計投入募集資金番号投資総額募集資金金額投資進度承諾
ハイエンド終了項目永久補充流動資金21384532138453 100%
1薬品その他募集資金投資項目38615473957907 102.50%製剤小計
プロジェクト60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 096360 101.61%
2インスリン項目70068001650000 23.55%
3補充流動資金46215584621558 100.00%
合計17628535812367918
2021年12月31日現在、同社は2017年の非公開発行の募集資金12367918万元を使用しており、残りの募集資金の残高は5667781万元(募集資金の利息と財テク収益407561万元を含む)で、募集資金が一時的に流動資金の補充に使われた52000万元を除いて、残りの募集資金467781万元は募集資金の専門家に保管されている。
2、募集資金が一時的に放置されている原因
今回の非公開発行の募集資金投資プロジェクト「 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) インスリン類似物プロジェクト」の建設には一定の周期が必要であり、現在は臨床申請準備段階にあり、会社の現在の募集プロジェクトの実施進度と資金投入計画に基づき、一部の募集資金はしばらくの間放置状態にある。三、今回のアイドル募集資金による現金管理の基本状況
1、現金管理額及び期限
会社は人民元5.0億元を超えない一時的な閑置募集資金を使って現金管理を行う予定で、期限は今回の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。同時に、会社の取締役会は会社の総経理にこの投資決定権を行使することを授権し、関連契約書類に署名し、会社の財務総監は実施を組織し、会社の財務部門の具体的な操作を担当する。
今回、一時的なアイドル募集資金を用いて現金管理を行うのは、募集資金の使用効率を高め、会社の経営効果を向上させ、アイドル募集資金を合理的に利用し、会社と株主のために良い投資収益を得るためである。募集資金の用途を変える行為は存在せず、募集資金投資プロジェクトに影響を与えない。
2、現金管理品種
リスクをコントロールするために、会社が一時的に放置した募集資金を使用して現金管理を行う品種には、人民元協定預金、7日間通知預金、定期預金または保本型財テク製品の購入などが含まれているが、これに限らない。また、「上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」(以下「規範ガイドライン」と略称する)に規定されたリスク投資品種には触れず、発行主体は商業銀行である。投資製品の期限は12ヶ月を超えてはならず、以下の条件を満たさなければならない。
(1)構造預金、大口預金証書などの安全性の高い保本型製品;
(2)流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
3、会社は財テク製品を提供する商業銀行と関連関係がない
4、資金源
2017年非公開発行株式募集資金特別口座一時遊休資金
四、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
1、市場リスク。
現金管理品種はいずれも厳格な選別とリスク評価を経て、低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、この投資が市場変動の影響を受けることを排除しない。2、収益リスク。会社は経済情勢や金融市場の変化に応じて、適時に適量の介入を行うため、短期投資の実際の収益は予測できない。
3、関係者の操作リスク。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、投資対象を厳格に選別し、信用がよく、規模が大きく、資金の安全を保障し、経営効果がよく、資金運営能力が強い部門が発行した製品を選択する。
2、会社の取締役会は財務総監に実施を授権し、会社の財務管理センターは具体的な操作を担当する。会社の財務管理センターは取締役会秘書処の関係者と適時に財テク製品の投入、進展状況を分析し、追跡し、もし会社の募集資金の使用安全に影響を与える可能性があるなどの不利な要素を発見したら、直ちに相応の保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
3、会社監査部は現金管理状況に対して持続的な内部監督を行い、慎重性の原則に基づき、各投資の可能なリスクと収益を合理的に予想し、定期的に資金使用状況に対して監査、確認を行う。4、独立取締役、監事会は会社の募集資金の使用状況及び財テク製品の購入資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行い、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを確保することができる。
5、現行の募集資金の使用審査・認可プロセスを最適化し、完備させ、内部監査の事前審査と監督管理を強化し、取締役会秘書処の募集資金の振り替えに対する監督管理を強化すると同時に、募集資金の操作人員、直接管理人員及び募集資金の審査・認可に関わる人員に対して関連規定に従って再訓練を行い、募集資金の使用に対する敏感性を強化し、募集資金の記憶、使用と管理の規範性を確保する。
6、会社は深セン証券取引所の関連規定に基づいて、財テク製品の購入と損益状況をタイムリーに開示する。
五、会社への影響
募集資金投資プロジェクトの正常な実施と募集資金の安全を保証する前提の下で、会社は引き続き一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行い、募集プロジェクトの有効な実施に影響を与えず、資金の使用効率を高め、会社の経営効果を向上させ、会社と株主のために比較的良い投資収益を得るのに有利である。募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なうことはない。
六、今回の決定手順及び独立取締役の意見
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 今回の募集プロジェクトは今回引き続き一部のアイドル募集資金を使用して現金管理事項を行いました Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 取締役会、監事会の審議を通過しました。 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。
七、推薦機構の審査意見
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦会社は、今回の決定事項の取締役会、監事会会議資料、独立取締役の意見を調べることにより、 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) の一部のアイドル募集資金を引き続き使用して現金管理事項を確認した。
今回の募集資金の使用行為は、募集資金の用途を変更せず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えないと考えています。 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 上記の募集資金の使用行為は Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 取締役会、監事会の審議と承認を経て、独立取締役も明確に同意した独立意見を発表し、必要な審査・認可手続きを履行し、『証券発行上場推薦業務管理方法』、『深セン証券取引所株式上場規則』、『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』、『規範ガイドライン』及び Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 『資金募集管理方法』などの関連規定により、本推薦機構は Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) が上記事項を実施することに同意する。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社の Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 一部のアイドル募集資金を引き続き使用して現金管理を行う査察意見』の署名ページ)推薦代表者(署名):
尹永君呉薇
推薦機構： Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社年月日
