取締役、監事、高級管理職が保有する会社の株式
及びその変動管理制度
第一章総則
第一条 Blue Sail Medical Co.Ltd(002382) (以下「会社」又は「当社」と略称する)取締役、監事及び高級管理職が保有する会社の株式及び変動の管理を強化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理規則」及び「 Blue Sail Medical Co.Ltd(002382) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度は会社のすべての取締役(独立取締役を含む)、監事と高級管理者に適用する。
第三条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。
会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第四条会社の取締役、監事及び高級管理職は証券取引所の証券取引を通じて売ることができ、協議譲渡及び法律、法規が許可するその他の方式を通じて株式を減持することができる。司法の強制執行、株式質押協議の執行、贈与、交換可能な債券交換、株式権益交換などの株式減持の場合、本制度に従って処理しなければならない。
第二章会社の株式保有及び売買行為規範
第五条会社の取締役、監事、高級管理職は以下の時点または期間内に深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社(以下「中国決済深セン支社」と略称する)を通じて、その個人情報(氏名、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務時間などを含むが、これらに限らない)を申告しなければならない。
(I)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)でその職務事項、新任高級管理職が取締役会でその職務事項を通過した後の2つの取引日以内。
(II)現職の取締役、監事と高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2つの取引日以内。
(III)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後の2つの取引日以内である。
(IV)深交が要求する他の時間。
第六条会社の取締役、監事と高級管理職は深交所と中国決済深セン支社に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深交所が当社の株式と派生品種を保有、売買する状況をタイムリーに公表し、それによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第七条会社は中国決済深セン支社の要求に従い、取締役、監事と高級管理職の株式管理に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックしなければならない。
第八条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。関連リスクを提示します。
第九条会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡等を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法による強制執行、相続、遺贈、法による財産分割等による株式変動を除く。
会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第十条会社の取締役、監事及び高級管理職は、年末までに当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡可能な株式の数を計算する。
第十一条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式激励計画を実施したり、取締役、監事と高級管理職が二級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加したりしたため、無限販売条件株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売条件を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
会社の権益配分により取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。
第十二条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の有限販売条件株が解除販売制限条件を満たした後、会社に委託して深交所と中国決済深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。
株式ロック期間中、取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式は法に基づいて収益権、採決権、優先販売権などの関連権益を享有する。
第三章保有及び売買会社株の禁止状況
第十三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)会社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。
(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と証券取引所が規定したその他の状況。
第14条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その保有する当社株又はその他の株式の性質を有する証券を購入後6ヶ月以内に売却したり、販売後6ヶ月以内に購入したりしてはならない。
前項でいう取締役、監事、高級管理職及び自然人株主が保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子女が保有する及び他人の口座を利用して保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券を含む。
複数回購入した場合、最後の購入期間を6ヶ月の販売禁止期間の起算点とする。複数回の販売については、最後の販売期間を6ヶ月の購入禁止期間の起算点とする。
第十五条会社の取締役、監事、高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の公告日の30日前から最終公告日まで。
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(IV)証券取引所が規定するその他の期間。
第十六条会社の取締役、監事と高級管理職が離職する時、直ちに書面の形式で上場会社に深セン証券取引所に離職情報を申告するように委託しなければならない。
会社の取締役、監事と高級管理職が任期満了前に離職した場合、その就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、以下の制限規定を引き続き遵守しなければならない。
(I)毎年譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。
(II)離職後半年以内に、その保有する当社の株式を譲渡してはならない。
(III)『会社法』の董監高株式譲渡に関するその他の規定。
第十七条会社の取締役、監事、高級管理職は、内幕情報を知り、当社の株式及び派生品種を売買する行為が発生しないことを保証しなければならない。
第18条当社の株式の5%以上を保有する株主が当社の株式を売買する場合は、本管理制度を参照して執行する。
第三章情報開示
第19条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事、高級管理者及び本制度第18条に規定された自然人、法人又はその他の組織の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、以上の人員のために個人情報のネット上の申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。第20条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から2取引日以内に、会社の取締役会秘書を通じて深セン証券取引所に申告し、深セン証券取引所の指定ウェブサイトで公告しなければならない。
第21条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第二十二条会社の取締役、監事、高級管理職及び持株の5%以上の株主が集中競売取引を通じて株式を減持した場合、初めて売却された15取引日前に会社の取締役会を通じて深交所に減持計画を報告し、深交所指定サイトで公告する。
前記減持計画に規定された内容は、減持株式の数、出所、原因、方式、減持時間区間、価格区間などを含む。
毎回開示される減持時間区間は6ヶ月を超えてはならない。減持時間区間において、減持数量が半分を超えたり、減持時間が半分を超えたりした場合、会社を通じて減持の進展状況を開示しなければならない。
株式減持計画の実施が完了した後の2取引日以内に公告する。予め開示された株式減持時間区間において、株式減持を実施していない又は株式減持計画が実施済みでない場合は、株式減持時間区間が満了した後の2取引日以内に公告しなければならない。
第二十三条会社は定期報告の中で報告期間内の取締役、監事と高級管理者が当社の株を売買する状況を開示し、内容は以下を含む。
(I)報告期間初めに保有する当社の株式数;
(II)報告期間内に当社株を購入・売却した数。
(III)期末に保有する当社の株式数を報告する。
(IV)深交所が開示を要求したその他の事項。
第二十四条会社の取締役、監事と高級管理者が本制度の十四条の規定に違反した場合、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容をタイムリーに開示する。
(I)関係者が株の売買に違反した場合。
(II)会社が取った救済措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)深交所が開示を要求したその他の事項。
第四章責任と処罰
第二十五条会社の取締役、監事及び高級管理職が本規則に違反して当社の株を売買した場合、これにより得られた収益は会社の所有となり、会社の取締役会はその収益を回収する責任を負う。情状が深刻な場合、会社は関連責任者に処分を与えたり、関連部門に処罰を与えたりする。
第二十六条会社は本規則に違反した行為及び処理状況に対して完全な記録をしなければならない。規定に従って証券監督管理機構に報告または公開する必要がある場合、直ちに証券監督管理機構に報告または公開公開しなければならない。
第五章附則
第二十七条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づいて執行する。本制度は国家が後日公布した法律、法規と合法的な手続きを経て改正した「会社定款」と一致しない場合、国家の関連法律、法規と「会社定款」の規定を基準とする。
第28条本規則の改正及び解釈権は会社の取締役会に属する。
第二十九条本規則は、会社の取締役会の審議が可決された日から実施する。
Blue Sail Medical Co.Ltd(002382)
取締役会
二〇二二年四月十二日
