取締役会秘書の仕事細則
第一章総則
第一条は規範 Blue Sail Medical Co.Ltd(002382) (以下「会社」と略称する)取締役会秘書の仕事であり、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)などの法律、行政法規と規範性文書及び「 Blue Sail Medical Co.Ltd(002382) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、本細則を特製する。
第二条取締役会は取締役会秘書を一人置く。取締役会秘書は会社の高級管理職であり、会社と取締役会に責任を負う。法律、行政法規、部門規則及び「会社定款」などの会社の高級管理者に対する関連規定は、取締役会秘書に適用される。
第二章職務資格
第三条取締役会秘書は職責を履行するために必要な財務、管理、法律専門知識を備え、良好な職業道徳と個人の品格を有しなければならない。
第四条次のいずれかの場合、会社の取締役会秘書を務めてはならない。
(I)最近36ヶ月間、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けた。
(II)最近36ヶ月、深セン証券取引所から公開的に非難されたり、3回以上通報されたりした。
(III)会社の現在の監事;
(IV)深セン証券取引所は取締役会秘書を務める他の状況に適していないと認定した。
第五条取締役が取締役会秘書を兼任する場合、ある行為が取締役、取締役会秘書がそれぞれ行う必要がある場合、当該取締役と取締役会秘書を兼任する人は二重の身分で行うことができない。
第三章任命、解任、離任と空席
第六条取締役会秘書は理事長が指名し、取締役会によって任命または解任される。取締役会秘書は取締役会がその招聘議案を審議する前に、深セン証券取引所が発行した取締役会秘書資格証明書を取得しなければならない。
第七条会社は元取締役会秘書が離職した後三ヶ月以内に取締役会秘書を招聘しなければならない。
第八条会社が取締役会秘書を解任するには十分な理由を有し、理由なく解任してはならない。
第九条取締役会秘書が以下の状況の一つがある場合、会社は事実が発生した日から一ヶ月以内に取締役会秘書を解任しなければならない。
(I)本細則第四条に規定された状況の一つが現れる。
(II)3ヶ月以上連続で職責を履行できない。
(III)職務履行時に重大な誤りや漏れが発生し、投資家に重大な損失をもたらす。
(IV)国の法律、行政法規、部門規則または「会社定款」に違反し、会社、投資家に重大な損失をもたらす。
第十条会社は取締役会秘書を招聘する時、秘密保持協議を締結し、在任期間及び離任後、関連情報が開示されるまで秘密保持義務を継続的に履行することを約束しなければならないが、会社の違法違反に関する情報を除く。
取締役会秘書が退任する前に、取締役会、監事会の離任審査を受け、会社の監事会の監督の下で関連書類、処理中または処理待ち事項を移管しなければならない。
第十一条会社の取締役会秘書が欠員している間、取締役会は取締役または高級管理者を指定して取締役会秘書の職責を代行し、同時にできるだけ早く取締役会秘書の人選を確定しなければならない。会社が取締役会秘書の職責を代行する人員を指定する前に、理事長が取締役会秘書の職責を代行する。
取締役会秘書の空席期間が3ヶ月を超えた後、理事長は取締役会秘書の職責を代行し、6ヶ月以内に取締役会秘書の任命を完成しなければならない。
第四章職責
第十二条取締役会秘書は法律、行政法規、部門規則、「会社定款」及び本細則の関連規定を遵守し、会社の高級管理者に相応する法律責任を負い、会社に対して忠実と勤勉義務を負わなければならない。
第十三条取締役会秘書は会社と取締役会に対して責任を負い、以下の職責を履行する。
(I)会社の情報開示事務を担当し、会社の情報開示業務を協調し、会社の情報開示事務管理制度を組織制定し、会社及び関連情報開示義務者に情報開示関連規定を遵守するように促す。
(II)会社の投資家関係管理を組織し、調整し、会社と証券監督管理機構、株主及び実際のコントロール者、仲介機構、メディアなどの間の情報コミュニケーションを調整する。
(III)取締役会会議と株主総会会議の準備を組織し、株主総会、取締役会、監事会及び高級管理者関連会議に参加し、取締役会会議の記録作業と署名を担当する。
(IV)会社の情報開示の秘密保持を担当し、重大な情報が公開されていない場合、深セン証券取引所に報告し、公告する。
(V)関連会社の噂に注目し、自ら真実を証明し、取締役会などの関連主体に深セン証券取引所の質問にタイムリーに返信するように促す。
(VI)取締役、監事と高級管理職を組織し、関連法律法規、本規則及び深セン証券取引所のその他の規定要求の訓練を行い、前述の人員に協力してそれぞれの情報開示における職責を理解する。
(VII)取締役、監事と高級管理者に法律法規、本規則、深セン証券取引所のその他の規定と「会社定款」を遵守するように促し、その約束を確実に履行する。会社、取締役、監事と高級管理職が関連規定に違反する決議をしたことを知った場合、注意し、直ちに深セン証券取引所に報告しなければならない。
(VIII)会社の株とその派生品種の変動の管理事務などを担当する。
(IX)法律法規、深セン証券取引所が履行することを要求するその他の職責。
第14条会社は取締役会秘書の職責履行に便利な条件を提供し、取締役、監事、財務責任者及びその他の高級管理者及び会社の関係者は取締役会秘書の仕事を支持し、協力しなければならない。
取締役会秘書は職責を履行するために、会社の財務と経営状況を理解する権利があり、情報開示に関する会議に参加し、関連書類を調べ、会社の関係部門と人員に直ちに関連資料と情報を提供するように要求する。第五章附則
第十五条関連法律、法規と規範性文書の強制性規範に基づいて本細則の中で相応の規定を行い、関連強制性規範が修正された場合、本細則の中でこのような強制性規範に基づいて行った規定は自動的に修正後の関連強制性規範に従って実行する。
第十六条本細則は取締役会の審議が通過した後に発効し、執行し、取締役会が解釈を担当する。
Blue Sail Medical Co.Ltd(002382) 取締役会
二〇二二年四月十二日
