Youon Technology Co.Ltd(603776)
取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」および「会社定款」「監査委員会仕事規則」などの規定に基づき、 Youon Technology Co.Ltd(603776) (以下「会社」と略称する)第3回取締役会審査委員会は積極的に各仕事を展開し、職責を真剣に履行し、本来の役割を果たした。現在、監査委員会2021年度の職責履行状況について以下のように報告する:一、監査委員会の基本状況
報告期間内、会社の第3回取締役会審査委員会は2名の独立取締役と1名の非独立取締役から構成され、そのうち委員会主任は専門会計資格を持つ独立取締役趙麗錦さんが担当し、独立取締役江氷さんと非独立取締役孫偉さんが委員会員を担当した。
報告期間中、元独立取締役の陳鵬氏は2021年4月に任期が満了し、監査委員会の関連職務を担当しなくなった。会社は2020年年度株主総会の審議を開き、「独立取締役の任期満了及び独立取締役候補指名に関する議案」を可決し、江氷さんを会社の第3回取締役会の独立取締役に選出することに同意し、同時に会社の第3回監査委員会委員、報酬と審査委員会委員の職務を担当し、任期は2020年年度株主総会の審議が通過した日から第3回取締役会の任期満了日までである。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年、監査委員会は関連法律、法規と会社管理制度の関連規定に基づき、積極的に職責を履行し、年度内に計4回の会議を開き、関連事項を審議した。
1、2021年4月14日、取締役会監査委員会は第3回取締役会監査委員会第5回会議を開催した。「会社取締役会監査委員会2020年度の職務遂行状況に関する報告に関する議案」「会社2020年度財務決算報告に関する議案」「会社2021年度財務予算報告に関する議案」「会社2020年度報告全文及び要約に関する議案」「2020年度内部統制評価報告に関する議案」を審議・採択「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書」「会計政策の変更に関する議案」「会計士事務所の再雇用に関する議案」。
2、2021年4月27日、取締役会監査委員会は第3回取締役会監査委員会第6回会議を開き、「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年8月24日、取締役会審査委員会は第3回取締役会審査委員会第7回会議を開き、「会社2021年半年度報告全文及び要約に関する議案」「会社2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」を審議・採択した。
4、2021年10月28日、取締役会監査委員会は第3回取締役会監査委員会第8回会議を開き、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
三、監査委員会の職務履行状況
(I)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の各期財務報告を真剣に審査し、会社の財務会計報告は真実で、正確で、完全であり、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在せず、各方面は会社の財務状況と経営成果を公正に反映し、企業会計準則の要求に合致していると考えている。
(II)外部監査機構の業務状況の監督及び評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社の年度監査機構容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の財務諸表監査業務及び内部制御監査業務の状況に対して監督評価を行い、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社に提供する監査サービスの中で、国の関連規定及び公認会計士の執業規範の要求に厳格に従って監査業務を展開すると考えている。独立監査準則を堅持し、双方が規定した責任と義務を勤勉に履行した。この発行された監査報告書は真実で、客観的で、公正に会社の各定期報告期末の実際の状況を反映している。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の実際の状況と結びつけて、会社の内部監査活動計画を真剣に審査し、積極的に会社の内部監査計画の実施を促した。内部監査業務報告書を審査した結果、会社の内部監査業務に重大な問題があることは発見されず、監査委員会は会社の内部監査業務が有効に運営できると考えている。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、会社は「会社法」「証券法」などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。2021年度、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合っていると考えています。
(V)会社募集資金の管理と使用状況の審査
報告期間内、会社取締役会監査委員会は会社の募集資金の実際の使用と保管などの状況を真剣に審査し、会社の募集資金は募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響せず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況には存在しない。取締役会審査委員会は、会社の募集資金の管理と使用は監督管理規定に合致し、株主の利益を損なう状況はないと考えている。
(VI)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
会社の2021年度報告監査業務において、取締役会監査委員会は会社の「監査委員会年報業務規程」などの要求に厳格に従って関連業務を推進し、各方面の訴求意見を十分に聴取した後、内外部監査機構のコミュニケーションを積極的に促進し、内外部監査の監査資源を統合し、外部監査機構と協力し、年度各監査業務の順調な進行を保証する。
四、全体評価
報告期間内、会社取締役会監査委員会は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の関連規範要求及び「会社定款」「会社取締役会監査委員会仕事細則」などの関連規定を厳格に遵守し、自身の専門レベルと職業経験の優位性を発揮し、会社の定期報告の編制と開示、監査機構の招聘及び内部制御制度の規範実施などの重点分野をめぐって職責を十分に履行する。会社の重大事項の意思決定に専門的なサポートを提供し、会社全体のガバナンスレベルの着実な向上を推進する。
2022年、会社の取締役会監査委員会は新しい監督管理要求と結びつけて、引き続き勤勉で責任を果たし、会社と株主全体に責任を負う精神を受け継ぎ、監査委員会の職責を確実に履行し、会社の内外部の各監査活動に良好な指導作用を果たし、会社の健康、規範的な発展をよりよく促進する。
取締役会審査委員会委員：趙麗錦江氷孫偉2022年4月12日
