Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社説明
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 2021年度募集資金の保管と使用状況
の特定項目の査察意見
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任公司（以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦」、「本推薦機構」と略称する）は Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) (以下「 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 」と略称する）として2009年に株式を公開増発し、2017年に株式を非公開発行して資金を募集し続けて監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定に基づき、2009年の株式公開増発、2017年の非公開発行株式募集資金2021年の保管と使用状況を調査し、独立した意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
1、2009年公開増発株式
中国証券監督管理委員会の証券監督管理許可〔2009911号文の承認を経て、深交所の同意を得て、主な販売商 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 有限責任会社(以下「 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 」と略称する)は元A株の株主優先購入とネット上、ネット下の定価発行を結合する方式で人民貨幣普通株(A株)株2932万株を発行する。この発行価格は1株当たり11.98元で、合計3512536万元の資金を募集し、座席引受費105376万元と推薦費260.00万元と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の登録費2.93万元後の募集資金3380867万元で、すでに主引受商 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) が2009年9月28日に会社の募集資金監督管理口座に送金した。インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用707.15万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は3310152万元だった。上記の募集資金が到着した状況は浙江天健東方会計士事務所有限会社の検証を経て、「検査報告」(浙天会検査〔2009179号)を発行した。
2、2017年非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の「承認 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可2017928号)の承認を経て、 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) は特定対象に人民元普通株(A株)1061765万株を非公開で発行し、発行価格は17.00元/株で、募集資金総額は180050000万元で、推薦、販売費用は362555万元(税込)、会計士費、弁護士費、株式登記費などのその他の発行費用は人民元590.87万元(税込)後、実際の募集資金の純額は人民元176285358万元である。立信会計士事務所(特殊普通組合)は2017年8月7日、今回の発行募集資金の入金状況を検証し、信会師報字[2017]第ZB 1185号「検資報告」を発行した。
(二)資金の使用と残高の募集状況
1、2009年公開増発株式
単位：人民元万元
プロジェクト募集資金発生額
実際募集資金純額3310152
減：募集投資項目支出2534154
銀行手数料0.91
永久補充流動資金835011
プラス：特別口座の利息収入591.04
募集資金残高(2021年12月31日現在)0.00
2、2017年非公開発行株式
単位：人民元万元
プロジェクト募集資金発生額
実際募集資金純額176285358
減：募集投資項目支出12367918
銀行手数料2.20
プラス：専業者利息収入407561
募集資金残高（2021年12月31日現在）5667781
そのうち：銀行募集資金口座467781に預ける
現金管理0.00
補充流動資金5200000
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「会社法」、「証券法」、深セン証券取引所の「株式上場規則」及び「上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規則性文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「会社募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。
「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専戸貯蔵を行い、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構とともに「募集資金三者監督管理協議」に署名し、各方面の権利と義務を明確にした。
1、2009年株式公開発行
2009年10月6日、会社は Zheshang Securities Co.Ltd(601878) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州臨安支店(以下「臨安 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 」と略称する)と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
2014年3月19日、会社は Zheshang Securities Co.Ltd(601878) と「持続的な監督業務の終止に関する協定」に署名し、2014年3月24日に申銀万国証券株式会社(以下「申銀万国」と略称する)と「資金募集使用持続監督協定」を締結し、監督期間は会社と申銀万国が協定を締結した日から募集資金の使用が完了する日までと約束した。同日、会社は申銀万国及び臨安 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
『申銀万国証券株式会社発行株式吸収合併宏源証券株式会社の承認に関する承認』(証監許可[20141279号文)及び中国証監会の関連承認に基づき、引き続き監督機構申銀万国と宏源証券株式会社の合併を監督し、申銀万国は推薦人(主代理店)としての権利義務は合併再編後の Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社(以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 」)が引き継ぐ。
2015年2月13日、会社は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 及び臨安 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) と『関連 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社は元申銀万国証券株式会社と会社、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州臨安支店協議の下ですべての権利義務の補充協議を締結した』を締結し、各方面の権利と義務を約束した。
2015年9月15日、同社の2015年第4回臨時株主総会は「一部の募集プロジェクトの実施主体の変更に関する議案」を審議・採択し、同社は「年間20000トンの全生物分解材料(PBS)プロジェクト」を同社の実施から完全子会社杭州鑫富科技有限公司(以下「杭州鑫富」と略称する)に変更する予定だ。2016年3月29日、同社の第5回取締役会第40回会議は「親会社と完全子会社の内部資産再編剥離の完了に関する議案」を審議・採択した。会社の内部資産再編の剥離が完了した後、会社の募集資金は会社から杭州鑫富に移転した。会社、杭州鑫富、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) と臨安 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) は再び《資金を募集する3つの監督管理協議》を締結して、各方面の権利と義務を約束して、杭州鑫富は臨安 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) で資金を募集する特別口座を開設して、そして会社の元の資金を募集する口座を抹消します。
2、2017年非公開発行株式
同社の第6回取締役会第12回(臨時)会議の審議を経て、「資金募集特別口座の設立に関する議案」が可決され、同社はそれぞれ中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Ping An Bank Co.Ltd(000001) に資金募集特別口座を開設した。2017年8月、2018年6月、会社及び完全子会社合肥億帆生物製薬有限会社(以下「億帆製薬」と略称する)と Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) と募集資金専門銀行はそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」と「募集資金三者監督管理協議補充協議」に署名し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協議と深交所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金特別口座の保管状況は以下の通りである。
1、2009年株式公開発行
単位：人民元
口座開設単位口座開設銀行口座募集資金残高備考
上海浦東発展銀行株式
杭州鑫富有限公司杭州臨安支店950815535 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 50.00はすでに取り消した
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 上海浦東発展銀行株式はすでに取り消しました
有限会社杭州臨安支店9508155260004570.00
合計–0.00–
2、2017年非公開発行株式
単位：人民元
口座開設単位口座開設銀行口座募集資金残高備考
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 杭州臨安小微企業
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 業専営支行15 Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 34769946778086資金募集専戸
億帆製薬中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 肥西支店6540008660.76募集資金専門家
合計:4677808162-
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
1、2009年公開増発株式
