China International Capital Corporation Limited(601995)
について Youon Technology Co.Ltd(603776)
2021年度継続監督報告書
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」、「推薦機構」と略す)は Youon Technology Co.Ltd(603776) (以下「 Youon Technology Co.Ltd(603776) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、上海証券取引所に上場し、転換社債を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法規と規範性文書の要求は、 Youon Technology Co.Ltd(603776) に対して持続監督を行い、2021年度の持続監督について以下のようにまとめた。
一、仕事の状況を監督し続ける
シーケンス番号作業内容の完成又は監督状況
持続1持続的な監督活動制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、具体的な持続的な監督活動制度に対して、会社の仕事に基づいて相応の仕事計画を制定した。の具体的な状況に応じて、相応の仕事計画を立てた。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続的な監督活動が開始される前に、上場企業の推薦機構と会社と推薦2または関連当事者と持続的な監督協定に署名し、双方の持続的な監督期間における権利協定を明確にした。
利義務は、上海証券取引所に届け出ます。3日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査などの方式を通じて、会社と密接な日常的なコミュニケーションと監督を持続的に展開する。定期的に訪問する。
継続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法違反事項を公開し、審査を経て、会社が関連状況4声明を発生していない場合は、公開前に上海証券取引所に報告し、上海証券取引所の状況を経なければならない。
レビュー後、指定されたメディアに公告します。
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者に違法違反、承諾違反5などの事項が発生した場合、発見または発見すべき日から5営業日以内に上海証券に検査を経なければならない。会社は関連取引所の報告を発生していない。報告内容は上場企業または関連当事者に違法違反、状況が発生したことを含む。
承諾等の事項に違反した具体的な状況、推薦人が取った監督措置等。
上場会社及びその取締役、監事、高級管理職は法律、法規を遵守し、審査を経て、会社及びその取締役、監6部門の規則と上海証券取引所が発表した業務規則及びその他の規範的な文書を遵守し、高級管理職は関連を遵守し、そのした各約束を確実に履行する。法律法規は、その約束を確実に履行することができる。
上場企業が会社のガバナンス制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督する。会社が関連7株主総会、取締役会、監事会議事規則及び取締役、監事と高級管理制度、規則、行為規範を確立し、効果的に実行したことを含むが、これに限らない。
人員の行為規範など。
シーケンス番号作業内容の完成又は監督状況
上場企業を監督し、財務8管理制度、会計計算制度と内部監査制度、および資金募集使用、会社が関連取引、対外保証、対外投資、派生品取引、子会社に対する制御制度、規則を確立し、有効に実行した。
などの重大な経営意思決定の手順と規則など。
会社が情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督し、情報開示文書会社が関連9及びその他の関連文書を確立し、有効に実行したことを審査し、上場会社が上海証券取引所制度に提出したことを確信する十分な理由があり、情報開示が上場公に提出した文書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。司情報開示に関する法律法規の規定。
上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所に要求通りに審査を行い、10提出すべきその他の書類が存在しない場合は事前審査を行い、問題のある情報開示書類が直ちに上海証券取引所に報告すべきことについて上場企業に訂正または補充を督促し、上場企業が訂正または補充しない場合は、項目とする。
上海証券取引所に速やかに報告する。
上場企業の情報開示書類に対して事前審査を行っていない場合、上場企業が要求通りに審査を行うべきであり、11行の情報開示義務が存在しない後の5取引日以内に、関連書類の審査を完了し、上海証券取引所に報告することは問題のある情報開示書類に対して直ちに上場企業に訂正または補充を促すべきである。
市会社が訂正または補充しない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。
会社またはその持株株主、実際の上場会社またはその持株株主、実際の支配人、取締役、監事、高級管制人、取締役、監事、高級管理12理人員が中国証券監督管理委員会の行政処罰を受け、上海証券取引所の規律処分を受けていないか、または理人員が中国証券監督管理委員会行が上海証券取引所に監督管理の注目状を発行されていない状況を受け、内部の政治処罰を改善するよう督促する。上海証券取引所の規律制度は、措置を取って是正した。
律処分も、上海証券取引所から監督管理の注目状を発行されていない。
上場会社及び持株株主、実際の支配者などが承諾を履行した状況に引き続き注目し、会社及び持株株主、実際に13上場会社及び持株株主、実際の支配者などが承諾事項を履行していない場合、直ちに人に期日通りに関連承諾を履行する。
上海証券取引所報告。
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、市場の噂に対して速やかに査察を行う。公共メディアの会社に関する新聞14の審査を経て、上場企業に未開示の重大事項が存在するか、開示すべき道があることを発見した。会社には未開示の情報が事実と一致しないことを開示すべきではない。上場企業に如実な開示を促したり、明らかにしたりしなければならない。開示された重大事項または開示された手紙上場企業が開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。事実と一致しない場合。
以下の状況の一つを発見した場合、推薦人は上場企業に説明を促し、期限を限定して変更しなければならない。
同時に上海証券取引所に報告します。
(I)上場企業は「上場規則」などの上海証券取引所関連業に違反した疑いがある
ビジネス・ルール15(II)証券サービス機構及びその署名者が発行した専門意見に虚偽の査察がある可能性があり、会社は関連状況の記載、誤導性陳述或いは重大な漏れなどの違法違反状況或いはその他の不当な状況が発生していない。状況。
(III)上場企業に「推薦方法」第七十一条、第七十二条の規定が現れる
の場合
(IV)上場企業は推薦人に協力して仕事を継続的に監督しない。
(V)上海証券取引所または推薦人が報告する必要があると判断したその他の状況
上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、現場検査業務の要求を明確にし、現場検査業務計画を制定し、16現場検査業務の品質を確保した。現場検査の実施を計画し、現場検査時に十分に明確にする計画である。
シーケンス番号作業内容の完成又は監督状況
検査の品質を確保することを要求する。
上場企業が以下のいずれかの状況が発生した場合、知っている日から15日以内に
日内または上海証券取引所が要求する期限内に、上場企業に対して特別現場を行う
チェック:
(I)持株株主、実際の支配者又はその他の関連者の非経営性占有上場公
司資金検査の結果、会社は関連情17(II)違反が発生せず、他人に保証を提供した。状況。
(III)違反使用募集資金;
(IV)違反して証券投資、保証業務などを行う。
(V)関連取引が公正でないか、審査・認可手続きと情報開示義務を履行していない。
(VI)業績に赤字または営業利益が前年同期より50%以上減少した。
(VII)上海証券取引所が要求するその他の状況。
二、情報開示審査状況
中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定に基づき、 China International Capital Corporation Limited(601995) Youon Technology Co.Ltd(603776) 2021年の情報開示書類に対して事前審査または事後速やかに審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手続きを検査した。 Youon Technology Co.Ltd(603776) 公開された公告は実際の状況と一致している。
三、会社は「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則が中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
(I)推薦機構の審査を経て、 Youon Technology Co.Ltd(603776) は「証券発行上場推薦業務管理弁法」に規定された中国証券監督管理委員会に報告すべき以下の事項があることを発見しなかった。
1、上場企業が新株を公開発行した日から12ヶ月以内に累計50%以上の資産または主な業務が再編され、証券発行募集書類に開示されていない。
2、関連取引が公正を失ったり、プログラムが違反したりして、関連金額が大きい。
3、持株株主、実際の支配者またはその他の関連者は規則に違反して Youon Technology Co.Ltd(603776) 資源を占有し、関連金額が大きい。
4、違反して他人に担保を提供し、関連金額が大きい。
5、違反して資産を購入または売却し、借金、委託資産管理など、関連金額が大きい。
6、董事、監事、高級管理職が Youon Technology Co.Ltd(603776) の利益を横領し、行政処罰を受けたり、刑事責任を追及されたりする。
7、上場企業の規範運営と情報開示などの関連法律法規に違反し、情状が深刻である場合。
8、継続監督期間中の情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがある。
（Ⅱ）推薦機関の査察を経て、 Youon Technology Co.Ltd(603776) が上海証券取引所の関連規則に規定されている上海証券取引所に報告すべき以下の事項が発見されなかった：
1、上場企業は「上海証券取引所株式上場規則」などの上海証券取引所関連業務規則に違反した疑いがある。
2、証券サービス機構及びその署名者が発行した専門意見には虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れなどの違法違反状況或いはその他の不当な状況がある可能性がある。
3、上場企業が問題のある情報開示書類を訂正または補充しない場合。
4、上場企業は披露すべき重大事項または披露すべき情報が事実と一致しない場合、上場企業は披露しないか、明らかにしない。
5、上場会社及び持株株主、実際の支配者などが承諾事項を履行していない場合。
6、上場企業は推薦人に協力して仕事を継続的に監督しない。(本ページ以下は本文なし)
