China International Capital Corporation Limited(601995)
について Youon Technology Co.Ltd(603776)
一時的に遊休して資金を募集し、自己資金を使用して現金管理を行う場合
意見を査察する.
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」、「推薦機構」と略称する)は Youon Technology Co.Ltd(603776) (以下「 Youon Technology Co.Ltd(603776) 」、「会社」と略称する)としてA株転換社債を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則(2020年12月改訂)」および「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定について、 Youon Technology Co.Ltd(603776) 使用部分の一時的なアイドル募集資金と自己資金について現金管理事項を慎重にチェックした。査察意見を発表するのは以下の通りである:一、資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の証券監督許可[20202772号文の承認を得て、 Youon Technology Co.Ltd(603776) (以下「会社」と略称する)は8864800枚の転換社債を公開発行し、1枚当たり100元の額面を有している。今回の発行募集資金の総額は人民元88648000000元で、推薦引受費及びその他の発行関連費用を控除し、募集資金の純額は人民元87000108679元である。上記の募集資金は2020年11月30日にすべて到着し、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は募集資金の入金事項について審査を行い、「検査報告」(容誠検査字[2020216 Z 0027号)を発行した。会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。二、使用部分の一時遊休募集資金と自己資金による現金管理の具体的な状況(I)投資目的
募集資金と自己資金の効率を高め、一部の閑置募集資金と自己資金を合理的に利用し、募集資金プロジェクトの建設と使用、募集資金と自己資金の安全に影響しないことを確保するために、会社の収益を増加させ、会社と株主のためにより多くのリターンを得る。
（Ⅱ）投資額
会社は使用額が4億元を超えない公開発行A株転換社債の閑置募集資金と4億元を超えない自己資金を適時に現金管理する予定である。上記の額内では、資金はスクロールして使用できます。（Ⅲ）投資品種
資金の使用効率を高めるため、会社は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、一時的に遊休募集資金と自己資金を使用して安全性が高く、流動性の良い投資製品(協定預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、収益証明書などを含むが、これらに限らない)を購入し、これらの投資製品は質押に使用してはならず、証券投資を目的とする投資行為には使用しない。（IV）投資期間
投資期間は、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内である。(V)実施形態
額の範囲内で取締役会は会社の管理層に閑置募集資金と自己資金を使って財テク製品を購入するなどの関連事項を処理することを授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。（VI）情報開示
会社は上海証券取引所などの監督管理機構の関連規定に基づいて、関連情報の開示をしっかりと行う。三、会社の日常経営への影響
会社が一時的に放置した募集資金と自己資金に対して現金管理を行うことは有効なコントロールを前提とし、実施時に会社の正常な運営と資金の安全を確保し、会社の日常資金の正常な回転や会社の主な業務の発展に影響を与えず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、募集資金の用途を変える行為は存在しない。一時的な閑置募集資金と自己資金に対して適度で適時な現金管理を行うことによって、資金の閑置を減らすことができ、一定の投資収益を得ることができ、会社全体の業績レベルを高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を得ることができる。四、投資リスク及びリスクコントロール措置(I)会社は会社の経営手配と資金投入計画に基づいて構造的な預金を行うか、適応する財テク製品の種類と期限を選択するなど、会社の日常経営活動の正常な進行に影響しないことを確保する。
(II)会社の財務部は事前審査とリスク評価を行う必要があり、評価で会社の資金安全に影響を与える可能性のあるリスク要素が発見された場合、直ちに措置をとり、投資リスクをコントロールする。(III)独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利がある。社内審査部は慎重性の原則に基づいて定期的に各投資の可能なリスクと収益を評価し、取締役会審査委員会に報告する。(IV)会社は上海証券取引所の関連規定に基づいて情報開示義務をタイムリーに履行する。五、会社が履行する審議手続(I)取締役会の意見
会社は2022年4月12日に第3回取締役会第18回会議を開き、「一部の一時的なアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が使用額が4億元を超えない公開発行A株転換社債のアイドル募集資金と4億元を超えない自己資金を適時に現金管理することに同意した。（Ⅱ）独立取締役の意見
会社は募集資金投資プロジェクトの正常な実施と会社の日常運営と資金の安全に影響しないことを確保する前提の下で、4億元を超えない公開発行A株の転換社債の閑置募集資金と4億元を超えない自己資金を適時に現金管理する予定で、その決定手順は「上海証券取引所株式上場規則」に合致し、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定は、資金の使用効率を高め、会社の現金資産収益を増加させ、株主利益の最大化を実現し、会社の主な業務の正常な発展に影響を与えず、募集資金プロジェクトの建設と日常運営に影響を与えない。募集資金の用途を変更し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。当社は今回の「一部の一時的な遊休募集資金の使用と自己資金の現金管理に関する議案」に合意した。（Ⅲ）監事会意見
会社は4億元を超えない公開発行A株転換社債の閑置募集資金と4億元を超えない自己資金を用いて適時に現金管理を行う意思決定プログラムは「上海証券取引所株式上場規則」に合致する。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定。会社は今回、一部の一時的な募集資金と自己資金を使用して現金管理を行い、会社の主な業務の正常な発展に影響を与えることはなく、募集資金の用途を変え、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況も存在しない。以上、同社の今回の「一部の一時的な遊休募集資金の使用と自己資金の現金管理に関する議案」に同意した。六、推薦機構の審査意見
査察の結果、本推薦機構は、会社が4億元を超えない公開発行A株転換社債の閑置募集資金と4億元を超えない自己資金を適時に現金管理する予定であることが会社の取締役会、監事会の審議で可決され、独立取締役は明確な同意意見を発表し、中国証券監督会、上海証券取引所の上場会社の募集資金の使用に関する規定に合致していると判断した。会社の主な業務の正常な発展に影響を与えることはなく、募集資金の用途を変え、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況も存在しない。
以上、本推薦機構は、会社が今回使用した部分の一時的な遊休募集資金と自己資金に対して現金管理を行う事項に異議がない。
(以下、本文なし)
