華融証券株式会社
について Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
華融証券株式会社（以下「華融証券」または「本独立財務顧問」という）は Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) （元名称「洛陽軸研科技株式会社」、以下「 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) 」または「会社」という）として株式を発行して資産を購入し、セット資金を募集する独立財務顧問として、「上場会社重大資産再編管理方法」、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) 株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する関連募集資金2021年度の保管と使用状況について査察を行った。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
(I)2016年非公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20153134号文書の承認を得て、同社は2016年2月に元株主の中国機械工業グループ有限会社の非公開発行株式人民元普通株(A株)1304347800株の新株を1株当たり1.00元、1株当たりの発行予約価格は8.05元で、計1050000万元を募集し、発行費用426.14万元を差し引いた。実際の募集資金の純額は人民元1007386万元である。2016年2月28日現在、上記の発行募集資金はすべて到着しており、業経立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は「信会師報字[2016]第710135号」の検資報告で検証確認した。
2021年12月31日現在、この募集資金の使用状況は以下の通りである。
プロジェクト金額（万元）
募集資金純額1007386
減：前年度使用済金額371367
2021年度使用金額0.00
加：募集資金利息収入控除手数料純額44.99
未使用の募集資金残高640518
減：現金管理金額139200
一時補充流動資金500000
募集資金口座残高13.18
（Ⅱ）2018年の関連資金募集状況
中国証券監督管理委員会の証監許可〔20171795号文の承認を得て、会社は2018年1月に株式人民元普通株(A株)6121970株を非公開で発行し、発行価格は8.96元/株で、今回は関連資金5484503万元を募集し、発行費用136617万元を差し引き、実際の募集資金の純額は5347886万元である。2018年1月9日現在、上記の募集資金はすべて到着しており、業経立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は「信会師報字[2018]第ZG 10006号」の検資報告で検証確認した。
2021年12月31日現在、この募集資金の使用状況は以下の通りである。
プロジェクト金額（万元）
募集資金総額5484503
減：前年度使用済金額3012817
2021年度使用金額1145979
加：募集資金利息収入控除手数料純額271942
未使用の募集資金残高1597649
減：現金管理金額200000
一時補充流動資金金額1360000
募集資金口座残高376.49
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規に基づき、「募集資金使用管理制度」を制定し、この制度は取締役会の2008年第1回臨時会議の審議を経て可決され、2021年10月28日に第7回取締役会第5回会議の審議と改正された。
(I)2016年非公開発行募集資金管理状況
2016年3月24日、 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) は工行洛陽長春支店及び徳邦証券と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。2017年5月3日、会社が華融証券を2017年に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する独立財務顧問として招聘したため、会社は徳邦証券と署名した推薦協定を解除し、同日 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) 工行洛陽長春支店、華融証券と「資金募集三者監督管理協定」に署名した。
2021年2月5日に開催された2021年第1回臨時株主総会では、「募集資金を「伊浜科学技術産業園(一期)プロジェクトへの投資建設に変更する」という議案が審議され、2016年に非公開で発行された未使用の募集資金をすべて洛陽軸受研究所有限会社の「伊浜科学技術産業園(一期)プロジェクト」に投入することに同意した。今回の募集资金の使用主体を Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) から洛陽軸受け研究所有限会社に変更したため、洛陽軸受け研究所有限会社は中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社洛陽長春支店に17050212292 Hubei Radio & Television Information Network Co.Ltd(000665) 6の口座を開設し、専用口座に今回の募集资金を保存した。2021年6月22日、 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) 、洛陽軸受研究所有限会社と中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社洛陽長春支店、華融証券は「資金募集三方監督管理協議」に署名した。
上記の協議と三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、確実に履行されている。
2021年12月31日現在、この募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名口座初期保管金額締切日残高格納方式
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 洛陽長春17050212292 Hubei Radio & Television Information Network Co.Ltd(000665) 61007386 13.18活期支店
合計-1007386-
会社は2021年4月23日に第7回取締役会第2回会議を開き、「一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、取締役会は会社が募集資金プロジェクトの建設に影響を与えないことを保証する前提の下で、人民貨幣1.1億元を超えない一時的な遊休募集資金を用いて現金管理を行うことに同意し、額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができる。これにより、会社は一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行い、2021年12月31日、現金管理を行うために開設した製品専用決済口座は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名口座締切日残高格納方式
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 洛陽長春17050212292 Hubei Radio & Television Information Network Co.Ltd(000665) 6139200 7日間ローリング
支店
合計-
（Ⅱ）2018年募集関連資金管理状況
2018年2月7日、 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) 、鄭州研磨材研削研究所有限公司、華融証券、 China Construction Bank Corporation(601939) 鄭州鉄道支店は『資金募集三者監督管理協議』に署名した。 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) 、鄭州研磨材研削研究所有限会社、華融証券、中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式会社洛陽西苑路支店は「資金募集三方監督管理協議」に署名した。
上記の協議と三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、確実に履行されている。
2021年12月31日現在、この募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名口座初期保管金額締切日残高格納方式
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社4105017836 China Vanke Co.Ltd(000002) 2560546 336.44普通期間会社鄭州鉄道支店
中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式会社53760188 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 78927647.40 40.05普通期間会社洛陽西苑路支店
合計-5325286 376.49-
Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) は2021年4月23日に第7回取締役会第2回会議を開き、「一時アイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択した。取締役会は会社が募集資金プロジェクトの建設に影響を与えないことを保証する前提の下で、人民元1.1億元を超えない一時アイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができる。これにより、 Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) は一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行い、2021年12月31日、現金管理を行うために開設した製品専用決済口座は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名口座締切日残高格納方式
China Construction Bank Corporation(601939) 鄭州410502783608 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 2 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 日間回転鉄道支店
合計-200000
三、2021年度募集資金の使用状況
(I)2016年非公開発行募集資金の使用状況
2021年度のこの募集資金の使用状況は以下の通りである。
募集資金使用状況表
