Changchai Company Limited(000570)
2021年度独立取締役述職報告
Changchai Company Limited(000570) (以下「会社」と略す)第9回取締役会の独立取締役として、本人は2021年度に「会社法」「上場会社で独立取締役を設立することに関する指導意見」「深セン証券取引所株式上場規則」「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」及びその他の関連法律法規と「会社定款」「独立取締役制度」などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実、勤勉、独立の職責を履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた株主総会、取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年の任期内に会社は全部で11回の取締役会、2回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
取締役が取締役会及び株主総会に出席する場合
本報告期間の現場出席は通信側の委託で継続するか
取締役の名前は董取締役会の次式に参加しなければならない董取締役会の次の欠席取締役会の2回の親が株主の事会に出席していない回数の数の事会の回数の数の会の回数は董大会の回数の事会の会議に参加します
王満倉11 5 6 0 0 No 2
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して真剣に審議し、これらの議案はすべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した状況は以下の通りである。
2021年1月20日2021年の第1回臨時会議で、会社が長期送金業務を展開することに同意した独立意見を発表した。
2021年4月13日取締役会第9期第8回会議の前に、会社の非公開発行株式株主総会決議の有効期間の延長及び株主総会の延長授権取締役会に今回の非公開発行株式に関する事項の有効期間の全権処理を要請することについて審査を行い、上述の議案を取締役会審議に提出することを意図した事前承認意見を発表した。2021年4月11日の取締役会第9期第8回会議では、会社の利益分配案、内部統制評価、資産減価償却準備、子会社銀行の信用授与に担保を提供し、会社の非公開発行株式株主総会決議の有効期間を延長し、株主総会の授権取締役会に今回の非公開発行株式に関する事項の有効期間を全権的に処理してもらうことについて同意した独立意見を発表した。2021年6月28日取締役会2021年第3回臨時会議では、募集資金を用いて予め投入されたプロジェクト資金と立て替えられた発行費用を置き換えることに同意した独立意見を発表した。
2021年7月13日取締役会2021年第4回臨時会議で、「財テク製品管理制度」、自有閑置資金と閑置募集資金を用いて財テク製品を購入し、一部の募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更することについて同意した独立意見を発表した。
2021年7月26日取締役会2021年第5回臨時会議を前に、会社がアイドル募集資金を用いて東海証券収益証憑の購入及び関連取引事項について、上記議案を取締役会審議に提出することに同意する事前承認意見を発表した。2021年7月26日取締役会2021年第5回臨時会議では、東海証券収益証明書の購入及び関連取引事項について、会社がアイドル募集資金を用いて同意した独立意見を発表した。
2021年8月16日取締役会2021年第9期10回会議の前に、会社が2021年度財務監査機構及びその監査費用を継続し、2021年度内部統制監査機構を継続することについて、上記議案を取締役会審議に提出することに同意する事前承認意見を発表した。2021年8月16日取締役会2021年第9期第10回会議で、会社の会計政策の変更、資産減価償却準備、消込部分の売掛金、2021年半年度募集資金の保管と使用状況、2021年度財務監査機構と内部統制監査機構の継続招聘について同意した独立意見を発表した。
2021年12月13日取締役会2021年第7回臨時会議で、建江さんを会社の副社長に招聘する議案に同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度中、勤勉に責任を果たし、会社の責任と投資家の責任を負う態度に基づいて、株主総会、取締役会に参加する機会を利用して早めに会社に行って現場を検査し、会社の高級管理職とコミュニケーションを行い、独立取締役が独立意見を発表する必要がある事項と関連事項を重点的に理解し、会社の生産経営状況、管理状況、取締役会決議の執行状況などを重点的に理解し、検査する。常に会社の外部環境、市場の変化とメディアの会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
四、会社の2021年度監査における職責履行状況
会社の《独立取締役制度》などの関連規定と要求によって、本人は会社に行って実地調査研究を行い、会社の管理層が2021年度の経営状況などの重大事項と会社の財務責任者が会社の2021年度の財務状況に対する報告を真剣に聴取し、そして会社の2021年度の監査公認会計士と十分なコミュニケーションを行い、公認会計士に初審の意見状況を紹介することを聴取した。関連問題について公認会計士、会社の管理職と十分なコミュニケーションを行い、独立取締役の職責を忠実に履行した。五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社に『深セン証券取引所株式上場規則』『情報開示管理制度』などの関連法律法規の要求を遵守するように促し、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証する。
2、会社がメディアとネット上で披露した重要な情報に注目し、会社の管理層とのタイムリーなコミュニケーションを維持する。
3、毎回株主総会、取締役会が審議した議案と関連資料を真剣に審査し、独立し、慎重に議決権を行使した。会社の経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と実行状況を深く理解し、会社に存在する問題に対して、積極的に会社の管理層とコミュニケーションする。
4、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「企業内部制御基本規範」及び関連ガイドラインなどの法律法規及び規範性文書を積極的に学習し、監督管理部門が開催した訓練に積極的に参加し、監督管理の動態をタイムリーに理解する。
六、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
私は監査委員会委員として、私は厳格に『独立取締役年報工作制度』『取締役会審査委員会実施細則』に従って会議を招集し、司会し、会社の実情に基づき、会社の定期報告、内部監査工作報告、会計士事務所の継続招聘、会社内部の自己評価報告のコントロールなどの事項を審議し、内部監査計画、監査工作状況、監査特別報告に対して審査を行う。管理層の会社の生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の財務諸表を審査する。監査機構と積極的に連絡し、監査委員会の職能を確実に履行する。
本人は会社の取締役会報酬と審査委員会委員として、「取締役会報酬と審査委員会実施細則」などの関連制度の規定に従い、報酬と審査委員会の日常業務に参加し、会社の報酬制度の執行状況を監督し、取締役と高級管理職の報酬を審査し、高級管理職の年度業務報告を聴取し、審査を行った。報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
七、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
八、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。
3、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。
以上は本人が2021年度に職責履行状況報告である。
独立取締役：王満倉
2022年4月11日
Changchai Company Limited(000570)
2021年度独立取締役述職報告
Changchai Company Limited(000570) (以下「会社」と略す)第9回取締役会の独立取締役として、本人は2021年度に「会社法」「上場会社で独立取締役を設立することに関する指導意見」「深セン証券取引所株式上場規則」「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」及びその他の関連法律法規と「会社定款」「独立取締役制度」などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実、勤勉、独立の職責を履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた株主総会、取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年の任期内に会社は全部で11回の取締役会、2回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
取締役が取締役会及び株主総会に出席する場合
本報告期間の現場出席は通信側の委託で継続するか
取締役の名前は董取締役会の次式に参加しなければならない董取締役会の次の欠席取締役会の2回の親が株主の事会に出席していない回数の数の事会の回数の数の会の回数は董大会の回数の事会の会議に参加します
邢敏11 4 6 1 0 No 2
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して真剣に審議し、これらの議案はすべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した状況は以下の通りである。
2021年1月20日2021年の第1回臨時会議で、会社が長期送金業務を展開することに同意した独立意見を発表した。
2021年4月13日取締役会第9期第8回会議の前に、会社の非公開発行株式株主総会決議の有効期間の延長及び株主総会の延長授権取締役会に今回の非公開発行株式に関する事項の有効期間の全権処理を要請することについて審査を行い、上述の議案を取締役会審議に提出することを意図した事前承認意見を発表した。2021年4月11日の取締役会第9期第8回会議では、会社の利益分配案、内部統制評価、資産減価償却準備、子会社銀行の信用授与に担保を提供し、会社の非公開発行株式株主総会決議の有効期間を延長し、株主総会の授権取締役会に今回の非公開発行株式に関する事項の有効期間を全権的に処理してもらうことについて同意した独立意見を発表した。2021年6月28日取締役会2021年第3回臨時会議では、募集資金を用いて予め投入されたプロジェクト資金と立て替えられた発行費用を置き換えることに同意した独立意見を発表した。
2021年7月13日取締役会2021年第4回臨時会議で、「財テク製品管理制度」、自有閑置資金と閑置募集資金を用いて財テク製品を購入し、一部の募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更した。
