Changchai Company Limited(000570)
2021年度監事会業務報告
報告期間内、 Changchai Company Limited(000570) 監事会は『会社法』『会社定款』『監事会議事規則』などの関連法律法規条文に基づき、自分の職責を真剣に履行し、会社の取締役会、マネージャー層の重大な意思決定、生産経営及び財務管理に対して全面的な監督を行い、会社の規範化運営を促進し、企業経済運行の真実、合法を保証した。一、監事会会議の状況
1、監事会第9期第8回会議は2021年4月13日に開催され、会議では、「2020年度報告及びその要約」「2020年度監査役会業務報告」「2020年度利益分配及び資本積立金転増株本案」「社内統制状況に関する総体評価」「資産減価償却準備の計上に関する議案」「監査役会議事規則の改正に関する議案」「非公開発行株式株主総会決議の有効期間の延長に関する議案」を審議・採択した。「株主総会の授権取締役会の延長について、今回の非公開発行の株式事項の有効期間を全権で処理する議案」。
2、監事会の第9期第9回会議は2021年4月27日に開催され、会議は「2021年第1四半期報告」を審議し、可決した。
3、監事会2021年第1回臨時会議は2021年6月28日に開催され、「募集資金を用いて予め投入したプロジェクト資金と立て替えた発行費用を置換する議案」が審議・採択された。
4、監事会2021年第2回臨時会議は2021年7月13日に開催され、会議は「自有閑置資金を用いて財テク製品を購入する議案」「閑置募集資金を用いて財テク製品を購入する議案」「一部募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更する議案」を審議・採択した。
5、監事会2021年第3回臨時会議は2021年7月26日に開催され、会議は「閑置募集資金を用いて東海証券収益証明書及び関連取引を購入することに関する議案」を審議・採択した。
6、監事会2021年第9期第10回会議は2021年8月16日に開催され、会議は「2021年半年度報告及びその要約」「会計政策の変更に関する議案」「資産減価償却準備に関する議案」「一部の売掛金の消込に関する議案」「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。
7、監事会2021年第4回臨時会議は2021年10月28日に開催され、会議は「2021年第3四半期報告」「鎮江四洋ディーゼルエンジン製造有限会社の41.5%の株式公開看板譲渡に参与する議案」を審議・採択した。二、監事会の独立意見
1、会社の法律に基づく運営状況:監事会は、会社の取締役会、マネージャー層のメンバーの仕事は真剣に責任を負い、「会社法」「証券法」「会社定款」に厳格に従って運営を規範化することができ、基本的に良好な内部コントロール制度を確立し、意思決定プログラムは合法であると考えている。
2、会社の財務状況を検査する:監事会は会社の財務制度と財務状況に対して真剣に細かく検査を行い、会社の2021年度の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映していると考え、会計士事務所が発行した監査意見と関連事項の評価は客観的に公正である。
3、会社の関連取引状況：報告期間内に、会社は公正でない関連取引が発生しておらず、会社と株主の利益を損なっていない。
4、インサイダー情報関係者登録管理制度の実施状況:報告期間内に、会社は内部情報関係者がインサイダー情報を利用して会社の株式を売買する状況は発生せず、監督管理部門が上述の原因で発行した調査と改善状況も受け取っていない。
5、会社監事会は社内統制自己評価に対して以下の意見を発表する。
会社監事会は会社の2021年度内部統制自己評価報告を真剣に審査し、会社は中国証券監督管理委員会、深交所の関連規定に基づき、内部統制の基本原則に従い、自身の実際の状況に基づき、会社の各段階をカバーする内部統制制度を確立し、健全にし、会社の業務活動の正常な進行を保証し、会社の資産の安全と完全を保護したと考えている。会社の内部統制組織機構が完全で、内部監査部門と人員の配置がそろっており、会社の内部統制重点活動の実行と監督が十分に有効であることを保証した。2021年、会社は「上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」と会社の「内部制御制度」に違反したことがない。
以上より、監事会は、社内統制の自己評価が全面的で、真実で、正確であり、社内統制の実情を反映していると考えている。
Changchai Company Limited(000570)
監事会
2022年4月13日
