証券コード： Changchai Company Limited(000570) 200570証券略称： Changchai Company Limited(000570) 、蘇常柴B公告番号：2022018 Changchai Company Limited(000570)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
「深セン証券取引所株式上場規則」「上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の規定に基づき、現在 Changchai Company Limited(000570) (以下「会社」と略称する)2021年度募集資金の保管と使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
会社は2020年12月17日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)から「承認 Changchai Company Limited(000570) 非公開発行株についての承認」(証券監督許可20203374号)を受け取り、承認会社の非公開発行は16841297株を超えない。同社は今回、人民元普通株(A株)144318181株を非公開で発行し、1株当たりの発行価格は4.40元で、募集資金総額は634999999640元だった。各発行費用を差し引いた今回の実際の募集資金の純額は6206657397元で、そのうち登録資本金14431818100元が新たに増加し、資本積立金47634755297元が増加した。上記の入金期間は2021年6月15日です。
2021年6月16日、公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は上述の募集資金を検査し、「 Changchai Company Limited(000570) 非公開発行株式検査報告」(蘇公W[2021]B 062号)を発行した。推薦引受業者は推薦及び引受費用を控除した後、実際の入金資金は622499999640元である。2021年6月16日に会社械有限会社(以下「常柴機械」と略称する)が開設した3つの募集資金専戸のうち、具体的な状況は2021年6月22日に巨潮情報ネット上で公開された「募集資金専戸の3つの監督管理協定の締結に関する公告」(公告番号:2021032)を参照してください。
2021年12月31日現在、募集資金の使用額は50488664405元(期末未満期財テク支出を含む2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000元)、利息収入と財テク収益の合計金額は298470751元、募集資金の専戸残高は12059805986元である。
具体的な状況は以下の表の通りである。
単位:元
2021年6月17日現在募集資金専用口座残高62249999640
加：2021年度利息収入12528362
加：2021年度財テク収益173187589
減：口座管理費、口座開設費、デジタル証明書年会費、送金手数料304303
減：非公開発行株式登記費14431818
減：検査費用5000000
減：事前投入募集プロジェクト資金18180332794を置換する
前払い発行費用の置き換え235849056
減：プロジェクト支出6052746434
減：未満期財テク製品2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000
2021年12月31日現在募集資金専戸残高12059805986
注:募集資金の純額6206657397元と入金金額622499999640元の違いは、募金資金が入金された後、入金前に支払った推薦引受費、監査費、弁護士費および未払いの検査費、株式登録費などの発行費用(税金を含まない)を差し引いて合計183426243元であるためです。
二、募集資金の保管と管理状況
1、『募集資金管理制度』の制定
会社の募集資金の使用と管理を規範化し、投資家の権益を最大限に保障するために、会社は《会社法》《証券法》《上場会社証券発行管理方法》《深セン証券取引所株式上場規則》《上場会社の募集資金の使用をさらに規範化することに関する通知》《上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営》などの法律法規の規定と要求に基づき、そして会社の実際の状況と結びつけて、会社の《募集資金管理制度》を制定した。
2、募集資金の監督管理状況
会社の「募集資金管理制度」の規定に基づき、会社は2021年5月18日に取締役会2021年第2回臨時会議を開き、「非公開発行株式募集資金専戸の開設と募集資金監督管理協定の締結に関する議案」を審議・採択した。同意会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 常州時計台支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式会社常州支店営業部に非公開発行株式募集資金専門家を開設し、会社の完全子会社江蘇常柴機械有限会社(以下「常柴機械」と略称する)は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式会社常州支店営業部に非公開発行株式募集資金専門家を開設した。
2021年6月21日、会社及び常柴機械は上述の銀行及び連席推薦販売商 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 、東海証券株式会社と『資金募集三者監督管理協議』を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
3、資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、非公開発行募集資金の具体的な保管状況
下:
単位:元
口座開設単位口座開設銀行口座残高2021年12月31日現在
Changchai Company Limited(000570) 工行常州時計台支店110502059015201537605996778
Changchai Company Limited(000570) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州支店324006100120 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 713364161796
江蘇常柴機械有限公司 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 常州支店811050101190176016311089647412
合計12059805986
三、募集資金の実際使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
非公開増発募集資金の使用状況詳細は、本報告別表1「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
2、募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、募集資金投資項目に実施場所、実施形態の変更は発生していない。
3、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
募集資金が到着する前に、募集資金投資プロジェクトの順調な実施を保証するために、会社はすでに自己資金を使って一部の募集資金投資プロジェクトに投入し、一部の発行費用を支払った。会社は2021年6月28日に取締役会2021年第3回臨時会議及び監事会2021年第1回臨時会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入したプロジェクト資金及び立て替えた発行費用を置換する議案」を審議・採択し、会社が募集資金合計18416181850元を用いて事前に募集したプロジェクト及びすでに発行費用を支払った自己資金を置換することに同意した。上記の事前投入資金は既に置換済みである。
4、アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
5、アイドル募集資金による現金管理状況
会社は2021年7月13日に取締役会2021年第4回臨時会議、監事会2021年第2回臨時会議を開き、「閑置募集資金を用いて財テク製品を購入する議案」を審議・採択し、会社及び全資子会社が募集資金投資項目が正常に行われ、募集資金の使用に影響を与えないことを保証する前提の下で、3億5000万元を超えない人民元のアイドル募集資金を使って財テク製品を購入し、現金管理を行い、会社の管理層に具体的な実施を授権する。上記の3億5000万元の財テク額はスクロールして使用することができ、授権期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。会社の監事会、独立取締役、推薦機構はいずれも同意意見を発表した。具体的な内容は、同社が2021年7月15日に巨潮情報ネット上で公開した「アイドル募集資金を使って財テク製品を購入することに関する公告」(公告)を参照してください。
番号:2021043)。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を用いて現金管理状況を行っている。
次のようになります。
金額実際回収実際に獲得した契約者の製品名称（万元）の利息開始日満期日の年化収益率元金金額収益（万元）（万元）
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金70 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年2022年1.30%//
11月5日2月8日3.58%
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21年2022年3月1.30%//
11月2日28日3.60%
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 構造預金40 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年2022年1.35%//
8月2日1月28日3.50%
東海証券構造預金50 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年2022年3.85%//
7月29日1月25日
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21年2021年3.151000079.44 7月29日10月29日
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 構造預金1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21年2021年3.751000093.75 7月27日10月27日
6、余剰募集資金の使用状況
