China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 、東海証券株式会社
Changchai Company Limited(000570) について
2021年度募集資金の保管と使用状況特別審査意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」)、東海証券株式会社(以下「東海証券」という)を Changchai Company Limited(000570) (以下「常柴株式」または「会社」という)として2020年度にA株を非公開で発行する推薦機関として、「上場企業証券発行管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」および会社「募集資金管理制度」などの関連法規と規範性文書の規定に基づき、常柴株式2021年度募集資金の保管と使用状況について真剣かつ慎重な検査を行い、検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
会社は2020年12月17日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)から「承認 Changchai Company Limited(000570) 非公開発行株についての承認」(証券監督許可20203374号)を受け取り、承認会社の非公開発行は16841297株を超えない。同社は今回、人民元普通株(A株)144318181株を非公開で発行し、1株当たりの発行価格は4.40元で、募集資金総額は634999999640元だった。各発行費用を差し引いた今回の実際の募集資金の純額は6206657397元で、そのうち登録資本金14431818100元が新たに増加し、資本積立金47634755297元が増加した。上記の入金期間は2021年6月15日です。
2021年6月16日、公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は上述の募集資金を検査し、「 Changchai Company Limited(000570) 非公開発行株式検査報告」(蘇公W[2021]B 062号)を発行した。推薦引受業者は推薦及び引受費用を控除した後、実際の入金資金は622499999640元である。2021年6月16日会社は募集資金を実際に622499999640元を会社と江蘇常柴機械有限会社(以下「常柴機械」と略称する)が開設した3つの募集資金専戸に保管し、具体的な状況は2021年6月22日に巨潮情報網に公開された「募集資金専戸の3者監督管理協定の締結に関する公告」(公告番号:2021032)を参照してください。
2021年12月31日現在、募集資金の使用金額は50488664405元(期末未満期財テク支出を含む2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000元)、利息収入と財テク収益の合計金額は298470751元、募集資金の専戸残高は12059805986元である。具体的な状況は以下の表の通りである。
単位:元
2021年6月17日現在募集資金専用口座残高62249999640
加：2021年度利息収入12528362
加：2021年度財テク収益173187589
減：口座管理費、口座開設費、デジタル証明書年会費、送金手数料304303
減：非公開発行株式登記費14431818
減：検査費用5000000
減：事前投入募集プロジェクト資金18180332794を置換する
前払い発行費用の置き換え235849056
減：プロジェクト支出6052746434
減：未満期財テク製品2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00
2021年12月31日現在募集資金専用口座残高12059805986
注:募集資金の純額6206657397元と入金金額62249999640元の違いは、
資金を募集して帳簿に着いた後、資金が帳簿に着く前にすでに支払った推薦引受費、監査費、弁護士費及びまだ支払っていない検査費、株式登録費などの発行費用(税金を含まない)を差し引いて合計183426243元を徴収しなければならない。
二、募集資金の保管と管理状況
1、『募集資金管理制度』の制定
会社の募集資金の使用と管理を規範化し、投資家の権益を最大限に保障するため、会社は「会社法」「証券法」「上場会社証券発行管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律法規の規定と要求に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社の「募集資金管理制度」を制定した。
2、募集資金の監督管理状況
会社の「募集資金管理制度」の規定に基づき、会社は2021年5月18日に取締役会2021年第2回臨時会議を開き、「非公開発行株式募集資金専戸の開設と募集資金監督管理協定の締結に関する議案」を審議・採択した。
同意会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 常州時計台支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州支店営業部に非公開発行株式募集資金専戸を開設し、会社の完全子会社江蘇常柴機械有限会社(以下「常柴機械」と略称する)は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 常州支店営業部に非公開発行株式募集資金専戸を開設した。2021年6月21日、会社及び常柴機械は上述の銀行及び連席推薦販売商 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 、東海証券株式会社と『資金募集三者監督管理協議』を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
3、資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、非公開増発募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設単位口座開設銀行口座残高2021年12月31日現在
Changchai Company Limited(000570) 工行常州時計台支店110502059015201537605996778
Changchai Company Limited(000570) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 常州支店324006100120 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 713364161796
江蘇常柴機械有限公司 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 常州支店811050101190176016311089647412
合計12059805986
三、募集資金の実際使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
非公開増発募集資金の使用状況詳細は本報告附表1「募集資金の使用状況対照」を参照
表。
2、募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、募集資金投資項目に実施場所、実施形態の変更は発生していない
もっと事情がある。
3、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
募集資金が到着する前に、募集資金投資プロジェクトの順調な実施を保証するために、会社はすでに自己資金を使って一部の募集資金投資プロジェクトに投入し、一部の発行費用を支払った。会社は2021年に
年6月28日取締役会2021年第3回臨時会議及び監事会2021年第1回臨時会を開催
「募集資金を用いて予め投入されたプロジェクト資金及び立て替えられた発行費用を置換することに関する議案」を審議、可決し、会社が募集資金合計18416181850元を用いて、すでに募集プロジェクトに投入され、発行費用を支払った自己資金を置換することに同意した。上記の事前投入資金は既に置換済みである。
4、アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することは存在しない。
状況。
5、アイドル募集資金による現金管理状況
会社は2021年7月13日に取締役会2021年第4回臨時会議、監事会2021を開催した。
年の第2回臨時会議で「閑置募集資金を使って財テク製品を購入する議案」が審議・採択された。
会社及び完全子会社が募集資金投資プロジェクトの正常な進行を保証し、募集資金の使用に影響しないことに同意する。
の前提の下で、3.5億元を超えない人民元のアイドル募集資金を使って財テク製品を購入して現金管理を行う。
会社の管理職に関連事項を具体的に実施することを許可します。上記の3億5000万元の財テク額はスクロールして使用することができ、授権する。
期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。会社監事会、独立取締役、推薦機
构均は同意意见を発表した。具体的な内容は会社が2021年7月15日に巨潮情報ネット上で
露の「アイドル募集資金を使って財テク製品を購入することに関する公告」(公告番号:2021043)。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って現金管理状況は以下の通りである。
金額実際回収実際に獲得した契約者の製品名称（万元）の利息開始日満期日の年化収益率元金金額収益（万元）（万元）
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金70 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年2022年1.30%//
11月5日2月8日3.58%
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21年2022年3月1.30%//
11月2日28日3.60%
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 構造預金40 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年2022年1.35%//
8月2日1月28日3.50%
東海証券構造預金50 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年2022年3.85%//
