会社の第4回取締役会第39回会議に関する事項に関する独立意見
当社は＊＊＊ Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) （以下「会社」または「当社」と略称する）の独立取締役として、「上場会社独立取締役規則」、深セン証券取引所「創業板上場会社規範運営ガイドライン」および会社「独立取締役業務制度」、「会社規程」などの関連法律法規、規則制度の規定に基づき、慎重な原則に基づき、独立判断の立場に基づき、会社の第4回取締役会第39回会議の関連事項を審査し、以下の独立意見を発表した。
一、独立取締役の2021年度利益分配予案に関する独立意見
われわれは、会社の2021年度利益分配予案は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致し、証券監督管理委員会が企業の現金配当を奨励し、投資家に安定し、合理的なリターンを与える指導意見を貫徹したと考えている。会社の現在の実情に合致し、株主の即期利益と長期利益を兼ね備え、会社の株主、特に中小株主の利益を損なわず、会社の持続的な安定と健全な発展に有利である。私たちは会社の2021年度利益分配予案に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
二、独立取締役の2021年度社内統制自己評価報告に関する独立意見
会社の「2021年度内部統制自己評価報告」の内容を真剣に審査し、会社の管理層と関連管理部門と交流し、会社の管理制度を調べた。会社の現在の生産経営の実際の仕事の需要に適応することができる。会社の《2021年度内部制御自己評価報告》は真実で、客観的で、完全に会社の内部制御制度の実行状況と効果を反映した。
三、独立取締役の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見
会社が作成した「2021年度募集資金保管と使用状況の特別報告」及び立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「2021年度 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」を真剣に審査した結果、当社は2021年度募集資金の保管と使用状況が中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定は、会社の「募集資金管理方法」などの関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しない。
四、独立取締役持株株主及びその他の関連者の資金占用状況及び会社の対外保証状況に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」及び「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」などの規定と要求に基づき、報告期間内に会社の持株株主及びその他の関係者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況を理解し、調査し、以下の独立意見を発表した。
1、報告期末までに、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する状況は存在しない。
2、報告期末までに、会社は対外保証の情況が存在しない。
五、独立取締役の会計士事務所の再雇用に関する独立意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は執業過程で独立、客観、公正な態度で監査を行うことを堅持し、良好な職業規範と精神を表現した。私たちは、2022年度の監査機関として、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を1年間雇用することに合意しました。そして、本事項を会社の2021年度株主総会審議に提出することに同意した。
六、独立取締役会社が2021年度に資産減損引当金を計上することに関する独立意見
会社の今回の資産減価償却準備事項は根拠が十分で、相応の審査・認可手続きを履行し、「企業会計準則」と会社の関連会計政策の規定に合致し、会社が資産減価償却準備を計上した後、会社の資産状況と経営の成果をより公正に反映することができ、会社の資産価値に関する会計情報をより真実で信頼でき、合理性を持つことができる。会社及び全株主の利益、特に中小株主の利益を損なうことはない。当社は今回の資産減価償却準備に合意し、本事項を2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
七、独立取締役会社及び子会社が2022年度に総合授信額を申請し、担保を提供することに関する独立意見
検査の結果、会社と子会社の経営発展の需要のため、銀行などの金融機関に総合授信額を申請し、リスクはコントロールでき、会社と子会社の長期利益と全体株主の利益に合致する。保証を提供するのは会社と各子会社が銀行と金融機関に銀行の信用を申請し、業務活動を展開するなどの事項の需要を満たすためであり、会社の正常な生産経営と資金の合理的利用の需要に属し、意思決定の手続きは合法的で、会社と中小株主の利益を損なうことなく、「創業板上場会社の規範運営ガイドライン」などの関連規定に合致する。このため、会社や子会社が銀行などの金融機関に総合授信を申請し、担保事項を提供することに同意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
八、独立取締役2022年度会社取締役、高級管理職報酬案に関する独立意見
会社の《2022年度会社の取締役、高級管理職の報酬方案》に対する真剣な審査を通じて、私達は:この方案は会社の経営状況と業界の報酬レベルを十分に考慮して、会社の発展段階に合って、会社の取締役、高級管理職の仕事の積極性を十分に動かすことができて、会社の安定した経営と発展に有利だと思っています。当社は、会社の取締役会が提出した「2022年度会社の取締役、高級管理職報酬案」に同意し、同社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
九、独立取締役の外国為替ヘッジ保証業務の継続に関する独立意見
会社と銀行などの金融機関は外国為替スイートオプション業務を展開し、外国為替市場のリスクを効果的に回避し、為替レートの大幅な変動が会社の生産経営に与える不良影響を防ぎ、経営業績の相対的な安定を保証することができる。会社は「派生品取引管理制度」を制定し、会社が外国為替オプション業務に従事するために具体的な操作規程を制定した。会社及び傘下の子会社が外国為替オプション業務を展開する関連意思決定プログラムは国家関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちはこの議案に同意する。
十、独立取締役董監高責任保険の購入に関する独立意見
審査を経て、私たちは会社が今回董監高責任保険を購入することは会社のリスク管理システムを完備させ、会社全体の取締役、監事及び高級管理者が権利を十分に行使し、職責を履行することを促進するのに有利であると考えています。この事項の意思決定と審議手続は合法的で、規則に合致し、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。
独立取締役全員は今回の会社が董監高責任保険事項を購入することに合意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
十一、独立取締役会社の2022年度日常関連取引の予想に関する独立意見
会社及び子会社は2022年の日常関連取引は会社の日常経営に必要とされると予想され、会社と関連側は市場取引の原則に従って公平、公開、合理的に取引価格を確定し、会社の財務及び経営状況に不利な影響を及ぼすことはなく、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況もなく、会社の独立性にも影響を与えない。取締役会は上述の事項を審議採決する時、関連取締役は回避採決を行い、手続きは合法的で、規則に合致した。私たちは議案を株主総会に提出して審議することに合意した。
十二、独立取締役株主総会授権会社の取締役会に今回の簡易手続きで特定対象者に株式を発行する具体的な事項を申請する独立意見
審議の結果、会社の取締役会は株主総会の授権取締役会に簡易手続きで特定の対象に株式を発行することを提案した内容は「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」、「深セン証券取引所創業板上場会社証券発行上場審査規則」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致し、決議手続きは合法的に有効であると考えている。会社の持続可能な発展に有利であり、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。これにより、株主総会授権取締役会に簡易手続きで特定の対象者に株式事項を発行してもらうことに同意し、上記の事項を会社の2021年度株主総会審議に提出することに同意します。
十三、独立取締役会社の取締役会の交代選挙及び第五回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する独立意見
会社法と会社定款の関連規定によると、会社の第4回取締役会の任期は間もなく満了し、会社の取締役会は項楽宏さん、姜芸さん、朱偉さん、李響さん、李妙さん、パム雲萍さんを会社の第5回取締役会の非独立取締役候補に指名した。上記6名の非独立取締役候補者の個人履歴、勤務実績の査察によると、上記6名の候補者は上場会社の取締役の職務資格に合致し、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者と確定され、まだ解除されていない場合はなく、公司法、会社定款、創業板上場会社の規範運営ガイドラインに規定された職務禁止の条件も存在しないと考えられている。会社の第5回取締役会の非独立取締役候補の指名と指名手続きは合法的に有効であり、株主の権益を損なっていない。以上、上記の6人の非独立取締役候補の指名に同意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
十四、独立取締役会社の取締役会の交代選挙及び第五回取締役会の独立取締役候補の指名に関する独立意見
会社法と会社定款の関連規定によると、会社の第4回取締役会の任期は間もなく満了し、会社の取締役会は王渓紅さん、劉満達さん、賀雪飛さんを会社の第5回取締役会の独立取締役候補に指名した。上記3名の独立取締役候補者の個人履歴、勤務実績の査察を通じて、上記3名の独立取締役候補者は独立取締役に必要な独立性を備え、会社の独立取締役を担当する資格を備え、中国証券監督管理委員会に市場参入者として確定され、まだ解除されていない場合はなく、会社法も存在しないと考えられている。会社定款と創業板上場会社の規範運営ガイドラインには、勤務禁止の条件が規定されている。会社の第5回取締役会の独立取締役候補の指名と指名手続きは合法的で、株主の権益を損なっていない。以上、上述の3人の独立取締役候補の指名に同意し、深セン証券取引所の審査を経て異議がない後、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
十五、独立取締役の一部募集項目が子会社への借入金実施から子会社への増資実施に変更された独立意見
審議の結果、今回の増資は募集プロジェクトの建設の順調な実施を保障し、募集資金の使用効率を高め、会社の業務発展の需要を満たすのに有利である。この事項は上場企業の将来の財務状況と経営成果に不利な影響を及ぼさない。今回の増資は会社の主な業務の発展方向に合致し、会社と全体の株主の利益に合致し、会社に不利な影響を及ぼすことはなく、募集資金の投向を変えることはない。この募集資金の使用方式、用途及び意思決定手順などは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」及び会社「募集資金管理制度」などの関連規定に合致する。このため、一部の募集項目について、子会社への借入金実施から子会社への増資実施に変更することに同意し、この議案を株主総会に提出して審議することに同意した。
十六、独立取締役の2020年株式オプション激励計画の一部オプションの抹消に関する独立意見
調査の結果、3人の激励対象者が2番目の待機期間内に個人的な理由で退職したことを考慮し、「上場会社株式激励管理弁法」、会社の「2020年株式オプション激励計画(草案)」などの関連規定に基づき、会社は上述の激励対象者がすでに授与されたがまだ行使されていない合計62400件の株式オプションを抹消した。当社は今回、一部の株式オプションの抹消は関連法律、法規と規範性文書の関連規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致し、会社の持続的な発展に影響を与えず、会社と株主全体の利益を損なうこともないと考えています。そのため、私たちは会社の今回の株式オプションの抹消に同意します。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 独立取締役会社の第4回取締役会第39回会議に関する事項の独立意見』署名ページである)
独立取締役：徐強国梁上上易顔新年月日
