Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
について Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
2021年度追跡レポート
推薦機構名称： Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 被推薦会社略称： Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
推薦代表者氏名：張征宇連絡電話：（02138676499
推薦代表者氏名：何歓連絡電話：（02138674630
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数は適用しない
2.会社が規則制度を確立し、健全かつ効果的に執行することを監督する場合
状況
(1)会社が健全な規則制度を確立することを監督するかどうか(含むが
関連先が会社の資源を占用することを防止する制度、募集は
資金管理制度、内部統制制度、内部監査制度、関
連取引制度）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
（1）会社募集資金専戸の照会回数毎月の照会
（2）会社募集資金項目の進捗状況と情報開示文
件一致
4.会社管理監督状況
(1)会社の株主総会に出席した回数は0回である。推薦代表者が三会に列席していない場合、会社は(2)会社の取締役会に列席した回数の三会会議の議題と内容を推薦代表者に通知し、推薦代表者は関連書類を審査した。推薦意を発表する必要がある(3)会社の監事会に出席した回数を見る議案に対して特別意見を発表し、会社の管理職と十分なコミュニケーションを行った。
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうか
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況がない
6.独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数14回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見は適用されない
7.本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数0回
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8.職責の履行状況に注目
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月29日
今回の研修は関連事例と結びつけて、参加研修人員に中国資本市場の監督管理体系と主要法規を紹介し、(3)研修の主な内容と上場企業の董監高管理規範、関連取引、同業競争、内幕取引をさらに説明した。上場企業の主な株主、董監高の持株の増減に関する規定と注意事項など。
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示は適用されない
2.社内制度の確立と執行は適用しない
3.「三会」の運営はすべて適用されない
4.持株株主及び実際の支配者の変動は適用されない
5.募集資金の保管及び使用は適用されない
6.関連取引は適用されない
7.対外保証は適用しない
8.資産の買収、売却は適用されない
9.その他業務類別重要事項（対外
投資、ベンチャー投資、委託財テク、財務資本は適用されない
アシスタント、スイート保証など)
10.発行者またはその招聘した仲介機関は適用しない
推薦業務の場合
11.その他（経営環境、業務発展、
財務状況、管理状況、核心技術等は適用されない
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主承諾事項が承諾未履行承諾を履行したかどうかの原因及び解決措置
1.発行前の関連株主持株及び減持意向の承諾は適用されない
2.会社、会社の持株株主又は実際の支配者、会社
取締役、上級管理職(独立取締役を除く)関系は適用されません
上場後3年以内に株価を安定させる約束
3.会社、会社の持株株主、実際の支配者、会社
取締役、監事、高級管理職は発行上場については適用されません
申請書類の真実性の承諾
4.会社の持株株主、実際の支配者、会社の取締役、
監事、高級管理職の利益分配政策については適用されません
に約束
5.会社は今回の発行前の繰越利益の分配手配については適用しない
及び発行後の配当政策の承諾
6.会社が償却された即時リターンを補充する措置及び承是は適用されない
ノー
7.持株株主、実際の支配者及びその他の保有発行は適用されない
人の5%以上の株式の株主は同業競争を避けることについて、
関連取引の承諾を規範化し、
8.実際の支配者は大株主の資金占用、会社を避けることについて
保険、積立金事項、個人外貨登録の再発行については適用されません
事項の承諾
9.会社、会社の持株株主、実際の支配者、会社
取締役、高級管理職は公開承諾の履行については適用されない
の制約措置の承諾四、その他の事項
報告事項説明
2021年10月、会社の元持続監督推薦代表者は国泰君安証券の張征宇さん、水耀東さんから、張征宇さん、何歓さんに変更された。
変更の理由は次のとおりです。
1.推薦代表者の変更及びその理由2021年10月会社は特定対象者への株式発行上場を完了し、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は張征宇さん、何歓さんを今回特定対象者への株式発行プロジェクトの推薦代表者に任命した。今後の継続的な監督の仕事の展開を便利にするために、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は何歓さんを水耀東さんに代わって会社の持続的な監督の仕事を引き続き履行することを決定しました。
2.報告期間内に中国証券監督管理委員会と本所の推薦機構が適用されないか
その推薦した会社が監督管理措置を取った事項及び改善状況
3.その他報告すべき重大事項は適用しない
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) について Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 2021年度追跡報告』の署名ページ)推薦代表者:
張征宇何歓
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 年月日
