Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
について Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」、「推薦機構」と略す)は、 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) (以下「 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 」または「会社」と略す)として特定対象に株式を発行し、不特定対象に転換社債を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」と「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法規と規範性文書の要求は、 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して慎重に審査し、特定項目の審査報告書を発行し、具体的な状況は以下の通りである。資金募集の基本状況
(I)転換社債を不特定対象者に発行して資金を募集する場合
1、実際募集資金金額、資金入金時間
会社の2020年第1回臨時株主総会に基づき、中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20201957号文「同意 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 不特定対象への転換社債登録の発行に関する承認」の承認を得て、会社は不特定対象への転換社債142万枚を発行し、額面は人民元100.00元で、募集資金総額は人民元1420000000元である。総発行費用421622641元を差し引いて、募集資金の純額は人民元13778377359元で、以上の募集資金が到着した場合、業は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2020]第ZF 10925号の検査報告書を発行した。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、当社の今年度募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日募集資金残高2120551752
加:募集資金純額0.00を受け取る
減：事前に募集資金を投入した項目の自己資金を置換する0.00
募集項目支出金額1816484657
プラス：2021年度収益総額17.60
内訳：普通預金利息控除手数料金額17.60
加：海外募集資金為替損益影響を預ける-20423984
2021年12月31日募集資金専戸残高283644871
(Ⅱ)特定対象者への株式発行による資金募集状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
2021年1月12日第4回取締役会第22回会議、2021年1月28日2021年第1回臨時株主総会決議、2021年4月21日第4回取締役会第26回会議、2021年8月9日第4回取締役会第30回会議に基づき、中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20212380号文の同意を得て登録した。会社は特定投資家に人民元普通株(A株)38716814株を発行し、1株当たりの発行価格は18.08元で、募集資金総額は人民元69999999712元で、総発行費用を差し引いた人民元は975822337元で、募集資金の純額は人民元69024177375元である。以上の募集資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2021]第ZF 10936号の検査報告書を発行した。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、当社の今年度募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日募集資金残高0.00
プラス:募集資金を受け取った純額69024177375
減：事前に募集資金項目に投入した自己資金7721554366を置換する
募集項目支出金額21323747596
アイドル募集資金財テク製品購入及び定期預金 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000
加：2021年度収益総額160685277
そのうち：普通預金利息控除手数料金額160685277
2021年12月31日募集資金特別口座残高34139560690
二、募集資金の保管と管理状況
(I)転換社債を不特定対象者に発行するための資金調達の保管・管理状況
1、募集資金の管理状況
会社の《募集資金管理制度》によると、会社はプロジェクト投資を行う時、すべての募集資金に関わる支出は、すべて会社の関係部門が資金使用計画を提出し、部門の指導者の審査を経て、会社の財務マネージャーの審査、総経理の承認を得て支払い手続きを行う。
同時に、募集資金の支払いは会社の資金支払い管理関連規定に厳格に従って実行し、相応の使用審査・認可手続きを履行しなければならない。
2、募集資金専用口座の保管状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営(2022年改訂)」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社の「資金募集使用管理制度」の規定により、2020年11月6日、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 寧波支店高新支店、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
今回の募集プロジェクト「ベトナム生産基地拡産プロジェクト」が完全子会社の楽歌人体工学(ベトナム)有限会社(以下、ベトナム楽歌と略称する)が実施したことを考慮し、2020年12月18日、会社、ベトナム楽歌と Bank Of China Limited(601988) (香港)有限会社の胡志明市支店、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は「資金募集四方監督管理協定」を締結した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 寧波支店ハイテク支店574902637010301正常17.60
Bank Of China Limited(601988) (香港)有限会社ホーチミン市支店1 Shenzhen Zhongjin Lingnan Nonfemet Co.Ltd(000060) 354808正常283643111
合計283644871
(Ⅱ)特定対象者への株式発行募集資金の保管・管理状況
1、募集資金の管理状況
会社の《募集資金管理制度》によると、会社はプロジェクト投資を行う時、すべての募集資金に関わる支出は、すべて会社の関係部門が資金使用計画を提出し、部門の指導者の審査を経て、会社の財務マネージャーの審査、総経理の承認を得て支払い手続きを行う。同時に、募集資金の支払いは会社の資金支払い管理関連規定に厳格に従って実行し、相応の使用審査・認可手続きを履行しなければならない。
2、募集資金専用口座の保管状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創
業板株式上場規則(2020年改訂)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理指
第2号-創業板上場企業規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場公
会社は資金管理と使用の監督管理要求を募集する」などの関連法律、法規、規範性文書と会社の「募集」
資金調達使用管理制度」の規定により、2021年9月29日、会社と募集資金特別口座
口座銀行 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波東門支店及び推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券株式
有限会社は「資金募集三者監督管理協議」を締結した。2021年10月15日、会社と募集
資金特別口座開設銀行 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波北仑支行及び推薦機構国泰君
安証券株式会社は「資金募集三者監督管理協定」を締結した。
今回の募集プロジェクト「年間15万セットインテリジェントリニア駆動製品5 G+インテリジェント工場技術改革プロジェクト」に鑑みて
全資子会社浙江楽歌インテリジェント駆動科技有限公司（以下「楽歌インテリジェント駆動」と略称する）が実施し、2021年10月15日、会社、楽歌インテリジェント駆動と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波Yin州支
行及び推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は『資金募集四方監督管理協議』を締結した。鑑
今回の募集プロジェクト「線形駆動コア技術製品インテリジェント工場プロジェクト」では、完全子会社寧波楽歌
インテリジェントホーム有限会社（以下「楽歌インテリジェントホーム」と略称する）が実施し、2021年10月8日、会社、楽歌インテリジェントホームと資金募集特別口座口座開設銀行 China Construction Bank Corporation(601939) 寧波市
支店及び推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は「資金募集四方監督管理協議」を締結した。今回の募集プロジェクト「線形駆動コア技術製品インテリジェント工場プロジェクト」が広西に変更されたことを考慮する
「リニア駆動コア技術インテリジェントホーム製品インテリジェント工場プロジェクト」、変更後のプロジェクト実施主体は
広西楽歌インテリジェントホーム有限会社(以下「広西楽歌」と略称する)は、寧波楽歌を抹消した。
インテリジェントホーム有限会社は資金専用口座(口座番号:33150199539 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 30)を募集し、元に締結した募集
資金を集めて四方監督管理協議が失効した。2021年12月23日、会社、広西楽歌と資金募集専門
口座開設銀行 China Construction Bank Corporation(601939) 寧波市支店及び推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券株
部有限会社は「資金募集四方監督管理協定」を締結した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行銀行/証券口座口座金額(人民元)状態
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波390110 Huizhou Desay Sv Automotive Co.Ltd(002920) 013076正常588581053東門支店
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波北仑332 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 01
