Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 2021年度募集資金保管と使用状況特別報告の鑑証報告
について Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
2021年度募集資金の保管・使用状況
特定項目報告の鑑証報告
信会師報字[2022]第ZF 10263号 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 全株主:
弊社は委託を受けて、添付の＊＊＊ Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) （以下「貴社」と略称する）2021年度募集資金保管と使用状況特別報告（以下「募集資金特別報告」と略称する）に対して合理的に保証する認証業務を実行した。
一、取締役会の責任
貴社の取締役会の責任は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定は募集資金特別報告書を作成した。このような責任には、募集資金特別報告書の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、募集資金特別報告書の真実、正確、完全を確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実行した上で、資金募集特別報告に対して鑑証結論を発表することである。
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちが職業道徳規範を遵守し、資金募集特別報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の作成は、すべての重大な面で貴社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を如実に反映し、合理的な保証を得る。認証作業を実行する過程で、問い合わせ、会計記録の検査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は鑑証の結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
四、鑑証結論
貴社の2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の編成は、貴社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
五、使用制限を報告する
本報告書は貴社が2021年の年度報告書を開示する目的でのみ使用し、その他の目的に使用してはならない。
立信会計士事務所中国公認会計士：
(特殊一般パートナー)
中国公認会計士：
中国公認会計士：
中国・上海二O二二年四月十一日
Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット創業板上場企業業務取扱ガイドライン第6号-情報開示公告フォーマット(2021年改訂)」に関する規定当社は2021年度募集資金の保管と使用状況について以下の特別報告を行う:一、募集資金の基本状況(一)不特定対象に転換社債を発行して資金を募集する状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
会社の2020年第1回臨時株主総会に基づき、中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20201957号文「同意 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 不特定対象に転換社債登録を発行する承認について」の承認を得て、会社は不特定対象に転換社債142万枚を発行し、額面は人民元100.00元である。募集資金総額は人民元1420000000元で、総発行費用421622641元を差し引いて、募集資金の純額は人民元13778377359元で、以上の募集資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2020]第ZF 10925号の検査報告書を発行した。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、当社の今年度募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日募集資金残高21205551752減：募集項目支出金額1816484657プラス：2021年度収益総額17.60そのうち：普通預金利息控除手数料金額17.60プラス:海外募集資金為替損益の影響を預ける-204239842021年12月31日募集資金専戸残高283644871
(二)特定対象者への株式発行による資金募集状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
当社は2021年1月12日第4回取締役会第22回会議、2021年1月28日2021年第1回臨時株主総会決議、2021年4月21日第4回取締役会第26回会議、2021年8月9日第4回取締役会第30回会議に基づき、中国証券監督管理委員会証券監督許可[20212380号文の同意を得て登録した。当社は特定投資家に人民元普通株(A株)38716814株を発行し、1株当たりの発行価格は18.08元、募集資金総額は人民元69999999712元、総発行費用を差し引いた人民元975822337元、募集資金純額は人民元69024177375元である。以上の募集資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2021]第ZF 10936号の検査報告書を発行した。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、当社の今年度募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日募集資金残高0.00プラス:募集資金純額69024177375減:事前に募集資金プロジェクトに投入された自己調達資金7721554366募集プロジェクト支出金額を置き換える21323747596閑置募集資金財テク製品及び定期預金 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000加算:2021年度収益総額160685277そのうち:普通預金利息控除手数料金額16068527772021年12月31日募集資金専用口座残高 341395,606.90
二、募集資金の保管と管理状況(一)不特定対象に転換社債を発行する募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
当社の《募集資金管理制度》によると、会社はプロジェクト投資を行う時、すべての募集資金に関わる支出は、すべて会社の関係部門が資金使用計画を提出し、部門の指導者の審査を経て、会社の財務マネージャーの審査、総経理の承認を得てから支払い手続きを行う。同時に、募集資金の支払いは会社の資金支払い管理関連規定に厳格に従って実行し、相応の使用審査・認可手続きを履行しなければならない。
2、募集資金専用口座の保管状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用に関する監督管理要求」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社の「資金募集使用管理制度」の規定により、2020年11月6日、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 寧波支店高新支店、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
今回の募集プロジェクト「ベトナム生産基地拡産プロジェクト」は完全子会社楽歌人体工学(ベトナム)有限会社(以下ベトナム楽歌と略称する)が実施したことを考慮し、2020年12月18日、会社、ベトナム楽歌と Bank Of China Limited(601988) (香港)有限会社胡志明市支店、推薦機構
