国浩弁護士(上海)事務所
について
Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 一部の株式オプションの抹消に関する事項の
法律意見書
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二〇二年四月
国浩弁護士(上海)事務所
について Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
一部の株式オプションに関する事項の抹消
法律意見書
致: Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
第一節法律意見書の引用
一、法律意見書の発行根拠
国浩弁護士(上海)事務所(以下「本所」と略称する)は Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) (以下「会社」と略称する)の委託を受け、会社2020年株式オプション激励計画(以下「本計画」と略称する)の特別法律顧問を務め、「中華人民共和国公司法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場企業株式インセンティブ管理弁法」(以下「インセンティブ管理弁法」と略称する)などの関連法律、行政法規、部門規則及びその他の規範性文書と「 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 定款」(以下「会社定款」と略称する)と「2020年株式オプションインセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画」と略称する)の関連規定は、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神は、会社の今回の株式オプションの一部を抹消する事項(以下「今回の抹消」と略称する)について、「国浩弁護士(上海)事務所の Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 一部の株式オプションの抹消に関する法律意見書」(以下「法律意見書」と略称する)を発行した。
二、法律意見書の声明事項
本所の弁護士は法律意見書の発行日以前に発生または存在した事実と中国の現行の法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づいて法律意見を発表し、以下のように明らかにした。
本所及び担当弁護士は「証券法」「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの規定及び本法意見書の発行日以前にすでに発生した或いは存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、十分な査察検証を行った。本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証し、発表した結論的な意見は合法的、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
会社はすでに本所の弁護士に本法意見書を発行するために必要な真実、完全、有効な原始書面材料、副本材料または口頭証言を提供したことを保証する。
当弁護士は本法律意見書を会社の今回の抹消に必要な書類の一つとすることに同意し、法に基づいて発行された法律意見書に対して相応の法律責任を負う。
当弁護士は、会社が今回の抹消のために作成した関連書類に本法律意見書の関連内容を引用することに同意するが、会社が上記の引用を行った場合、引用によって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならず、当弁護士は上記の関連書類の相応内容を再審査し、確認する権利がある。
当弁護士は、会社の今回の抹消に関する法律問題についてのみ意見を発表し、法律の専門事項ではなく意見を発表します。
本法律意見書は、会社が今回の抹消の目的で使用するためにのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
第二節法律意見書の本文
一、今回のログアウトの承認と意思決定プログラム
本所の弁護士の査察を経て、本法律意見書の発行日までに、会社は今回の抹消について以下の承認と意思決定プログラムを履行した。
1.2020年6月30日、会社は2020年第3回臨時株主総会を開催し、「会社株主総会授権取締役会に2020年株式オプション激励計画の処理を依頼することに関する議案」を審議・採択し、会社株主総会は取締役会に本計画の処理を授権することが望ましい。
2.2022年4月11日、会社の第4回取締役会第39回会議は「2020年株式オプション激励計画の一部オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。
3.2022年4月11日、会社の第4回監事会第32回会議は「2020年株式オプション激励計画の一部オプションの抹消に関する議案」を審議、可決した。
4.会社の独立取締役は今回の取り消しについて独立意見を発表し、3人の激励対象者が第2の待機期間内に個人の原因で退職したことを考慮し、「上場会社株式激励管理弁法」「2020年株式オプション激励計画(草案)」などの関連規定に基づき、会社は上述の激励対象者が授与されたがまだ行使されていない合計62400部の株式オプションを取り消した。会社は今回、一部の株式オプションを抹消し、関連法律、法規と規範性文書の関連規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致し、会社の持続的な発展に影響を与えず、会社と株主全体の利益を損なうこともない。会社の今回の株式オプションの抹消に同意する。以上、本所の弁護士は、会社が今回の抹消で必要な承認と意思決定プログラムを履行し、「激励管理方法」と「激励計画」の関連規定に合致していると考えている。
二、今回の株式オプションの取り消しの原因と数量
「激励計画」、第4回取締役会第39回会議決議と第4回監事会第32回会議決議に基づき、今回の抹消の具体的な原因と内容は以下の通りである。
1.今回の株式オプション抹消の原因
2020年株式オプションインセンティブ計画の第2待機期間中、元インセンティブ対象者のうち3人が個人的な理由で退職し、インセンティブ資格を持たなくなった。会社の取締役会は会社の2020年第3回臨時株主総会の授権を経て、「管理方法」「激励計画」及び関連規定に基づき、3人の離職者がすでに授与されたが、まだ行使されていない62400部の株式オプションは行使できないと判断し、会社が抹消しなければならない。
2.今回の株式オプションの取り消し数量
今回の株式オプションの取り消し数は62400件です。今回のログアウトが完了すると、同社の2020年株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象は85名から82名に調整され、インセンティブ対象者が保有する残りの株式オプションの数は2225184部に変更された。
三、結論意見
以上のように、本所の弁護士は、本法律意見書が発行された日までに、会社の今回の抹消はすでに必要な承認と授権を得たと考えている。今回の取り消しは「管理方法」「会社定款」と「激励計画」の関連規定に合致し、会社は今回の取り消しについて情報開示などの関連手続きをしなければならない。
(以下、本文なし)
第三節署名ページ
(このページは本文がなくて、《国浩弁護士(上海)事務所の Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) の一部の株式のオプションの関連事項の法律の意見書を抹消することについて》の署名のページです)国浩弁護士(上海)事務所
担当者：弁護士：李強王偉建
張強
年月日
