Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162)
独立取締役2021年度述職報告
(王守礼)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
私は＊＊＊ Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) （以下「会社」と略称する）第四回取締役会の独立取締役を担当して以来、在任期間中に『中華人民共和国会社法』、『上場会社独立取締役規則』、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』及びその他の関連法律法規と『会社定款』、『会社独立取締役工作制度』などの会社の関連制度と規定に厳格に従い、職責を真剣に履行している。独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
私は2021年10月22日に任期が満了し、2021年の任期中に私が独立取締役の職責を履行した状況を株主及び株主代表の皆様に報告します。
一、2021年度取締役会への出席及び株主総会への出席状況
(I)取締役会への参加状況
2021年度の在任期間中、会社は6回の取締役会を開催した。本人は関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、取締役会を欠席したことがない。取締役会に出席する状況は以下の表の通りである。
出席すべき回数現場出席回数通信方式での参加依頼出席回数欠席回数
6 5 1 0 0
本人は各回取締役会会議審議に提出した関連資料と会議審議の関連事項について、真剣に審査を行い、各会議の招集開催が法定手続きに合致することを確認し、重大経営決定事項とその他の重大事項が関連手続きを履行し、合法的に有効である。本人はすべての議案に対して客観的に慎重な思考を経て、いずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票を投じなかった。
(Ⅱ)株主総会への参加状況
2021年度、会社は3回の株主総会を開催した。私はみな会議に参加した。
二、独立意見を発表する場合
年度の任期中、本人は独立取締役として、取締役会を開く前に積極的に意思決定に必要な状況と資料を理解し、取得し、会議で各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出した。関連法律、法規及び関連制度の規定に基づき、会社の会計士事務所の再採用事項を事前に認可し、意見を発表し、以下の事項に対して独立意見を発表した。
時間会議回次独立意見事項意見タイプ
2021年2月2第4回取締役会第
日十五回(臨時)1、外国為替ヘッジ保証業務の展開に関する独立意見。会議に同意する
1、2020年度持株株主及びその他関連者占用会社について
資金と対外保証状況の特別説明と独立意見
2、会社の2020年度利益分配方案に関する独立意見。
3、「2020年度内部統制自己評価報告」に関する独
立意見。
4、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する専門知識
項目報告」の独立意見。
5、会社の2021年度取締役、高級管理職の報酬について
案の独立意見。
2021年4月22第4回取締役会第6、第1期株式激励計画の残りのすべての株式期間の同意日の16回の会議権の抹消に関する独立意見。
7.2020年度のA株非公開発行の終了に関する事項
独立した意見。
8、財務監査機構の再雇用に関する独立した意見。
9、会計政策の変更に関する独立意見。
10、完全子会社に担保を提供することに関する独立意見。
11、遊休自己資金による現金管理に関する独立意
じゃ、また。
12、取締役の増補に関する独立した意見。
13、副総裁、取締役会秘書の任命に関する独立した意見。
2021年8月12第4回取締役会第1、2021上半期の持株株主及びその他の関連者が同意日に十七回会議会社の資金、会社の対外保証状況を占用する独立意見。
第4回取締役会第1、会社の「第2期株式激励計画(草案)」及びその
2021年9月2 18回(仮)要約の独立意見。同意日会議2、第2期株式インセンティブ計画設定指標の科学性と
合理的な独立意見。
第4回取締役会第1、会社の取締役会の交代選挙及び第5回取締役会の指名について
2021年9月22日19回(臨時)取締役候補の独立意見。同意日会議2、持株子会社の担保提供に関する独立意見。
3、インセンティブ対象者に初めて株式オプションを付与することに関する独立意見。
時間会議の回の独立意見事項の意見
を選択します。
2021年10月第4回取締役会第1、銀行等の金融機関への総合信用額の申請及び提出について
22日に20回(臨時)担保に供する独立意見。同意する
ミーティング
三、取締役会の各専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会、戦略委員会の4つの専門委員会が設置されている。報告期間内、本人は指名委員会主任委員、報酬と審査委員会委員として、4回の報酬と審査委員会会議、2回の指名委員会会議に出席した。2021年の職務期間内に主に以下の職責を履行する:(I)本人は報酬と審査委員会委員として、職務期間内に会社の報酬と審査制度の実行状況を監督し、報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
(II)本人は指名委員会主任委員として、在任中、指名委員会の仕事を積極的に主宰した。本人は指名委員会を組織して会社の第4回取締役会の増補取締役、副総裁の任命予定、取締役会秘書などの事項について理解と質問を行った。会社の第4期取締役会の任期は2021年10月22日に満了し、本人は指名委員会を組織して会社の第5期取締役会が取締役を指名し、候補者の職務資格を真剣に審査し、選任基準、審査手順などに対して合理的な意見と提案を提出し、指名委員会委員の役割を果たした。
四、投資家を保護する仕事
（Ⅰ）会社の現場検査状況
2021年の在任期間中、本人は独立取締役として会社に対して実地調査を行い、会社の生産経営状況、従業員の仕事状況及び現場管理制度を理解し、微信、電話とメールなどの方式を通じて、会社の他の取締役、高級管理者及び関連従業員と密接な連絡を保ち、直ちに会社の各重大事項の進展状況を知り、会社の運行動態を把握する。会社の経営管理に対して提案と意見を提出し、毎日会社の株の動態とその他の関連報道に注目し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
(II)学習を強化し、職責履行能力を高める
職責をよりよく履行し、独立取締役の役割を十分に発揮するために、本人は中国証券監督管理委員会の要求に従い、証券監督管理委員会とその授権機構が組織した訓練に参加し、最新の関連法律法規とその他の関連文書を積極的に学習し、会社法人のガバナンス構造に対する理解と認識を深め、自身の職責履行能力を絶えず向上させる。独立取締役としての身分と職責履行の独立性を維持し、上場企業の持株株主、実際の支配者及びその他の会社が利害関係にある単位又は個人の影響を受けない。株主総会、取締役会の合法的な招集、開催及び関連決議の執行状況に注目し、投資家、特に中小投資家の権益を確実に保護する。
五、その他の仕事
(I)2021年度の在任期間中、取締役会の開催を提案しなかった場合。
(II)2021年度の在任期間中、外部監査機構とコンサルティング機構を独立して招聘したことがない。(III)2021年度の在任期間中、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。会社の独立取締役として、本人は2021年度の任期内に、忠実に自分の職責を履行し、積極的に独立取締役の役割を発揮し、会社の発展のために建言献策します。会社が新しい取締役会の指導の下で、運営を規範化し、健全な発展を行い、多くの投資家により良いリターンをもたらすことを心から望んでいます。
ここに報告します!
独立取締役：王守礼
2022年4月11日
