Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「会社定款」などの関連規定と要求に従い、法律と株主から与えられた職責と義務を勤勉に履行し、会社の財務及び会社の取締役、マネージャーとその他の高級管理職は職責の合法的なコンプライアンスを履行して監督を行い、会社と株主の合法的権益を守る。
監事会の2021年度の仕事の主な内容は以下の通りである。
一、監事会の開催状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で7回の監事会議を開催し、具体的な内容は以下の通りである。
(I)第4回第11回(臨時)監事会
2021年2月2日に会社の第4回監事会第11回(臨時)会議が開かれた。会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は審議を経て、投票採決の方式で以下の議案を可決した。「外国為替オプション業務の展開に関する議案」。
(II)第4回第12回監事会
2021年4月22日に会社の第4回監事会第12回会議が開かれた。会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は審議を経て、投票採決の方式で以下の議案を可決した。
1.「2020年度監事会業務報告に関する議案」
2.「2020年度報告及び要約に関する議案」
3.「2020年度財務報告に関する議案」
4.「2020年度財務決算報告に関する議案」
5.「2020年度利益分配案に関する議案」
6.「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」
7.「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
8.「会社2021年度監事報酬案に関する議案」
9.「会社の第一期株券オプション激励計画の第三期行権期間が行権条件に達していないこと及び残りの株式オプションがすべて抹消された議案について」。
10.「2020年度非公開発銀行A株の株式終止に関する議案」
11.「財務監査機構の再雇用に関する議案」
12.「会計政策の変更に関する議案」
13.「完全子会社に担保を提供することに関する議案」
14.「閑置自有資金による現金管理に関する議案」
15.「2021年第1四半期に全文を報告する議案について」。
(III)第4回第13回監事会
2021年8月12日に会社の第4回監事会第13回会議が開かれた。会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は審議を経て、投票採決の方式で以下の議案を可決した。
1.「2021年半年度報告及び要約に関する議案」。
(IV)第4回第14回(臨時)監事会
2021年9月2日に会社の第4回監事会第14回(臨時)会議が開かれた。会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は審議を経て、投票採決の方式で以下の議案を可決した。「会社及びその要約に関する議案」;
2.「会社の制定に関する議案」
3.「会社意見の査察に関する議案」。
(V)第4回第15回(臨時)監事会
2021年9月22日に会社の第4回監事会第15回(臨時)会議が開かれた。会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は審議を経て、投票採決の方式で以下の議案を可決した。「監事会の交代選挙及び第5回監事会の非従業員代表監事候補の指名に関する議案」。
2.「持株子会社に担保を提供することに関する議案」
3.「インセンティブ対象者に初めて株式オプションを付与することに関する議案」。
(VI)第4回第16回(臨時)監事会
2021年10月22日に会社の第4回監事会第16回(臨時)会議が開かれた。会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は審議を経て、投票採決の方式で以下の議案を可決した。「2021年第3四半期に全文を報告する議案について」。
2.「銀行等の金融機関への総合信用限度額の申請及び担保提供に関する議案」。
(VII)第5回第1回(臨時)監事会
2021年10月22日に会社の第5回監事会第1回(臨時)会議が開かれた。会議は監事3人、実際に監事3人に到着しなければならない。会議は審議を経て、投票採決の方式で以下の議案を可決した。「第5回監事会主席選挙に関する議案」を審議する。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
会社監事会は関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社の法に基づく運営、財務状況、対外保証、内部統制、株式激励、非公開発行などの方面の事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の独立意見を発表した:(I)会社の法に基づく運営状況
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び関連法律法規の関連規定に基づき、会社の株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の高級管理者の執行状況及び会社管理制度などを監督した。
監事会は、会社の意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの法律法規及び「会社定款」などの関連規定を遵守し、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、手続きが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行する。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、職務に忠実で、勤勉で責任を果たし、法律、法規に違反する行為は存在せず、会社の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内に、監事会は会社の財務状況、財務管理などに対して真剣に細かく、有効な監督、検査と審査を行った。
監事会は、会社の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度の財務報告に対して発行した監査意見が客観的に公正で、真実で合理的であり、株主の会社の財務状況と経営状況に対する正確な理解に有利であると考えている。会社の取締役会が作成した2021年度の報告は真実で、合法的で、完全に会社の状況を反映しており、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は募集資金の保管と使用状況がない。
(IV)会社の資産買収・売却状況
監事会は会社の資産買収、売却状況について監督審査を行い、2021年以内に、会社は資産買収、売却事項が発生せず、裏取引が発見されず、株主権益を損害し、会社の資産流失をもたらした状況は発生しなかったと考えている。
（V）関連取引状況
監事会は、2021年度、会社は関連者との間に資金の往来が発生せず、上場会社及び上場会社の株主を損害する行為は発生しなかったと判断した。
（VI）対外保証及び関連者の資金占用状況
2021年度、会社の対外保証は会社の長期発展計画に合致し、保証決定手順は関連法律法規及び会社定款の関連規定に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。会社は子会社に保証を提供することは会社と子会社の業務の持続的な安定した発展を促進し、経営効率を高めるのに有利である。2021年度会社は持株株主及びその他の関連者に違反して担保を提供する場合がなく、関連者が資金を占有する場合がなく、その他会社の株主の利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする場合もない。(VII)内部統制に対する自己評価報告の意見
監事会は会社の2021年度の内部統制の自己評価報告、会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに自身の経営管理の需要と結びつけて比較的健全な内部統制制度を確立し、有効に実行され、内部統制はすべての重大な面で有効であり、真実で公正な財務諸表の作成に合理的な保証を提供することができると考えている。会社の各業務の健康運行及び会社の経営リスクのコントロールに合理的な保証を提供することができる。会社の2021年度の内部統制自己評価報告は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VIII)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
監事会は、2021年、会社は「会社の内幕情報の知る人登録制度」、「会社の外部情報使用人管理制度」の要求に従って内幕情報の登録と管理をしっかりと行い、内幕情報の知る人が知る権利を乱用し、内幕情報を漏らし、内幕取引を行うなどの違反行為の発生を確実に防止し、多くの投資家の合法的権益を保護したと考えている。
報告期間内に関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事する事項は発見されなかった。
(8552)会社に対する株式インセンティブの実施に関する意見
監事会は、会社の第1期株式激励計画の第3期の行権期間が行権条件に達していないため、株式激励計画の関連規定に基づき、会社が第1期株式激励計画の残りのすべての株式オプションを抹消することに同意し、合計199480部の株式オプションを抹消したと考えている。今回の取り消しが完了した後、会社の第1期株式オプション激励計画の実施が完了した。
監事会は「 Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) 第2期株式激励計画(草案)」とその要約の内容は「会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式激励管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規及び規範性文書及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。今回の株式オプション激励計画の実施は会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
「 Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) 第2期株式インセンティブ計画実施考課管理方法」は関連法律、法規などの規範性文書の規定と会社の実情に合致し、会社の第2期株式インセンティブ計画の順調な実施と規範運行を確保するのに有利であり、会社のガバナンス構造をさらに改善し、インセンティブメカニズムを健全にし、会社と全体の株主の利益を損なう状況が存在しない。
会社の今回の株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リストに登録された人員は「上場会社株式インセンティブ管理方法」に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の「第2期株式インセンティブ計画(草案)」に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、会社の今回の株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。同時に、今回のインセンティブ計画の授与条件はいずれも達成された。2021年9月22日を授与日とし、248人の激励対象者に株式オプション105030万部を授与することに同意した。
三、監事会2022年度業務計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社監事会ガイドライン」、「会社定款」及び「監事会仕事細則」などの法律法規及び会社規則制度に厳格に従い、職務を厳守し、会社の規範運営を督促し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、株主と会社の利益を維持し、会社の持続可能な発展を促進するために努力する。
Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) 監事会
2022年4月11日
