2021年度、 Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「会社定款」及び「取締役会監査委員会仕事細則」の関連規定を厳格に遵守し、職能を十分に発揮し、年報、半年報、四半期報、財務情報開示及び内部統制規範などの面で積極的に仕事を展開し、監査委員会の監督職責を真剣に履行し、2021年度監査委員会の職責履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
（Ⅰ）人員構成
徐莉萍:会計学教授、湖南大学財務管理学部主任、湖南大学工商管理学院会計学教授、博士指導者を歴任した。現在、会社の独立取締役、監査委員会主任委員である。
劉冬来:高級会計士で、湖南省電力会社の監査部主任、財務部主任を歴任し、すでに定年退職し、現在は会社の独立取締役、監査委員会委員である。
苗世昌:高級エンジニア、大唐洛陽熱電有限責任会社の党委員会委員、総経理兼洛陽双源熱電有限責任会社の総経理、三門峡華陽発電有限責任会社の党委員会書記、副総経理、三門峡華陽発電有限責任会社の党委員会書記、副総経理(司会)を歴任し、現在、会社の党委員会委員、規律委員会書記、労働組合主席、従業員取締役、監査委員会委員を務めている。
取締役会審査委員会の各委員は職責履行に関する専門知識と関連経験を持ち、関連法律法規、規則制度及び会社定款の関連規定に合致するように選任する。各委員は、会社の持株株主及びその関連者と利害関係がなく、会社との間に上記の職務以外に経済的往来がなく、独立性を有している。
（Ⅱ）人員変動
2021年2月24日、会社の第2期4回従業員代表大会の選挙を経て、苗世昌さんは会社の従業員取締役であり、会社の取締役会の審議を経て、監査委員会の委員を務めた。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は計6回の会議を開いた。
2021年3月30日に第1回会議が開催され、「会社2020年度報告及び要約」、「会社2020年度利益分配及び積立金転換株式に関する議案」、「会社2020年度資産減損引当金計上及び転換に関する議案」、「会社2020年度財務決算報告」、「会社2020年度財務予算案」、「会社の2020年内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社の2020年内部統制監査報告に関する議案」、「 Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) 2021年日常関連取引に関する議案」、「会社の天職国際会計士事務所の再雇用(特殊一般組合)及び2020年度監査費の支払いに関する議案」、「監査委員会が会計士事務所に約束した期限内に監査報告書を提出するよう促す書面記録」、「2020年監査委員会の職責履行状況総括報告」。
2021年4月29日に第2回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告」を審議した。
2021年8月17日に第3回会議を開き、「会社が中国大唐グループ財務有限会社に株式投資して登録資本金を増やすことに関する議案」を審議した。2021年8月30日に第4回会議を開き、「会社2021年半年度報告及び要約」、「会社会計の見積り変更に関する議案」を審議した。2021年10月29日に第5回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告」、「会社が関連者に財務援助を提供することに関する議案」を審議した。2021年11月12日に第6回会議を開き、「会社が関連者の融資に担保を提供することに関する議案」を審議した。
三、監査委員会の職責履行状況
(I)外部監査機構の業務状況の監督及び評価
報告期間中、年報監査をめぐって、監査委員会は年審公認会計士が入場する前に会社が作成した財務会計報告書を審査し、報告書は会社の財務状況と経営成果を反映できると考えている。年審公認会計士が入場した後、監査委員会は会計士事務所と協議して会社の年報監査活動計画を制定し、監査過程で年審公認会計士と持続的なコミュニケーションを維持し、計画期間内に監査報告書を提出するように促した。
監査委員会は年審公認会計士が初歩的な意見を出した後、会社の財務会計報告書を審査し、会社の財務報告書は真実で、正確で、完全に会社の全体の財務状況と経営成果を反映していると考えている。
監査委員会は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査業務に対して調査と評価を行い、同所は勤勉に責任を果たし、年間の各監査任務を比較的によく完成し、会社の監査サービスの独立性と専門性を備え、取締役会に同所を会社の来年度監査機構に引き続き任命することを提案した。
(II)会社定期報告及び情報開示の審査
報告期間内、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、そして会社の財務責任者、取締役会秘書と外部監査機構と会社の財務報告について疎通を行って、真剣に各方面の意見を聞いて、重点的に会社の財務報告の重大な会計と監査項目に注目して、会社の財務報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致すると思っています。すでに厳格に企業会計準則と会社の財務制度の規定に従って編成され、詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない状況であり、監督管理の要求に従い、財務情報開示の仕事をしっかりと行った。
(III)内部監査業務の指導
内部統制の面では、監査委員は社内統制の自己評価と監査報告書を審査し、社内統制制度の設計が適切であると考え、内部監査業務計画の実施を理解し、督促し、内部監査で発見された問題に対して改善を督促し、内部監査業務の結果を評価し、内部監査部門の運営を効果的に指導し、会社のコンプライアンス運営を確保した。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社は健全な内部統制制度を確立し、会社の発展に基づいて絶えず完備している。制度の執行は会社の経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を保障した。
(V)関連取引の規範実施に注目
報告期間内、われわれは会社の日常関連取引、関連側に株式会社の株式を売却するなどの関連取引状況に引き続き注目し、会社の関連取引はすべて会社の発展と管理に必要であり、定価は公正で、法律に必要な意思決定プログラムと開示義務を履行し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「会社取締役会監査委員会活動細則」などの関連規定に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に職責を履行し、会社のガバナンスレベルの向上を効果的に推進し、会社と株主全体の共通利益を確実に維持した。ここに報告します。
