証券コード： Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.Ltd(600320) 900947証券略称： Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.Ltd(600320) 振華B株公告番号：臨2022007上海 Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.Ltd(600320) (グループ)株式会社
2022年度会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名称:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)一、任命予定の会計士事務所の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)以下は「安永華明」と略称し、1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転制を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通パートナー制事務所に転制された。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人を超えた。安永華明2020年度の業務総収入は人民元47.6億元で、そのうち、監査業務収入は人民元45.89億元(証券業務収入を含む人民元21.46億元)である。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は人民元8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。当社の同業界上場企業は顧客5社を監査している。
2.投資家の保護能力。安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3.誠実な記録。安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナーの高沖さんは、2010年に公認会計士となり、2010年から上場企業の監査に従事し、2021年から安永華明で開業し、2022年から当社に監査サービスを提供しています。この3年間、上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討していない。安永華明が当初指名したプロジェクトパートナーの劉炜先生は連続して会社に5年間の監査サービスを提供し、「証券監督会、財政部の証券先物監査業務に関する署名公認会計士の定期交代に関する規定」(証券監督会計字〔200313号)に基づき、安永華明は現在、高沖氏を会社の後続年度監査プロジェクトパートナーに任命している。
署名公認会計士は顧承歴さんのために、2013年に公認会計士になり、2010年から上場企業の監査に従事し、2008年から本所で開業し、2016年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、製造業、卸売業、小売業を含む2つの上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討した。
プロジェクト品質管理再検討者の宋従越氏は、2007年に公認会計士となり、2002年から上場企業の監査に従事し、2007年から安永華明で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供した。ここ3年間、上場企業1社の年報/内部統制監査に署名/検討し、関連業界は製造業である。2.誠実記録
プロジェクトパートナーの高沖さん、署名公認会計士の顧承歴さんとプロジェクト品質コントロール再審人の宋従越さんはこの3年間、執業行為で刑事処罰を受けず、証券監督会とその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受けたり、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けたりした。
3.独立性
安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。
4.監査費用
2021年度の会社の監査費用は人民元520万元(内部統制監査費用45万元を含む)であり、監査作業量と公正合理の原則に基づいて双方が協議して確定する。2020年度の監査費用より0.97%上昇した。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会の審査委員会はすでに安永華明に対して審査を行い、安永華明は証券業務に従事する資格などの面で中国証券監督会の関連規定に合致し、証券の就職資格を備え、上場会社の監査業務の豊富な経験を持ち、直ちに会社の審査委員会、独立取締役、会社の経営層と疎通し、外部監査機構の責任と義務を確実に履行し、独立、客観、公正、会社と約束した各監査業務をタイムリーに完成した。取締役会に安永華明を2022年度監査機関の再雇用を提案することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
会社の独立取締役は安永華明の続任について事前承認意見を発表した:安永華明の関連状況に対する理解によると、私たちはそれが会社に監査サービスを提供する過程で、独立、客観、公正な執業準則に厳格に従い、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローに対する監査の実事求是を行い、発行した監査報告は客観的、真実で、会社の財務監査の仕事の要求を満たしていると考えている。上場企業の株主の利益を確実に守ることができる。私たちは安永華明を会社の2022年度監査機構に引き続き招聘することに同意し、「2022年度国内監査会計士事務所の採用に関する議案」を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
会社の独立取締役は安永華明の継続招聘について独立意見を発表した:安永華明は会社に監査サービスを提供する過程で、独立、客観、公正な執業準則に厳格に従い、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローに対する監査の実事求是、提出した監査報告は客観的、真実で、会社の財務監査の仕事の要求を満たし、上場会社の株主の利益を確実に守ることができる。
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として引き続き任命することに同意し、会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の第8期取締役会の第9回会議は9票の同意で、0票の反対で、0票の棄権審議は《2022年度に国内監査会計士事務所を採用することについての議案》を可決して、会社は安永華明を会社の2022年度の国内監査機構に引き続き招聘するつもりです。2022年度監査年報費用は人民元480万元を超えない。市場が変化した場合、管理職に相応の調整を許可します。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
上海 Xi’An Typical Industries Co.Ltd(600302) (グループ)株式会社取締役会2022年4月14日
