上海 Xi’An Typical Industries Co.Ltd(600302) (グループ)株式会社
2021年度独立取締役述職報告
上海 Xi’An Typical Industries Co.Ltd(600302) (グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」などの法律法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、独立、忠実、勤勉、責任を尽くして会社が与えた権利を行使し、会社の生産経営状況をタイムリーに理解し、会社の持続的な発展に全面的に注目し、会社が2021年に開催した取締役会会議などに積極的に出席し、会社の取締役会が審議した関連事項に対して独立客観的な意見を発表し、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社と広範な株主、特に中小株主の利益を維持した。2021年度の作業状況を以下に報告します。
一、独立取締役の基本状況
会社の取締役会の独立取締役はいずれも企業管理、金融財経、財務会計または法律などの分野の専門家である。報告期間中、会社の独立取締役の数は取締役会の数の3分の1を超えた。独立取締役の人数の割合と専門条件は関連法律法規の規範要求に合致し、会社の経営決定に専門的なサポートを提供する能力を備えている。また、「上海証券取引所上場企業の独立取締役届出及び訓練業務ガイドライン」の関連要求を厳格に遵守し、独立した職責履行に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役2021年度の職務履行概況
(I)取締役会、株主総会の出席状況
2021年度、会社は取締役会を13回、年度株主総会を1回、臨時株主総会を3回開催した。上記の会議の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、重大な経営決定事項に対して関連手続きを履行した。会社の独立取締役として、私たちは自らまたは他の独立取締役に2021年度のすべての取締役会に出席するように依頼し、積極的に会社の株主総会に出席し、厳格な仕事態度で、それぞれの専門分野での職業レベルと就職経験を十分に発揮し、重大な経営決定、構造調整、定期報告編成、関連取引規範、内部統制実施などの事項に対して真剣に審査し、厳格な管理を行った。
(II)独立取締役が議案に異議を申し立てる場合
2021年度、当社は会社の各取締役会議案及びその他の非取締役会議案事項に異議を提出しなかった。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年度、私たちは関連法律法規と会社の規則制度に基づいて独立取締役の職責要求について、会社の多方面の事項に対して重点的に関心と審査を行い、客観的で公正な独立意見を発表した。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）関連取引状況
2021年度、当社は会社の関連取引規範管理を重点的に注目する事項の一つとし、独立取締役の独立審査作用を十分に発揮し、年度日常経営性関連取引などの事項を慎重に審査し、意見を発表し、上述の事項の実施は会社全体の発展戦略に合致し、会社の経営業績の全体的な向上に有利であり、関連側に利益を輸送し、会社の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。関連取引の意思決定手順及び取引合理性、コンプライアンスについて同意意見を発表した。
（Ⅱ）対外保証及び関連者の資金占用状況
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」の規定に基づき、当社は会社の対外保証状況及び関連側の資金占有について検査を行い、2021年12月31日現在、会社の保証状況は中小株主の利益を損なう状況がなく、会社と大株主及びその付属企業は経営性資金占有にほかならないと考えている。資金占用状況は正常な取引によって形成された経営的往来に属し、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(III)会計士事務所の任命状況
会社の取締役会、株主総会の関連決議に基づき、2021年に会社は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の外部監査機構として招聘し、監査過程で関連する客観性と独立性の原則に従うことができ、私たちの独立判断に基づいて、2021年度の監査業務状況と執業品質は要求に合致すると考えている。
(IV)現金配当及びその他の投資家収益状況
2020年、会社は利益分配を行っていない。
2021年、会社の株主が長期にわたって会社の株を保有することを奨励し、株主の自信を高め、会社の積極的な資本市場のイメージを確立するために、2021年度の会社の業績表現と結びつけて、2021年12月31日までの総株価5268353501株を基数とし、2021年12月31日までの未分配利益で全株主に10株ごとに現金配当金0.5元(税込)を支給する予定である。会社は2021年度に配当金を送らず、資本積立金の増資を行わない。
四、全体評価と提案
2021年、会社の独立取締役は関連法律、法規及び「会社定款」の規定を遵守し、誠実さと勤勉義務を厳守し、積極的に特別訓練に参加した。意思決定をより科学的かつ合理的にするために、会談の疎通、資料の閲覧などの方式を通じて、独董の職責を積極的に履行し、会議前に取締役会の意思決定を要求する事項を十分に理解し、真剣に責任を負う態度で取締役会に出席し、会社の発展に注目し、積極的に公司組織の各種宣伝活動に参加し、独立して職責を履行し、事前に状況を理解した上で会社の意思決定に参加する。議案事項に対して独立客観判断を行い、明確な意見を表明し、多くの議案に対して多くの建設的な意見と提案を提出し、取締役会のすべての議案に対して独立、慎重な判断を行い、賛成票を投じ、会社の広範な株主の全体的な利益を維持した。
2022年、会社の独立取締役として、私たちは引き続き職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、各仕事をさらに強化し、会社の規範的なガバナンスレベルの向上を絶えず推進し、会社と広範な投資家、特に中小投資家の合法的権益を確実に維持します。
独立取締役：白雲霞、趙占波、張華、盛雷鳴上海 Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.Ltd(600320) (グループ)株式会社2022年4月13日
