証券略称： Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 証券コード： Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 債券略称：宏川転債債券コード：128121 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
2022年株式オプションインセンティブ計画
二〇二年四月
宣言
当社及び取締役会、監事会の全員は、本激励計画及びその要約内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがない。
特別ヒント
一、『 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2022年株式オプション激励計画』(以下「本激励計画」と略称する)は Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (以下「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 」、「会社」または「当社」と略称する)から『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式激励管理方法』とその他の関連法律、行政法規、規範性文書に基づいて、及び「会社定款」などの関連規定の制定。
二、本インセンティブ計画が採用したインセンティブ形式は株式オプションである。株式源は、会社がインセンティブ対象に向けて発行する当社人民元A株普通株株である。
三、本インセンティブ計画がインセンティブ対象に付与する予定の株式オプションの数は100000万部で、2022年3月24日の会社の株式総額447132532万株の約2.24%を占めている。今回の授与は一度に授与され、予備権益はありません。本計画の下で授与された各株式オプションは、発効条件と発効手配を満たす場合、実行可能期間内に当社人民元A株普通株1株を行権価格で購入する権利を有する。会社が2019年に第1回臨時株主総会で審議・採択した「会社2019年株式オプションと制限的株式インセンティブ計画」、会社が2020年第2回臨時株主総会で審議・採択した「会社2020年株式オプションインセンティブ計画」および会社が2021年第2回臨時株主総会で審議・採択した「会社2021年株式オプションインセンティブ計画」が実施中である。取締役会が本インセンティブ計画草案を審議する前の取引日までに、会社の有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株の総数は257027万株で、2022年3月24日の会社株総額447132532万株の5.75%を占め、累計は会社株総額の10.00%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象が全有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された会社の株式数は、累計で会社の株式総額の1.00%を超えていない。
四、本インセンティブ計画に授与されたインセンティブ対象者は全部で153人で、会社が本インセンティブ計画を公告する時に会社(子会社を含む、以下同じ)に勤めている取締役、高級管理者、核心管理者及び核心技術/業務人員を含み、 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 独立取締役、監事、単独或いは合計5%以上の株主或いは実際のコントロール者及びその配偶者、両親、子供を含まない。
五、本インセンティブ計画がインセンティブ対象株式のオプションを付与する行権価格は20.82元/株である。本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が株式オプションの株式登録を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、株式配当、配当、株式の分割または縮小、配当などのことが発生した場合、株式オプションの行権価格と権益数は本インセンティブ計画に基づいて相応の調整を行う。
六、本インセンティブ計画の有効期間は、株式オプションの授権日からインセンティブ対象が授与された株式オプションのすべての行権または抹消が完了した日までで、最長48ヶ月を超えない。
七、本激励計画が授与した株式オプションは授権日から12ヶ月が経過した後、3期行権に分けられ、各期行権の割合はそれぞれ25%、25%、50%である。
授与された株式オプションの会社レベル業績考課目標は以下の表に示す。
業績考課目標
2020年営業収入を基に審査年度2022年2023年2024年
数、審査各年度の営業収入の事前設定最高指標（B）50%75%100%
成長率(A)事前設定基礎指標(C)30%55%80%
各考課年度営業収入増A≧B D=100%
長率指標完成度（D）A＜BかつA≧C D=A/B100%
A＜C D=0
各考課年度の会社の実際の実行可能権の割合当期計画の実行可能権の割合×D
注:上記の営業収入は:1、会社合併報告書の監査データ;2 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) とその傘下の持株子会社の埠頭貯蔵タンク収入、化学工業倉庫収入、物流チェーンサービス純収入、スマートカスタマーサービス収入及び貨物監督管理費、代理通関費などのその他の収入を含む。
八、会社は「上場会社の株式激励管理方法」に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告を発行された。
(II)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見または意見を表明できない監査報告を発行する。
(III)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、「会社定款」、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(IV)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(V)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
九、本インセンティブ計画のインセンティブ対象は「上場企業株式インセンティブ管理方法」に規定されたインセンティブ対象になってはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
十、 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 承諾:当社はいかなる激励対象に対して本激励計画に従って関連権益に対して貸付及びその他のいかなる形式の財務援助を提供しない。その貸付に担保を提供することを含む。
十一、 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 承諾:本激励計画関連情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
十二、本インセンティブ計画のインセンティブ対象承諾:会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあり、権益付与または権益行使の手配に合致しない場合、インセンティブ対象は関連情報開示書類から虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが確認された後、本インセンティブ計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
十三、本激励計画は会社の株主総会の特別決議の審議を経て可決された後、実施することができる。
十四、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に(権益を授ける条件がある場合、条件の成果から計算する)関連規定に従って取締役会を開き、激励対象に権益を授与し、登録、公告などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、完成できない原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施を中止することを宣言しなければならない。「上場企業株式激励管理方法」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」によると、権益を授与できない期間は60日以内に計算しない。
十五、本インセンティブ計画の実施は会社の株式分布が上場条件を備えていないことを招くことはない。
目次
宣言…2特別ヒント・・・2第一章釈义……6第二章本インセンティブ計画の目的……7第三章本激励計画の管理機構……8第四章激励対象の確定根拠と範囲……9第五章本激励計画が策定した権益状況……11第六章激励対象リスト及び権益分配の予定状況……12第七章有効期間、授権日、待機期間、行権手配と販売禁止期間……13第八章株券オプションの行権価格及び確定方法……16第九章株式オプションの付与と行権条件……17第十章本インセンティブ計画の調整方法と手順……21第十一章株式オプションの会計処理……24第十二章本激励計画の実施、授与、行権及び変更、終了手順……27第13章会社/激励対象者それぞれの権利と義務……31第十四章会社/激励対象に異動が発生した場合の本激励計画の処理…34第十五章附則……38
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がない場合、本論文では以下の意味を有する。
意味項の意味内容
当社、会社、 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 指 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
株式オプションインセンティブ計画、本インセンティブ計指 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2022年株式オプションインセンティブ計画、本計画
株式オプションとは、会社がインセンティブ対象者に将来の一定期間内に予め定められた条件で当社の一定数の株式を購入する権利を付与することをいう。
本インセンティブ計画の規定に従って、株式オプションを獲得した会社(子会社を含む)のインセンティブ対象とは、取締役、高級管理職、核心管理職及び核心技術/業務職を指す。
授権日とは、会社がインセンティブ対象に株式オプションを付与した日を指し、授権日は取引日でなければならない。
行権価格とは、会社がインセンティブ対象に株式オプションを付与する際に確定した、インセンティブ対象が上場会社の株式を購入する価格を指す。
有効期間とは、株式オプションの授権日からすべての株式オプションの行使または抹消が完了した日までを指す。
待機期間とは、株式オプションの授権が登録を完了した日から株式オプションの実行可能な日までの期間を指す。
行権とは、インセンティブ対象がインセンティブ計画の手配に基づいて、株式オプションを行使して会社の株式を購入する行為を指す。
可行権日とは、激励対象が行権を開始できる日を指し、可行権日は取引日でなければならない。
行権条件とは、本計画に基づいて、インセンティブ対象者が株式オプションを行使するために満たさなければならない条件をいう。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
『会社定款』は『 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 定款』を指す。
「会社考課管理弁法」は「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2022年株式オプション激励計画実施考課管理弁法」を指す。
元/万元とは人民元/万元、中華人民共和国法定通貨単位を指す。
第二章本インセンティブ計画の目的
会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的かつ効果的な激励制約メカニズムを確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残し、核心経営人材、核心技術人材の積極性と創造性を十分に動員し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で
