証券コード： Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 証券略称： Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 公告番号：2022013 Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
募集資金の保管と使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」(証監会公告[200215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定に基づき、＊＊＊ Western Metal Materials Co.Ltd(002149) （以下「会社」という）2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
1.初めて募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20161059号文)の承認を得て、会社は2016年7月26日にA株38077137株を非公開で発行し、発行価格は24.70元/株で、募集資金は人民元9405053万元で、販売と推薦費は計2160万元で、2016年1月28日に前払い販売と推薦費は人民元100万元で、引受及び推薦費の残金2060万元を差し引いた後、会社は実際に募集資金の人民元9199053万元を受け取り、引受商九州証券株式会社が2016年7月27日に今回の募集資金の35000万元を納付し、会社が60015西安経済技術開発区支店に開設した人民元口座1145405000495641の口座に預けた。この募集資金の純額は、ヒグマ会計士事務所(特殊一般パートナー)の検証を経て、「希会検字(20160079号」の検証報告書を発行した。会社は募集資金に対して専用の預金を採用した。
2.第二次募集資金金額、資金到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20203339号文)文書の承認を経て、会社は2020年12月31日にA株62800000株を非公開で発行し、発行価格は12.50元/株で、各株主の実際の納付出資総額は人民元7億7千万8千元(7850000万元)である。平安証券株式会社の引受と推薦費は合計166000万元で、2020年11月13日に引受と推薦費80.00万元を前払いし、今回引受と推薦費の残金158000万元を差し引いた後、会社は実際に平安証券株式会社から募集資金7692000万元を受け取った。前払い販売及び推薦金と監査資本金などの費用を差し引いた人民元140009万元(税を含まない)、その他の発行費用は人民元105.65万元(税を含まない)で、関連付加価値税人民元93.96万元を考慮した後、募集資金の純額は人民元7676822万元で、そのうち株式は628000万元、資本積立金は7048822万元である。新規株式は新規登録資本金の100%を占め、変更後の累計株式は4882143万元で、変更後の登録資本金の100%を占めている。この募集資金の純額業は、ヒグマ会計士事務所(特殊一般パートナー)の検証を経て、「希会検字(20210002号」の検証報告書を発行した。会社は募集資金に対して専用の預金を採用した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用及び残高状況
2021年期初めの募集資金口座残高は7872660万元で、募集プロジェクトは合計5022280万元を使用し、そのうち「自主化原子力発電所の炉心重要材料国産化プロジェクト」88.53万元、「高性能低コストチタン合金材料生産ライン技術改造プロジェクト」2700351万元(募集資金の置換を含めて事前に自己資金296531万元を投入した)、「 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 連合技術センター建設プロジェクト」136254万元、流動資金2176822万元の永久補充に用いる。一部のアイドル募集資金を使用して流動資金21000万元を一時的に補充する(年間計40000万元を使用し、19000万元を返還した)。第2回募集資金に関する費用151.78万元を支払う。利息支出は272.88万元である。手数料支出は0.44万元である。利息収入は750.69万元です。
2021年12月31日現在、未使用の募集資金口座残高は7829万3900元(銀行預金利息及び手数料を含む純額は129765万元)で、そのうち第1回募集資金普通預金口座残高は154.16万元、第2回募集資金普通預金口座残高は628723万元、2021年募集資金口座残高は7829万3900元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
1.初回募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理を規範化し、公衆投資家の利益を保護するために、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上市会社の規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と会社の募集資金管理制度の関連規定に基づき、同社は2016年8月11日に開かれた第5回取締役会第29回会議、第5回監事会第21回会議で「資金募集三者監督管理協定の締結に関する議案」を審議・採択した。2021年12月31日現在、会社は以下の銀行に資金募集特別口座を設立した。
口座名口座開設口座タイプ口座番号
西安ノボル希貴金 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 西安経
属材料株式会社公済技術開発区支店専用1145404097332社
2.第二次募集資金の管理状況
会社は2020年12月11日に中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可〔20203339号)を受け取り、募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の合法的権益を守るため、2021年1月8日に第7回取締役会第9回会議を開催した。「募集資金専戸の設立と募集資金の締結に関する三者監督管理協議の締結に関する議案」を審議・採択し、会社が以下の銀行に募集資金特別口座を設立することに同意した。
口座名口座開設口座タイプ口座番号
西部金属材料株式会社有 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 西安経済技術開発専用15636683970022
会社区支店に限る
西部金属材料株式会社有 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 西安専用114540000814807
会社経済技術開発区支店に限る
西部金属材料株式会社有 China Construction Bank Corporation(601939) 西安鳳城五路支店専用6105017538 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 0限公司3
西部金属材料株式会社有 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 西安専用81117012400606472限公司経済技術開発区支店
西部チタン業有限責任公 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 西安経済技術開発専用1213 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 44166
司区支店
3.募集資金口座抹消状況
募集プロジェクト「エネルギー環境保護用高性能金属複合材料生産ライン建設プロジェクト」、プロジェクト「増資により西部新中信銀行株式会社西安経済技術開発区支店口座番号：8111701380216778及び Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 西安経済技術開発区支店口座番号：6118999910003213976はもう使用しなくなり、資金口座の管理を容易にするため、会社は上述の資金募集専門家に対して販売手続きを行った。
会社及び子会社は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 西安経済技術開発区支店、60016西安文景路支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 西安経済技術開発区支店及び推薦機構と署名した上記口座「資金募集三者監督管理協議」を相応に終了する。
4.募集資金監督管理機構の変更状況
非公開発行業務のため、会社は平安証券株式会社(以下「平安証券」と略称する)を2020年度のA株非公開発行業務の推薦機構と主引受業者として招聘したため、会社の継続監督推薦機構は九州証券からより平安証券に変わり、2015年の非公開発行株式の募集資金が未完の持続監督業務は平安証券で完了する。
推薦機構の変更に鑑み、関連法律法規及び「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」及び会社「募集資金管理制度」の規定に基づき、会社、シノ会社、平安証券、60015西安支店は「 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 募集資金三者監督管理協議」に再署名した。口座の状況は以下の通りです。
口座名口座開設口座タイプ口座番号
西部金属材料株式会社有6000015西安経専用11454045 Shenzhen Desay Battery Technology Co.Ltd(000049) 5641限公司済技術開発区支店
西安ノボル希少貴金属6000015西安経専用1145404097332材料株式会社済技術開発区支店
5.募集資金特別口座状況
(1)会社はすでに Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 西安経済技術開発区支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は11454045 Shenzhen Desay Battery Technology Co.Ltd(000049) 5641で、2021年12月31日現在、専用口座の残高は1448419807元である。この専戸は甲が自主化した原子力発電所の炉心重要材料の国産化プロジェクトの募集資金の貯蔵と使用にのみ使用される。
(2)持株子会社のシノはすでに6000015西安経済技術開発区支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は11454 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 97332で、2021年12月31日現在、専用口座の残高は93743115元である。この専戸は甲が自主化した原子力発電所の炉心重要材料の国産化プロジェクトの募集資金の貯蔵と使用にのみ使用される。
(3)会社はすでに Ping An Bank Co.Ltd(000001) 西安経済技術開発区支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は15636683970022で、2021年12月31日現在、専用口座の残高は11055651元である。(4)会社はすでに Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 西安経済技術開発区支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は11454 Moon Environment Technology Co.Ltd(000811) 4807で、2021年12月31日現在、専用口座の残高は623043908元である。
(5)会社はすでに China Construction Bank Corporation(601939) 西安鳳城五路支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は6105017538 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 03で、2021年12月31日現在、専用口座の残高は1647767元である。
(6)会社はすでに China Citic Bank Corporation Limited(601998) 西安経済技術開発区支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は81117012400606472で、2021年12月31日現在、専用口座残高は1645535969元である。
(7)持株子会社の西部チタン業会社はすでに Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 西安経済技術開発区支店に資金募集専用口座を開設し、口座番号は12213 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 44166で、2021年12月31日現在、専用口座の残高は400594567元である。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金は銀行の普通預金口座に以下のように保管されている。単位:人民元(元)
口座名口座口座口座タイプ口座残高
西部金属材料株式
