証券コード： Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 証券略称： Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 公告番号：2022016 Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
2022年度監査機関の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Western Metal Materials Co.Ltd(002149) (以下「会社」と略称する)は2022年4月12日に現場採決の方式で第7回取締役会第16回会議を開催し、「2022年度監査機関の再雇用に関する議案」を審議・採択し、会社2021年度株主総会審議に提出することに同意した。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所の任命予定の基本状況
ヒグマ会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「ヒグマ会計士事務所」と略称する)は証券、先物関連業務に従事する資格を備え、上場企業の監査経験と能力が豊富で、7年連続で会社に監査サービスを提供している。過去の年度監査機構を担当している間、ヒグマ会計士事務所は職務を厳守し、独立、客観、公正な職業準則に従い、会社の過去の年度財務報告監査の各仕事を比較的によく完成し、監査の仕事の連続性を維持するために、会社の取締役会はヒグマ会計士事務所を引き続き招聘して会社の2022年の財務報告のために監査を行い、監査費用の合計は106.5万元(税込)である。
二、会計士事務所を招聘する予定の基本状況の紹介
(I)機構情報
ヒグマ会計士事務所は1998年に元西安会計士事務所(全国で最も早く設立された8つの会計士事務所の一つ)をベースに改制して設立された大型総合会計士事務所である。2013年6月27日、陝西省財政庁陝西財弁公会(201328号文書を経て、特殊普通パートナー制会計士事務所への転制を承認した。2013年6月28日、西安市工商行政管理局の承認を得て、ヒグマ会計士事務所が登録設立された。
登録住所:陝西省西安市灙灙生態区灙灙大道1号外事ビル6階。
（Ⅱ）人員情報
2021年末現在、ヒグマ会計士事務所にはパートナー56人、公認会計士242人、首席パートナーは呂樺氏で、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士120人がいる。
（Ⅲ）業務情報
2021年度、ヒグマ会計士事務所の業務収入は4539469万元で、そのうち監査業務収入は3532617万元、証券業務収入は1197325万元だった。2021年度は30社の上場企業に年報監査サービスを提供し、料金総額は481189万元で、関連する主な業界は製造業、採鉱業、建築業、水利、環境と公共施設管理業、農、林、牧、漁業を含む。当社の同業界上場企業は顧客17社を監査している。
(IV)投資家の保護能力
2021年末、ヒグマ会計士事務所が購入した職業保険の累計賠償限度額は1.2億元で、「会計士事務所職業責任保険暫定弁法」(財会[201513号)の関連規定に合致し、職業責任賠償能力は監査失敗による民事賠償責任をカバーすることができる。ヒグマ会計士事務所はこの3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負うことがなかった。
（V）誠実記録
ヒグマ会計士事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰を受けず、行政処罰1回、監督管理措置4回、自律監督管理措置2回を受けた。事務所の従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰を受けず、2人の従業員は行政処罰を1回受け、7人の従業員は監督管理措置を1回受け、2人の従業員は自律監督管理措置を1回受けた。
二、プロジェクト情報
(I)プロジェクトグループメンバー情報
プロジェクト名職業資格は証券サービス業務に従事したことがあるか
プロジェクトパートナー、サインする予定の公認会計士杜敏中国公認会計士は
プロジェクト品質管理責任者の高靖傑中国公認会計士は
署名する公認会計士の梁娟平の中国の公認会計士は
1、プロジェクトパートナー、公認会計士の就職履歴書に署名する予定
杜敏さん:現在、ヒグマ会計士事務所のパートナーで、2009年12月に中国の公認会計士の執業資格を取得し、17年以上の執業経験があります。2010年からヒグマ会計士事務所に勤務し、プロジェクトマネージャー、高級マネージャー、パートナーを歴任し、2014年から上場企業の監査の専門サービスに従事し、現在まで多くの上場企業に年報監査などの証券サービス業務を提供している。最近3年間、上場企業の監査報告書7部に署名した。
2、プロジェクト品質管理責任者履歴書
高靖傑さん:現在、ヒグマ会計士事務所の管理パートナーで、中国公認会計士の執業会員、中国公認会計士協会のベテラン会員です。2000年にヒグマ会計士事務所に加入し、2002年5月に中国の公認会計士の執業資格を取得し、2004年から上場企業の監査の専門サービスに従事し、監査、企業改制、企業買収合併再編、IPO、再融資などの面で豊富な執業経験を持っている。最近3年間、上場企業の監査報告書6部に署名し、上場企業の報告書7部を検討した。
3、公認会計士の履歴書にサインする予定
梁娟平さん:現在、ヒグマ会計士事務所のプロジェクトマネージャーを務めており、2018年9月に中国の公認会計士の資格を取得し、8年以上の仕事経験がある。2017年よりヒグマ会計士事務所に勤務し、監査員、プロジェクトマネージャを歴任。2018年から上場企業の監査の専門サービスに従事し、これまで多くの上場企業に年報監査などの証券サービス業務を提供してきた。最近3年間、上場企業の監査報告書1部、看板会社の監査報告書3部に署名した。
（Ⅱ）誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者は最近3年間、刑事処罰、行政処罰、監督管理措置、自律監督管理措置を受けていない。
(III)独立性
ヒグマ会計士事務所及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
（IV）監査費用
監査費用の定価原則は会社の業務規模、仕事の複雑さ及び監査作業量などの要素を総合的に考慮して確定する。2022年度の財務監査報酬は人民元106.5万元で、そのうち、年度財務諸表の監査費用は106.5万元で、前期より変化せず、監査費用の定価原則は主に監査作業量によって確定される。
三、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)会社取締役会監査委員会の職責履行状況
今回の再雇用前、監査委員会はヒグマ会計士事務所と十分なコミュニケーションを行い、ヒグマ会計士事務所は証券先物関連業務の就職資格を持ち、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えており、勤勉、職責を果たし、公正かつ合理的に独立監査意見を発表することができると考えている。会社の監査業務の順調な進行を保証するために、監査委員会は会社がヒグマ会計士事務所を2022年度の監査機構に引き続き招聘することに同意し、この事項を取締役会の審議に提出することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
会社の独立取締役は、ヒグマ会計士事務所の継続招聘について、2022年度監査機関のために事前審査意見を提出し、この件について事前に知り、会社の第7回取締役会第16回会議の審議に提出することに同意した。具体的な内容は2022年4月14日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)開示された『 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 独立取締役関連事項に関する独立意見』。
(III)取締役会審議手続
同社は2022年4月12日に第7回取締役会第16回会議を開き、「2022年度監査機関の再雇用に関する議案」を審議した結果、賛成12票、反対0票、棄権0票で可決した。
四、報告書類
(I)会社の第7回取締役会第16回会議決議;
(II)会社の取締役会監査委員会の関連事項に関する審査意見;
(III)独立取締役が署名した事前承認意見と独立意見。
(IV)ヒグマ会計士事務所の営業許可証、主な責任者と監督管理業務の連絡先情報と連絡先、具体的な監査業務の署名登録会計士身分証明書、執業証明書と連絡先を担当する予定である。
ここに公告する。
Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
取締役会
2022年4月14日
