Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 定款」、「 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 監事会議事規則」などの関連規定に基づき、監事会の職能を真剣に履行し、会社の取締役、高級管理者の日常的な職責履行、会社の経営決定手順、法に基づいて運営状況、財務状況及び内部統制制度の確立と健全化などの面で監督と審査を行い、会社の規範運営と健全な発展を保障し、会社と株主全体の合法的権益を十分に維持した。監事会の報告期間内の主な仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の会社監事会の仕事状況
2021年度の会社監事会では5回の会議が開かれた。
(I)2021年2月3日に第7回監事会第6回会議が開かれ、「募集資金投資プロジェクトの一部設備の調整に関する議案」、「募集資金で事前に自己資金を投入した議案を置き換えることに関する議案」、「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案に関する議案」が審議・採択された。(II)2021年3月29日に第7回監事会第7回会議が開催され、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告及び年度報告要旨」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度利益分配案」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金年度保管・使用状況特別報告」、「2021年度日常関連取引予想額に関する議案」、「理事長に金融機関への借入契約及び資産担保融資契約の締結を授権する議案」、「持ち株子会社に担保を提供する議案」、「2021年度財務予算報告」、「2021年度監査機構の再雇用に関する議案」。
(III)2021年4月29日に第7回監事会第8回会議を開き、「2021年第1四半期報告」、「会計政策変更に関する議案」を審議・採択した。
(IV)2021年8月25日に第7回監事会第9回会議が開催され、「2021年半年度報告」が審議・採択された。
(IV)2021年10月26日に第7回監事会第10回会議を開き、「2021年第3四半期報告」、「2021年度日常関連取引の予想額の調整に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会は2021年度の関連事項に対して独立意見を発表する状況
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事は数回の取締役会に列席し、数回の株主総会に出席し、株主総会、取締役会の招集開催手順、決議事項、取締役会が株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理者の職責履行状況に対して全過程の監督と検査を行った。
監事会は取締役会、株主総会の組織、招集、開催及び意思決定手続きが合法的に規則に合致し、会社の取締役及び高級管理者は職務を執行する際に誠実さ、勤勉義務を履行することができ、仕事は責任を負い、法律、法規、会社定款に違反したり、株主の利益を損なう行為はないと考えている。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度の会社の財務状況と経営成果などに対して有効な監督と真剣に細かい検査を行い、会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営規範、財務報告が真実で、正確で、客観的に会社の財務状況と経営状況を反映した。
取締役会の編制と審議定期報告に対して査察を行い、審査意見を提出し、取締役会が年度報告、半年度報告と四半期報告を編制し審議する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に上場企業の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は真剣に会社の「募集資金管理方法」の要求に従って募集資金を管理し、使用することができる。会社の取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」及び会計士事務所が発行した特別鑑証報告は会社の募集資金の実際の使用状況と一致している。
（IV）会社関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の関連取引の予想と関連取引の調整に関する議案を審議し、会社で発生した関連取引に対して査察を行い、会社で発生した関連取引の意思決定プログラムは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、等価有償、公正市価の原則に従って価格を設定し、公開、公平、公正の原則に違反していないと判断した。会社や中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
(V)社内統制の場合
会社の監事会は会社の内部制御制度の建設と運行状況と「2021年度内部制御自己評価報告」を審査し、会社はすでに比較的完備した内部制御システムを構築し、有効な実行を得ることができると考えている。社内統制自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VI)会社の内部情報関係者管理制度の確立と実施状況
報告期間内、監事会は会社の内幕情報知る人管理制度の実施状況を監督し、会社はすでに比較的完備した内幕情報知る人管理制度を確立し、要求に厳格に従って内幕情報管理と内幕情報知る人登録をしっかりと行うことができ、内幕取引事件の発生を効果的に防止し、広範な投資家の合法的権益を守ったと考えている。報告期間中、関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事したことは発見されなかった。
三、監事会2022年工作計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連規定に従って真剣に職責を履行し、監事会の各仕事を通じて、監督検査職能を絶えず強化し、経営リスクを防ぎ、会社と株主の合法的権益をさらに維持する。具体的には、以下のいくつかの面から仕事を展開します。
(I)法に基づいて取締役、高級管理職の職責履行状況を監督する。法に基づいて出席し、会社の取締役会、株主総会に出席し、重大事項の政策決定手順を監督し、会社に法人のガバナンス構造をさらに完備させ、規範的なガバナンスレベルを高めるよう促す。
(II)法に基づいて会社の報告期間内の財務状況、財務管理体系、定期報告などに対して真剣な監督、検査と審査を行い、会社の財務管理体系と内部制御の規範性を絶えず向上させる。
(III)監事会自身の建設を強化し、監督管理部門が組織した各訓練に参加し、その他の上場会社の監事会との学習交流を強化し、内部監査部門と外部監査機構とのコミュニケーションを強化するなどの多種の方式を通じて、監事の職責履行能力を絶えず向上させ、会社と株主全体の利益を確実に維持する。
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監事会
2022年4月14日
