証券コード： Zhejiang Sanfer Electric Co.Ltd(605336) 証券略称： Zhejiang Sanfer Electric Co.Ltd(605336) 公告番号：2022028 Zhejiang Sanfer Electric Co.Ltd(605336)
2022年度会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●任命予定の会計士事務所名称：安永華明会計士事務所（特殊普通組合）●任命予定の内部統制監査機構：安永華明会計士事務所（特殊普通組合）会社の第二回取締役会第十七回会議が2022年4月13日に開催され、「会社の継続2022年度監査機構に関する議案」が審議、採択された。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)を当社の2022年度監査機構として引き続き採用することに同意し、2022年度内部統制監査機構として1年間採用する。
本事項は当社の2021年度株主総会審議に提出し、株主総会が可決された日から発効する。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
安永華明会計士事務所(特殊普通組合)は1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転換を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通組合制事務所に転換した。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。
安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人だった。
安永華明2020年度の業務総収入は人民元47.6億元で、そのうち、監査業務収入は人民元45.89億元(証券業務収入を含む人民元21.46億元)である。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は人民元8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。当社の同業界上場企業は顧客3社を監査している。
2.投資家の保護能力
安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3.誠実記録
安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナーと第一署名公認会計士は周華さんで、2007年に公認会計士になり、2005年から上場会社の監査に従事し、2002年から安永華明で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、製造業、科学研究と技術サービス業、賃貸とビジネスサービス業を含む5つの上場企業の年報/内部統制監査に署名した。
署名会計士は馮炳彰氏で、2019年に公認会計士となり、2014年から上場企業の監査に従事し、2014年から安永華明で開業し、2020年から当社に監査サービスを提供する。この3年間、製造業を含む上場企業の年報/内部統制監査報告書に署名した。
プロジェクトの品質管理の再検討者は潘健慧氏で、2000年に公認会計士になり、1988年から上場企業の監査に従事し、2007年から安永華明で執業した。2021年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間、水利、環境、公共施設管理業を含む上場企業の年報/内制御監査報告書に署名した。
2.誠実記録
上述のプロジェクトパートナー、品質コントロール再検討者と今期署名会計士は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在せず、この3年間、刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律監督管理措置を受けた状況はなかった。
3.独立性
安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」に違反した独立性に対する要求が存在しない。
4、監査費用
2021年度の会社の年報監査費用は人民元110万元(前期より30万元増加し、変動比率は37.5%で、変動原因は会社が上場に成功した後、資産規模、業務規模が増加し、監査作業量が相応に増加した)であり、内部統制監査費用は人民元27万元であり、安永華明が監査サービスを提供するために必要な従業員の日数と関連料金基準に基づいてサービス費用を徴収する。従業員の日数は監査サービスの性質、繁雑さなどによって確定され、料金基準は従業員の専門技能レベルなどによってそれぞれ確定される。会社の取締役会は株主総会の授権会社の管理層に監査の具体的な仕事量と市場価格レベルに基づいて、安永華明と協議して2022年度の関連監査費用を確定するように要求した。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
（Ⅰ）取締役会監査委員会意見
会社は2022年4月13日に第2回取締役会審査委員会第5回会議を開き、「会社の継続雇用2022年度監査機構に関する議案」を審議・採択し、監査委員会は「安永華明は2021年度財務報告監査過程において、専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況が関連要求に合致し、執業過程において独立監査の原則を堅持し、時間通りに会社のために各専門報告書を発行することができ、報告内容が客観的で公正で、会社と株主、特に非関連株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の将来の年度監査の仕事の要求を満たすことができ、独立して会社の財務状況と内部コントロール状況を監査することができる。
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務報告監査機構として引き続き任命し、2022年度内部統制監査機構として任命し、この事項を取締役会の審議に提出することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
会社の独立取締役は、会計士事務所の再採用について事前に承認した意見を以下のように発表した。
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度監査機構として、その監査職責を真剣に履行し、監査活動を実施することによって、会社の財務状況と経営成果を客観的に評価し、独立して監査意見を発表することができる。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社の間には関連関係がなく、その他の利害関係も存在せず、会社の2022年度財務監査及び内部制御監査の要求を満たすことができる。
私たちは安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務報告監査機構として引き続き任命し、2022年度内部統制監査機構として任命し、本議案を会社の第2回取締役会第17回会議の審議に提出することに合意した。
会社の独立取締役は会計士事務所の続任について独立意見を発表した。
査察の結果、会社の2021年度監査機構を担当している間、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は「中国公認会計士独立監査準則」に従い、勤勉に職務を果たし、会社の2021年度財務報告、持株株主及びその関連者の資金占有状況、資金募集使用状況などを真剣に査察し、客観的、公正に監査意見を発表し、良好な職業規範と操守を体現した。私たちは会社が安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構に再雇用することに同意し、この事項を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
取締役会は、今回の監査の仕事の中で安永華明と監査メンバーは終始形式的と実質的な二重独立を維持し、職業道徳の基本原則の中で独立性の維持に関する要求を遵守したと考えている。監査チームは今回の監査業務を引き受けるために必要な専門知識と関連する職業証明書を持っており、今回の監査業務に適任すると同時に、あるべき関心と職業慎重性を維持することができる。監査チームは今年度の監査で中国公認会計士監査準則の要求に従って適切な監査プログラムを実行し、監査意見を発表するために十分で適切な監査証拠を得た。事務所が財務諸表に発表した無保留監査意見は、十分で適切な監査証拠を取得した上で行われた。
安永華明の専門的な適任能力と職業操守に基づき、会社の第2回取締役会第17回会議は「続任会社2022年度監査機構に関する議案」を審議・採択し、安永華明を会社2022年度財務監査機構及び内部統制監査機構として続任することに同意し、招聘期間は1年である。
採決結果:賛成7票、棄権0票、反対0票
(IV)今回の会計士事務所の任命事項は、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Zhejiang Sanfer Electric Co.Ltd(605336) 取締役会2022年4月14日
