Zhejiang Sanfer Electric Co.Ltd(605336)
2021年度独立取締役述職報告
Zhejiang Sanfer Electric Co.Ltd(605336) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年の独立取締役の関連業務において、われわれは厳格に「会社法」「証券法」などの関連法律法規及び「会社定款」「独立取締役議事規則」などの規則制度の規定に基づき、独立取締役の職責を忠実に勤勉に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の規範化を促進し、法人ガバナンス機構を完備させる。全株主の合法的権益を保護する。
2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)独立取締役個人履歴、専門背景及び兼職状況
兪毅:男性、1965年生まれ、中国国籍、海外永住権、修士学歴がありません。現在、浙江工商大学経済学院教授、国際貿易研究所所長、浙江省中青年学科リーダー、浙江省151人材育成対象、浙江省国際貿易学会副会長、浙江省産業モデルチェンジアップグレード基金政策決定諮問委員会特別招聘専門家を務めている。現在 Zhejiang Xinao Textiles Inc(603889) 、浙江星科技株式会社、誠達薬業株式会社、 Zhejiang Netsun Co.Ltd(002095) 独立取締役を務めています。2017年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
厳しい国威:男性、1969年生まれ、中国国籍、海外永住権、博士学歴がありません。山東省棗荘市財政局訓練センターに勤めたことがある。現在、浙江財経大学教務処の副処長、中国資産評価協会理事、中国会計学会高級会員、浙江省監査学会理事、アメリカToledo大学訪問学者を務めている。現在、杭州聯川生物技術株式会社、 Yindu Kitchen Equipment Co.Ltd(603277) 独立取締役を務めています。2017年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
馮震遠:男性、1969年生まれ、中国国籍、海外永住権、博士学歴がありません。山東省棗荘市財政局訓練センターに勤めたことがある。現在、浙江財経大学教務処の副処長、中国資産評価協会理事、中国会計学会高級会員、浙江省監査学会理事、アメリカToledo大学訪問学者を務めている。現在、杭州聯川生物技術株式会社、 Yindu Kitchen Equipment Co.Ltd(603277) 独立取締役を務めています。2017年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
会社の独立取締役として、当社は会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主でいかなる職務を担当していないし、会社及び会社の主要株主との間に独立客観的な判断を妨げる関係は存在せず、独立取締役の独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)取締役会及び株主総会への出席状況
2021年、私たちは時間通りに株主総会、取締役会、および就任した専門委員会の関連会議に出席しました。取締役会の会議に参加する時、私達は真剣に各議案を審議して、すべて十分に自分の意見と提案を発表することができて、しかも各議案に対して異議を提出していないで、すべて賛成票を投じて、反対して、棄権する情況がありません。具体的な出席状況は以下の表の通りである。
取締役会への参加状況株主大取締役会への参加状況氏名本年は自ら出欠を依頼し、出欠が2回連続で株主大取締役会への出席回数数席への参加回数席への参加回数会議を加える
兪毅12 12 2 0 0 No 3
励国威12 12 2 0 0 No 3
馮震遠12 12 2 0 0 No 3
(II)会議の採決及び独立意見の発表状況
独立取締役として、私たちは取締役会、株主総会などの会議に積極的に参加し、それぞれの専門知識と実践経験を運用し、会社の重大事項の審議と意思決定に積極的に参加しています。会議では、私たちは会社の非独立取締役と十分なコミュニケーションと検討を行い、各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。独立取締役の審議が必要な議案については、客観的公正の原則に基づいて、独立判断の立場に基づいて独立意見を発表した。
(III)現場調査及び会社が独立取締役と協力する状況
2021年、会社の財務年度監査などの重大事項の審議過程において、われわれは現場考察と会社の役員とコミュニケーションを行い、会社の経営発展状況を全面的に深く理解し、専門知識と企業管理経験を運用し、会社の取締役会関連議案に対して建設的な意見と提案を提出し、指導と監督の役割を十分に発揮した。会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、定期的に会社の生産経営状況と重大事項の進展状況を報告し、私たちの職責履行に完備した条件と支持を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年度、私たちは独立取締役の職責を真剣に履行し、会社の経営発展状況を全面的に深く理解し、会社の取締役、取締役会秘書、財務責任者などとコミュニケーションを行った。会議前に会議の資料を真剣に読み、会議で積極的に意見を発表し、職責を効果的に履行し、客観的公正を原則とし、独立判断の立場に基づいて、独立意見を発表した。
（Ⅰ）関連取引状況
会社は2021年に関連者と発生した関連取引が真実で有効であり、平等、自発、等価、有償の原則に従い、関連協議で確定した条項は公正で合理的であり、関連取引の価格は市場の独立第三者の価格から逸脱せず、会社と会社の株主の利益を損なう状況は存在しない。
（Ⅱ）対外保証状況
2021年度、会社は対外保証状況が存在しない。
（III）資金占用状況
2021年度において、会社は資金占有状況が存在せず、その他の株主の利益を損なう状況も存在しない。（IV）募集資金の使用状況
2021年度、会社は募集資金の使用、保管に対して関連法律法規、《会社定款》及び《会社募集資金管理方法》の関連規定に合致し、募集資金管理違反状況は存在せず、しかも会社はすでに関連規定に従って募集資金の使用と進展状況をタイムリー、正確、完全に開示した。
(V)情報開示の実行状況
2021年度、われわれは引き続き会社の情報開示状況に注目し、「上海証券取引所株式上場規則」などの法規と会社の「情報開示管理方法」の関連規定に従って情報開示義務を履行するように促した。われわれは会社が関連規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、法に基づいて規則に従って情報開示活動を展開することができると考えている。われわれは引き続き会社の情報開示に注目し、会社に情報開示行為の規範化を促す。（VI）内部制御の実行状況
われわれは会社の内部統制の執行状況を真剣にチェックし、会社は監督管理の要求に厳格に従って内部統制制度を確立し、健全にし、完備させ、内部統制規範体系の執行と実行をさらに強化した。
(VII)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に設置された監査委員会、戦略委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会は、いずれも「会社定款」、取締役会関連制度に基づいて規範的に運営されている。
(VIII)会計士事務所の採用状況
報告期間中、会社は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構として招聘した。私たちはこの監査機関の資質を厳格に審査し、会社が監査機関を再雇用することに同意した。
四、全体評価と提案
2021年度、私達は厳格に《会社法》《会社定款》《独立取締役議事規則》などの規定に従って、会社の取締役会と株主総会に出席して、重大事項に対して独立意見を発表して、忠実で、誠実で、勤勉に職責を履行して、会社と全体の株主の利益を確実に守った。
2022年、私達は更に慎重で、勤勉で、忠実な原則に基づいて、引き続き独立取締役の職責を履行して、更に会社の経営管理に深く入り込んで、いつも会社の取締役、高級管理者、株主と有効な疎通を維持して、会社の取締役会の決定の合理性、合法性、科学性を高めるために、および株主、特に中小株主の合法的権益を保護するために努力します。同時に、会社の安定した発展を促進し、会社の誠実で信用を守る良好なイメージを確立し、独立取締役が果たすべき役割を果たし、果たすべき職責を履行する。
(以下、本文なし)
